Примечание ИЗПИ!
Введение в действие настоящего приказа см. п.4.
В соответствии с пунктом 5 статьи 299 Экологического кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Правила торговли углеродными единицами.
2. Департаменту климатической политики и зеленых технологий Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего приказа представление в Департамент юридической службы Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие со дня его первого официального опубликования и распространяется на правоотношения, возникшие с 1 июля 2021 года.
И.о. министра экологии,
геологии и природных ресурсов Республики Казахстан
|
С. Брекешев
|
"СОГЛАСОВАН"
Министерством национальной экономики
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН"
Министерством торговли и интеграции
Республики Казахстан
| |
Утверждены приказом
И.о. министра экологии,
геологии и природных ресурсов
Республики Казахстан
от 29 июня 2021 года № 221 |
Правила торговли углеродными единицами
Сноска. Правила – в редакции приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 25.09.2026 № 215 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила торговли углеродными единицами (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 299 Экологического кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) и определяют порядок торговли углеродными единицами, осуществляемой субъектами углеродного рынка в Республике Казахстан.
2. В Правилах используются следующие понятия и определения:
1) вторичный углеродный рынок – купля-продажа углеродных единиц по инициативе субъектов квотирования либо физических и юридических лиц, участвующих в реализации углеродных офсетов, осуществляемая посредством прямой сделки или через товарную или фондовую биржу;
2) лот – партия единиц углеродной квоты или офсетных единиц, продаваемая или поставляемая по договору и выставляемая на продажу с аукциона;
3) оператор системы торговли углеродными единицами – подведомственная организация по регулированию выбросов парниковых газов уполномоченного органа в области охраны окружающей среды, обеспечивающая техническое и экспертное сопровождение государственного регулирования и международного сотрудничества в сфере выбросов и поглощений парниковых газов;
4) первичный углеродный рынок – продажа единиц углеродной квоты из соответствующей категории резерва Национального плана углеродных квот (далее – Национальный план) и резерва стабилизации углеродного рынка оператором системы торговли углеродными единицами субъектам углеродного рынка на условиях аукциона;
5) торговый день – установленный товарной или фондовой биржей период в пределах календарного дня, в течение которого проводятся биржевые торги;
6) углеродная единица – учетная единица углеродной квоты или углеродного офсета, равная одной тонне эквивалента диоксида углерода;
7) субъекты углеродного рынка – субъекты квотирования, физические и юридические лица, участвующие в реализации углеродных офсетов, оператор системы торговли углеродными единицами;
8) клиринговая организация – клиринговый центр товарной биржи или организация, обладающая лицензией на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;
9) депозитарий фондовой биржи (далее – депозитарий) – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с актами центра депозитарную деятельность, деятельность по ведению системы учета и системы реестров держателей ценных бумаг, деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;
10) цена расчетов аукциона – единая цена, по которой удовлетворяются все принятые заявки на покупку единиц углеродной квоты по итогам аукциона, определяемая как наименьшая цена заявки, при которой совокупный объем заявок с ценой, равной или превышающей данную цену, достигает или превышает объем квот, выставленных на аукцион;
11) акт центра – письменный официальный документ, принятый органом Международного финансового центра "Астана", регулирующий отношения, возникающие между участниками центра и (или) органами Международного финансового центра "Астана", и (или) их работниками;
12) фондовая биржа – юридическое лицо, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;
13) биржевая котировка – средневзвешенная цена сделок, заключенных в течение торгового дня на фондовой и (или) товарной бирже, рассчитываемая в соответствии с настоящими Правилами;
14) прямая сделка – сделка, заключаемая путем предварительного согласования сторонами ее условий;
15) прямая биржевая сделка – прямая сделка, заключаемая на фондовой бирже в соответствии с ее внутренними документами;
16) прямая внебиржевая сделка – прямая сделка, заключаемая вне торговой площадки фондовой и (или) товарной биржи посредством договора купли-продажи;
17) торговый счет – отдельный раздел счета клиринговой организации и (или) депозитария, открытого в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, предназначенный для обособленного учета углеродных единиц.
3. Настоящие Правила устанавливают порядок торговли углеродными единицами, выпущенными в обращение в Республике Казахстан, а также регулируют отношения, возникающие при такой торговле, между субъектами углеродного рынка Республики Казахстан.
Глава 2. Порядок торговли углеродными единицами
4. Фондовая биржа для реализации единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке определяется решением уполномоченного органа в области охраны окружающей среды согласно критериям, установленным пунктом 5 настоящих Правил.
Определение фондовой биржи осуществляется до утверждения календаря проведения аукционов, с публикацией решения и условий взаимодействия на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.
5. Фондовая биржа, на торговой площадке которой осуществляется торговля финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на первичном и вторичном углеродных рынках, должна одновременно соответствовать следующим критериям:
1) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, предусматривающими поставку углеродных единиц, осуществляется клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента;
2) биржевая котировка углеродных единиц формируется, а денежные расчеты по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан;
3) информационные системы фондовой биржи, используемые для проведения торгов и информационного взаимодействия с государственным реестром углеродных единиц, соответствуют требованиям к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, установленным уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.;
4) опыт организации биржевых торгов финансовыми инструментами составляет не менее десяти лет;
5) внутренние документы фондовой биржи, регулирующие порядок проведения торгов, доступны на казахском и русском языках;
6) цена расчетов аукциона определяется в торговой системе фондовой биржи в соответствии с настоящими Правилами;
7) порядок проведения торгов, клиринга, расчетов, исполнения сделок и передачи информации по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, осуществляется в соответствии с настоящими Правилами и внутренними документами фондовой биржи и клиринговой организации и (или) депозитария.
6. Товарная биржа, на торговой площадке которой осуществляется торговля углеродными единицами на вторичном углеродном рынке, должна одновременно соответствовать следующим критериям:
1) осуществляет деятельность товарной биржи в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;
2) торговля углеродными единицами осуществляется посредством электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей подачу, регистрацию, сопоставление и хранение электронных заявок участников биржевой торговли;
3) биржевая котировка углеродных единиц формируется, а денежные расчеты по сделкам осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан;
4) информационные системы товарной биржи, используемые для проведения торгов и информационного взаимодействия с государственным реестром углеродных единиц, соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан в сфере информатизации и обеспечения информационной безопасности;
5) внутренние документы товарной биржи, регулирующие порядок проведения торгов углеродными единицами, доступны на казахском и русском языках;
6) опыт организации биржевых торгов биржевыми товарами составляет не менее 10 лет;
7) порядок проведения торгов, клиринга, расчетов, исполнения сделок и передачи информации по сделкам с углеродными единицами осуществляется в соответствии с настоящими Правилами.
7. На первичном углеродном рынке торговле подлежат только единицы углеродной квоты, распределенные на текущий и (или) истекшие отчетные периоды Национального плана, а также единицы углеродной квоты, реализуемые из резерва стабилизации углеродного рынка.
8. На вторичном углеродном рынке торговле подлежат единицы независимо от отчетного периода Национального плана.
9. Углеродная единица является биржевым товаром, допущенным к обороту на торговой площадке товарной и (или) фондовой биржи.
10. Фиксация факта продажи углеродных единиц при прямых внебиржевых сделках производится посредством списания их со счета продавца и зачисления на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
11. Фиксация факта продажи углеродных единиц на фондовой и (или) товарной бирже производится посредством списания их с торгового счета продавца, открытого на счету клиринговой организации и (или) депозитария, и зачисления на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
12. На фондовой бирже допускается заключение сделок с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, предусматривающими поставку углеродных единиц в срок не более 2 (двух) рабочих дней с даты заключения сделки путем перевода прав в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
Одному финансовому инструменту, обеспеченному углеродной единицей или базовым активом которого является углеродная единица, соответствует одна углеродная единица.
13. Порядок торговли углеродными единицами на товарной бирже определяется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах, внутренними документами товарной биржи, а также настоящими Правилами.
14. Порядок торговли финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на фондовой бирже определяется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и (или) актами центра, внутренними документами фондовой биржи, а также настоящими Правилами.
15. Сделки по продаже и покупке углеродных единиц и (или) сделки с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на фондовой и (или) товарной бирже от имени и в интересах субъектов углеродного рынка совершаются через брокера в сфере товарных бирж либо брокера на рынке ценных бумаг, за исключением сделок, совершаемых при реализации единиц углеродной квоты оператором системы торговли углеродными единицами.
16. Порядок предоставления доступа к торговой площадке фондовой биржи и порядок участия в торгах регулируются внутренними документами фондовой биржи, на которой проводится аукцион.
17. Для организации и обслуживания торгов углеродными единицами и (или) торгов с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, обеспечения клиринга, расчетов и поставки углеродных единиц оператор системы торговли углеродными единицами, соответствующая фондовая и (или) товарная биржа, а также обслуживающие ее клиринговая организация и (или) депозитарий заключают договор о взаимодействии и осуществлении электронного обмена информацией в целях проведения торгов, клиринга, расчетов и поставки углеродных единиц, согласованный уполномоченным органом в области охраны окружающей среды.
18. На первичном углеродном рынке оператор системы торговли углеродными единицами заключает договор, предусмотренный пунктом 17 настоящих Правил, с фондовой биржей, определенной уполномоченным органом в соответствии с пунктом 4 настоящих Правил, а также с обслуживающими такую биржу клиринговой организацией и (или) депозитарием в течение 30 календарных дней со дня определения фондовой биржи.
Проведение аукционов на первичном углеродном рынке до вступления указанного договора в силу не допускается.
19. Фондовая и (или) товарная биржа, намеренная организовать торговлю углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на вторичном углеродном рынке, обращается в уполномоченный орган в области охраны окружающей среды с заявлением о намерении организовать такую торговлю.
Уполномоченный орган в области охраны окружающей среды рассматривает заявление и при установлении соответствия фондовой биржи критериям, установленным пунктом 5 настоящих Правил, а товарной биржи – критериям, установленным пунктом 6 настоящих Правил, уведомляет об этом фондовую и (или) товарную биржу и оператора системы торговли углеродными единицами для заключения договора, предусмотренного пунктом 17 настоящих Правил, с такой биржей и обслуживающей ее клиринговой организацией и (или) депозитарием.
20. Перечень фондовых и (или) товарных бирж, с которыми заключен договор, предусмотренный пунктом 17 настоящих Правил, размещается на официальных интернет-ресурсах уполномоченного органа в области охраны окружающей среды и оператора системы торговли углеродными единицами.
21. С целью получения достоверной информации по ценам на углеродные единицы определяется биржевая котировка на углеродную единицу на товарной или фондовой бирже, с учетом сложившейся конъюнктуры рынка.
При расчете биржевой котировки на фондовой бирже под биржевой котировкой на углеродную единицу понимается биржевая котировка на финансовый инструмент, обеспеченный углеродными единицами или базовым активом которого является углеродная единица.
22. Биржевая котировка на углеродную единицу определяется как средневзвешенная цена сделок с углеродными единицами и (или) с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, заключенных на вторичном углеродном рынке в течение торгового дня на фондовой и (или) товарной бирже, рассчитываемая без учета прямых биржевых сделок.
В случае заключения одной сделки биржевая котировка принимается равной цене такой сделки.
23. Биржевые котировки носят справочный характер для участников биржевой торговли, за исключением случаев их использования в качестве минимального уровня цены прямой сделки в соответствии с настоящими Правилами и Кодексом.
В целях определения минимального уровня цены прямой сделки оператор системы торговли углеродными единицами на основании сведений, предоставляемых фондовыми и (или) товарными биржами, определяет и публикует на официальном интернет-ресурсе оператора системы торговли углеродными единицами наибольшую биржевую котировку на углеродную единицу, сформированную по итогам последнего торгового дня, в котором заключались сделки с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы.
24. При отсутствии биржевой котировки на углеродную единицу на товарной или фондовой бирже на день, предшествующий дню совершения прямой сделки, минимальный уровень цены прямой сделки определяется по наибольшей из последних доступных биржевых котировок, сформированных на день совершения последних торгов на вторичном углеродном рынке.
25. В целях обеспечения клиринга и (или) расчетов по сделкам с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, заключаемым на фондовой и (или) товарной бирже, в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан открывается счет клиринговой организации и (или) депозитария, обслуживающих соответствующую биржу, на котором учитываются углеродные единицы и отражаются операции по их переводу.
26. Субъекты углеродного рынка в целях реализации углеродных единиц на вторичном углеродном рынке на фондовой и (или) товарной бирже переводят подлежащие реализации углеродные единицы со своих счетов на торговые счета, открытые на счете соответствующей клиринговой организации и (или) депозитария в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, в порядке и сроки, установленные Правилами формирования и ведения государственного реестра углеродных единиц.
27. Порядок внесения, удержания и возврата обеспечения при заключении сделок с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на фондовой и (или) товарной бирже определяется внутренними документами клиринговой организации и (или) депозитария фондовой и (или) товарной биржи, на которой осуществляется торговля углеродными единицами.
28. Операции по счетам осуществляются в соответствии с настоящими Правилами и Правилами формирования и ведения государственного реестра углеродных единиц.
29. Углеродные единицы, зачисленные на счет покупателя и впоследствии переведенные на счет погашения и (или) на счет аннулирования в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, возврату продавцу не подлежат.
Глава 3. Порядок торговли углеродными единицами на первичном углеродном рынке
30. Объем единиц углеродной квоты, подлежащих продаже на условиях аукциона в соответствующем году, распределяется оператором системы торговли углеродными единицами в равных объемах между аукционами, предусмотренными календарем проведения аукционов на соответствующий год.
31. Оператор системы торговли углеродными единицами ежегодно, в январе соответствующего календарного года, утверждает календарь проведения аукционов на соответствующий календарный год и обеспечивает его размещение на своем интернет-ресурсе, а также на интернет-ресурсе фондовой биржи, на торговой площадке которой организуется первичный углеродный рынок.
32. Внесение изменений в утвержденный ежегодный календарь проведения аукционов осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами по согласованию с уполномоченным органом в области охраны окружающей среды не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения соответствующего аукциона.
Измененный календарь размещается на интернет-ресурсе оператора системы торговли углеродными единицами, а также на интернет-ресурсе фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион.
Изменения в календарь вносятся в следующих случаях:
1) приведение календаря в соответствие с изменениями законодательства Республики Казахстан в области государственного регулирования выбросов и поглощений парниковых газов;
2) возникновение технических или организационных обстоятельств, при которых проведение торгов не представляется возможным.
33. В случае возникновения обстоятельств, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил, менее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения аукциона оператор системы торговли углеродными единицами уведомляет субъектов углеродного рынка и фондовую биржу, на торговой площадке которой организуется аукцион, о переносе запланированной даты аукциона, предусмотренного ежегодным календарем, не позднее чем за 1 (один) рабочий день до даты проведения аукциона, первоначально установленной в ежегодном календаре.
Утверждение новой даты проведения аукциона и размещение уведомления о новой дате проведения аукциона на официальных интернет-ресурсах оператора системы торговли углеродными единицами и фондовой биржи, на торговой площадке которой организуется аукцион, осуществляются в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия решения о переносе даты проведения аукциона.
34. Реализация единиц углеродной квоты из резерва стабилизации углеродного рынка посредством аукциона осуществляется на аукционе вне утвержденного ежегодного календаря.
35. Аукционы, не предусмотренные ежегодным календарем, инициируются оператором системы торговли углеродными единицами в соответствии с Правилами управления резервом стабилизации углеродного рынка, с уведомлением субъектов углеродного рынка и фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до запланированной даты их проведения.
36. Продажа единиц углеродной квоты на аукционе осуществляется в соответствии с настоящими Правилами, договором между оператором системы торговли углеродными единицами, фондовой биржей и клиринговой организацией и (или) депозитарием, а также в соответствии с правилами фондовой биржи и клиринговой организации и (или) депозитария.
37. Продавцом единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке является оператор системы торговли углеродными единицами.
Оператор системы торговли углеродными единицами является инициатором проведения аукциона и обеспечивает наличие единиц углеродной квоты, являющихся обеспечением и (или) базовым активом финансовых инструментов, предусмотренных пунктом 12 настоящих Правил.
38. Покупателями единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке являются субъекты углеродного рынка.
39. Под минимальной ценой торгов в настоящих Правилах понимается минимально допустимая цена заявки на покупку одного финансового инструмента, обеспеченного углеродной единицей или базовым активом которого является углеродная единица, устанавливаемая оператором системы торговли углеродными единицами до начала аукциона и публично объявляемая участникам.
Заявки покупателей с ценой ниже минимальной цены торгов не принимаются к рассмотрению и подлежат аннулированию фондовой биржей, на торговой площадке которой организуется первичный углеродный рынок.
Оператор системы торговли углеродными единицами определяет минимальную цену торгов с ее объявлением не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до запланированной даты проведения:
1) первого аукциона, на уровне средневзвешенной цены на единицу углеродной квоты по доступным последним 10 (десяти) сделкам с единицами углеродной квоты на товарной бирже;
2) каждого последующего аукциона, на уровне последней цены расчетов предыдущего аукциона на первичном углеродном рынке.
40. Оператор системы торговли углеродными единицами направляет заявление на проведение аукциона фондовой бирже, на торговой площадке которой проводится аукцион не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения аукциона.
Фондовая биржа на основании заявления на проведение аукциона информирует субъектов углеродного рынка о проведении аукциона путем размещения информации на официальном интернет-ресурсе фондовой биржи.
Заявление на проведение аукциона содержит следующую информацию:
1) дата приема заявок;
2) время начала периода приема заявок;
3) время окончания периода приема заявок, в соответствии с пунктом 54 настоящих Правил;
4) объем единиц углеродной квоты, предоставляемых в качестве обеспечения либо используемых в качестве базового актива при выпуске финансовых инструментов;
5) минимальная цена торгов, определенная в соответствии с пунктом 39 настоящих Правил;
6) максимальный объем заявки от одного участника, определенный в соответствии с пунктом 50 настоящих Правил;
7) уведомление оператора системы торговли углеродными единицами о переводе в качестве обеспечения единиц углеродной квоты на свой торговый счет на счете клиринговой организации и (или) депозитария фондовой биржи, открытом в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
41. Торги на первичном углеродном рынке осуществляются посредством заключения сделок с финансовыми инструментами, предусмотренными пунктом 12 настоящих Правил, в режиме "Т+2".
42. По итогам аукциона фондовая биржа направляет оператору системы торговли углеродными единицами протокол итогов аукциона и реестр покупателей, содержащий сведения, необходимые для перевода единиц углеродной квоты покупателям в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
Протокол итогов аукциона должен содержать:
1) дату и время проведения аукциона;
2) объем квот, выставленных на аукцион;
3) минимальную цену торгов;
4) цену расчетов аукциона;
5) общий объем удовлетворенных заявок;
6) статус аукциона (состоялся / не состоялся);
Реестр покупателей должен содержать по каждому покупателю:
1) идентификационные данные покупателя;
2) сведения о брокере, через которого покупатель участвовал в аукционе;
3) объем приобретенных финансовых инструментов, обеспеченных единицами углеродной квоты или базовым активом которых являются единицы углеродной квоты;
4) цену расчетов аукциона;
5) общую сумму сделки.
43. Клиринг и расчеты по результатам торгов осуществляются клиринговой организацией и (или) депозитарием на 2 (второй) рабочий день со дня завершения аукциона после подтверждения оператором системы торговли углеродными единицами соответствия покупателя и сделки требованиям экологического законодательства Республики Казахстан.
Оператор системы торговли углеродными единицами не позднее 2 (второго) рабочего дня, следующего за днем завершения аукциона, на основании документов и сведений, а также подтверждения о завершении расчетов, полученных от клиринговой организации и (или) депозитария, осуществляет операции по переводу реализованных единиц углеродной квоты на счета покупателей в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
44. В случае выявления оператором системы торговли углеродными единицами несоответствия покупателя либо сделки требованиям Кодекса и (или) настоящих Правил на основании сведений, предоставленных фондовой биржей, исполнение сделки приостанавливается с уведомлением фондовой биржи, клиринговой организации и (или) депозитария и уполномоченного органа в области охраны окружающей среды о выявленном несоответствии.
Фондовая биржа исключает из результатов аукциона сделки, в отношении которых выявлено несоответствие требованиям Кодекса и (или) настоящих Правил, и направляет оператору системы торговли углеродными единицами и клиринговой организации и (или) депозитарию скорректированные результаты аукциона.
В случае выявления несоответствия после завершения проведения клиринга и (или) расчетов результаты аукциона изменению не подлежат, при этом применяются меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
45. Аукцион проводится в виде закрытого аукциона, при котором участники торгов подают заявки фондовой бирже через брокеров в течение установленного периода приема заявок, без доступа к информации о заявках других участников торгов.
46. Минимальный объем заявки составляет 1 лот.
Один лот составляет 100 (сто) единиц углеродной квоты.
47. В каждой заявке указывается следующее:
1) бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер;
2) объем заявки в лотах;
3) предлагаемая цена в тенге за финансовый инструмент, обеспеченный единицей углеродной квоты или базовым активом которого является единица углеродной квоты, с точностью до двух знаков после запятой.
48. Каждая заявка может быть подана, изменена или отозвана только в течение периода приема заявок.
49. Цена расчетов аукциона определяется после закрытия торговой сессии.
Каждый выигравший участник торгов оплачивает по единой цене расчетов на аукционе за каждую квоту независимо от поданной ценовой заявки.
50. Совокупный объем заявок на покупку финансового инструмента, обеспеченного единицей углеродной квоты или базовым активом которого является единица углеродной квоты, поданных одним покупателем на текущем аукционе посредством одного или нескольких брокеров, не должен превышать 20 (двадцать) процентов от объема финансового инструмента, обеспеченного единицей углеродной квоты или базовым активом которого является единица углеродной квоты, выставленного на продажу на таком аукционе.
Заявки, не соответствующие требованию, установленному первым абзацем настоящего пункта, к рассмотрению не принимаются.
51. После завершения периода приема заявок на покупку торговая система фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, осуществляет обработку заявок и определение результатов аукциона в следующем порядке:
1) формирует сводный реестр всех поданных заявок на покупку;
2) ранжирует заявки на покупку в порядке убывания указанных в них цен, а при равенстве цен в порядке очередности их поступления в торговую систему фондовой биржи;
3) автоматически определяет цену расчетов аукциона после закрытия торговой сессии путем последовательного суммирования объемов заявок, начиная с заявки с наивысшей ценой;
4) определяет цену расчетов аукциона как наименьшую цену заявки, при которой совокупный объем заявок с ценой, равной или превышающей такую цену, впервые достигает либо превышает объем единиц углеродной квоты, выставленных на аукцион;
5) осуществляет удовлетворение заявок следующим образом: заявки с ценой выше цены расчетов аукциона удовлетворяются в полном объеме по цене расчетов аукциона; заявки с ценой, равной цене расчетов аукциона, удовлетворяются в пределах остаточного объема единиц углеродной квоты, оставшегося после полного удовлетворения заявок с ценой выше цены расчетов аукциона в соответствии с пунктом 52 настоящих Правил; заявки с ценой ниже цены расчетов аукциона признаются неудовлетворенными;
6) формирует сведения о результатах аукциона, включая информацию: об удовлетворенных заявках; о частично удовлетворенных заявках; о неудовлетворенных заявках;
7) информирует участников рынка о результатах аукциона в порядке, установленном внутренними документами фондовой биржи.
52. В случае, если общий объем заявок равных или выше расчетной цены аукциона превышает выставленный на продажу объем финансового инструмента, обеспеченного единицами углеродной квоты или базовым активом которого являются единицы углеродной квоты, то участник, выставивший заявку, равную расчетной цене аукциона, получает остаточный объем углеродных квот, после удовлетворения всех заявок выше расчетной цены аукциона.
При этом, если имеются две и более заявок, равные расчетной цене аукциона, то оставшийся после удовлетворения всех заявок выше расчетной цены объем распределяется между данными заявками пропорционально поданному объему с округлением до целого количества лотов, а нераспределенный остаток распределяется по одному лоту в порядке очередности поступления заявок.
53. Если совокупный объем заявок, принятых к рассмотрению (с ценой не ниже минимальной цены торгов), меньше объема квот, выставленных на аукцион, торговая система фондовой биржи удовлетворяет все принятые заявки. Ценой расчетов аукциона в таком случае является наименьшая цена, указанная в принятых заявках.
Оставшийся нераспределенный объем углеродных квот распределяется оператором системы торговли углеродными единицами в равных объемах по следующим аукционам текущего календарного года, запланированным в соответствии с ежегодным календарем проведения аукционов.
В случае, если данный аукцион является последним в текущем календарном году, оставшийся объем углеродных квот распределяется по аукционам следующего календарного года в порядке, установленном вторым абзацем настоящего пункта.
В случае, если данный аукцион является последним в рамках периода действия Национального плана, оставшийся объем углеродных квот подлежит переносу в резерв стабилизации углеродного рынка в порядке, установленном Правилами управления резервом стабилизации углеродного рынка.
54. Прием заявок на участие в аукционе осуществляется в день проведения аукциона в течение 2 (двух) часов с момента открытия торговой сессии на фондовой бирже.
55. В случае отсутствия заявок, принятых и допущенных к участию в аукционе в период приема заявок в день проведения аукциона, фондовая биржа осуществляет повторный прием заявок через 5 (пять) рабочих дней после даты проведения аукциона в порядке, установленном пунктом 54 настоящих Правил, и уведомляет субъектов углеродного рынка о повторном приеме заявок путем размещения информации на официальном интернет-ресурсе фондовой биржи.
При отсутствии заявок, принятых и допущенных к участию в аукционе по результатам повторного приема заявок, аукцион признается несостоявшимся, о чем оператор системы торговли углеродными единицами уведомляет уполномоченный орган в области охраны окружающей среды.
Нереализованные единицы углеродной квоты распределяются оператором системы торговли углеродными единицами по следующим аукционам в порядке, установленном пунктом 53 настоящих Правил.
56. Фондовая биржа, на торговой площадке которой проводится аукцион, должна обеспечивать доступ к своим аукционам на недискриминационной основе.
57. Фондовая биржа, на торговой площадке которой проводится аукцион, обеспечивает возможность удаленного доступа к своей системе с соблюдением требований информационной безопасности.
58. Фондовая биржа обеспечивает доступ к службе поддержки по телефону и электронной почте в рабочее время каждого торгового дня.
59. Для участия в аукционе брокеры, действующие от имени покупателей, обеспечивают внесение денег в качестве обеспечения в размере не менее суммы подаваемой заявки на банковский счет клиринговой организации и (или) на счет, открытый в депозитарии фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, не позднее срока окончания приема заявок на участие в аукционе, установленного пунктом 54 настоящих Правил.
60. Не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения аукциона оператор системы торговли углеродными единицами предоставляет углеродные единицы в качестве обеспечения на торговый счет оператора системы торговли углеродными единицами, открытый на счете клиринговой организации и (или) депозитария фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.
Глава 4. Порядок торговли углеродными единицами на вторичном углеродном рынке
61. Торговля углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на вторичном углеродном рынке осуществляется субъектами углеродного рынка посредством заключения между ними прямых сделок на неорганизованном (внебиржевом) рынке либо совершения сделок на товарной или фондовой бирже в соответствии с их внутренними документами.
62. Клиринг и расчеты по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, заключенным на фондовой бирже на вторичном углеродном рынке, осуществляются в течение 2 (двух) рабочих дней со дня заключения сделки в порядке, установленном договором согласно пункту 17 настоящих Правил, а также внутренними документами клиринговой организации и (или) депозитария.
Расчеты по прямым биржевым сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, осуществляются в день заключения сделки.
63. Расчеты по сделкам с углеродными единицами, заключенным на товарной бирже, осуществляются в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и внутренними документами товарной биржи, но не позднее 2 (второго) рабочего дня со дня заключения сделки.
64. Фондовая и (или) товарная биржа на вторичном углеродном рынке по итогам каждого торгового дня, в который были заключены сделки с углеродными единицами и (или) с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, предоставляет оператору системы торговли углеродными единицами реестр заключенных сделок, содержащий сведения о продавце и покупателе по каждой сделке, объеме углеродных единиц и (или) финансового инструмента, обеспеченного углеродными единицами или базовым активом которого являются углеродные единицы, цене за единицу и общей сумме сделки.
65. Перевод углеродных единиц по сделкам, заключенным на фондовой и (или) товарной бирже на вторичном углеродном рынке, осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами на основании документов, указанных в пункте 64 настоящих Правил, а также подтверждения клиринговой организации и (или) депозитария о завершении расчетов.
Оператор системы торговли углеродными единицами осуществляет перевод углеродных единиц с торгового счета продавца, открытого на счете клиринговой организации и (или) депозитария, на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан в сроки, установленные пунктами 62 и 63 настоящих Правил.
66. Оператор системы торговли углеродными единицами предоставляет фондовой и (или) товарной бирже информацию о текущих объемах углеродных единиц, находящихся на торговых счетах субъектов углеродного рынка, открытых на счете клиринговой организации и (или) депозитария в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, в соответствии с порядком, установленным договором между оператором системы торговли углеродными единицами и фондовой и (или) товарной биржей, а также внутренними нормативными документами фондовой и (или) товарной биржи.
67. Прямая внебиржевая сделка по углеродным единицам заключается субъектами углеродного рынка на основе договора купли-продажи по цене не ниже уровня биржевой котировки углеродной единицы, сформированной на день, предшествующий дню совершения сделки.
В случае наличия котировок на двух и более биржах на день, предшествующий дню совершения сделки, применяется наибольшее значение биржевой котировки.
68. Цена за одну углеродную единицу в договоре купли-продажи указывается в тенге за одну тонну с округлением до двух знаков после запятой.
69. Общая сумма сделки определяется как произведение количества отчуждаемых углеродных единиц на цену за одну единицу. Итоговая сумма сделки указывается в договоре с точностью до двух знаков после запятой (тиынов).
70. В случае заключения прямой внебиржевой сделки по углеродным единицам перевод углеродных единиц в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами при предоставлении следующих документов:
1) договора купли-продажи углеродных единиц;
2) совместного уведомления сторон либо отдельного уведомления продавца о заключении сделки с указанием реквизитов договора, объема реализуемых углеродных единиц и суммы сделки;
3) документа, подтверждающего исполнение обязательств по оплате углеродных единиц.
В качестве документа, подтверждающего исполнение обязательств по оплате, принимается копия платежного документа либо копия иного документа, предусмотренного договором купли-продажи.
Указанные документы представляются оператору системы торговли в течение 5 (пяти) рабочих дней, со дня совершения сделки.
71. В случае заключения прямой внебиржевой сделки по углеродным единицам в электронной форме электронный договор купли-продажи представляется оператору системы торговли углеродными единицами в форме электронного документа, удостоверенного электронными цифровыми подписями лиц, уполномоченных на его подписание, с возможностью проверки подлинности электронных цифровых подписей в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В случае невозможности проверки электронных цифровых подписей посредством информационной системы, в которой заключен договор, электронный договор представляется совместно с файлами электронной цифровой подписи в формате Cryptographic Message Syntax (CMS).
72. Оператор системы торговли углеродными единицами осуществляет перевод углеродных единиц со счета продавца на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан в течение 3 (трех) рабочих дней со дня предоставления документов, указанных в пункте 70 настоящих Правил.
Документы, представленные по истечении срока, установленного пунктом 70 настоящих Правил, исполнению не подлежат.
73. Оператор системы торговли углеродными единицами не осуществляет оценку коммерческих и иных условий сделки, не проверяет экономическую обоснованность цены сделки, за исключением проверки соответствия цены сделки требованиям настоящих Правил.
74. В случае если оператор установки владеет несколькими квотируемыми установками, в договоре купли-продажи углеродных единиц в обязательном порядке подлежит указанию информация о соответствующей установке продавца, с которой осуществляется списание (перевод) углеродных единиц, а также о соответствующей установке покупателя, на счет которой осуществляется их зачисление.
75. Оператор системы торговли углеродными единицами публикует индикатор цен прямых сделок, на основе документов и сведений, представленных в соответствии с пунктами 70 и 71 настоящих Правил, на ежемесячной основе.
Глава 5. Обеспечение прозрачности торговли и соблюдение требований законодательства при осуществлении операций с углеродными единицами
76. Субъекты углеродного рынка при осуществлении операций с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, обязаны соблюдать требования настоящих Правил, а также нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих вопросы недобросовестной конкуренции, манипулирования рынком и раскрытия информации, включая акты центра. При осуществлении операций на товарной бирже также подлежат соблюдению требования законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, а при осуществлении операций на фондовой бирже – законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
77. В случае обращения через фондовую биржу финансовых инструментов, обеспеченных углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, раскрытие информации, в том числе информации, способной оказать влияние на цену углеродных единиц, осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, а также актами центра.
78. Фондовая и (или) товарная биржа обеспечивает мониторинг торговой активности в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность соответствующей биржи, а также актами центра.
79. Оператор системы торговли углеродными единицами обеспечивает корректность операций в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан и взаимодействует с уполномоченными государственными органами в пределах своей компетенции, установленной статьей 288 Кодекса.