ИПС "Әділет"

"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабының 13-11) және 13-12)-тармақшаларына сәйкес, БҰЙЫРАМЫН:

1. Қоса беріліп отырған Ақпарат ұсыну құрамын, мерзімдері мен нысанын қамтитын, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру және (немесе) өзге де қылмыстық мақсаттарда пайдаланылған цифрлық активтер әмияндарының бірыңғай тізілімін жүргізу қағидалары бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігінің Жедел талдау департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен осы бұйрыққа қол қойылған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде ресми жариялау және Қазақстан Республикасы Нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің "Қазақстан Республикасының Заңнама және құқықтық ақпарат институты" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына жіберуді қамтамасыз етсін.

3. Осы бұйрық қол қойылған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі.

Төраға

Ж. Элиманов

Бұйрыққа қосымша

Ақпарат ұсыну құрамын, мерзімдері мен нысанын қамтитын, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру мақсатында және (немесе) өзге де қылмыстық мақсатта пайдаланылған цифрлық активтер әмияндарының бірыңғай тізілімін жүргізу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Қағидалар "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 16-бабының 13-11) және 13-12) тармақшаларына сәйкес әзірленді және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру, жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру мақсатында және (немесе) өзге де қылмыстық мақсаттарда пайдаланылған цифрлық активтер әмияндарының бірыңғай тізілімін (бұдан әрі – Тізілім) қалыптастыру, жүргізу және пайдалану тәртібін, сондай-ақ ақпарат ұсыну құрамын, мерзімдерін және нысанын айқындайды.

2. Тізілім қылмыстық не әкімшілік іс жүргізу шеңберінде осы Қағидалардың 7-тармағында көзделген шешімдер қабылданған цифрлық активтердің әмияндары туралы мәліметтерді орталықтандырылған есепке алуға арналған.

3. Осы Қағидаларда мынадай ұғымдар қолданылады:

1) Тізілім – қылмыстық не әкімшілік іс жүргізу шеңберінде Қазақстан Республикасының заңнамасымен көзделген шешімдер қабылданған цифрлық активтердің әмияндары туралы мәліметтерді есепке алуға арналған мемлекеттік ақпараттық жүйе;

2) цифрлық активтердің әмияндары – криптографиялық кілттерді сақтау немесе оларды басқару үшін қолданылатын, цифрлық активтерге қолжетімділікті және олармен транзакцияларды жүргізуді қамтамасыз ететін бағдарламалық немесе аппараттық құрал;

3) цифрлық актив – цифрлық код беріле отырып, оның ішінде криптография және компьютерлік есептеуіш құралдарын пайдалана отырып, электронды-цифрлық нысанда жасалған, есептік ақша бірлігі немесе (немесе) заңды төлем құралы болып табылмайтын, тіркелген және таратылған деректер платформасының технологиясы негізінде ақпараттың өзгермелілігін қамтамасыз ететін мүлік;

4) тізілім операторы – өз құзыреті шегінде Тізілімді техникалық және ұйымдастырушылық ілесіп алып жүруді, деректерді қорғауды, мемлекеттік органдармен өзара іс-қимылды және ақпарат ұсынуды қамтамасыз ететін қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті орган;

5) ақпараттық жүйе – ақпараттық-коммуникациялық технологиялардың, ақпараттық өзара іс-қимыл арқылы белгілі бір технологиялық әрекеттерді іске асыратын және нақты функционалдық міндеттерді шешуге арналған қызмет көрсететін персонал мен техникалық құжаттаманың ұйымдастырушылық-реттелген жиынтығы;

6) жүйе қатысушысы – қылмыстық мақсатта пайдаланылған цифрлық активтердің әмияндары туралы мәліметтерді операторға ұсынатын уәкілетті адамдар (органдар, ұйымдар).

4. Жүйенің қатысушылары:

1) қылмыстық қудалау органдары;

2) мемлекеттік кірістер органдары;

3) жоғары бақылау органы.

5. Тізілімнің міндеттері:

1) қылмыстық және әкімшілік іс жүргізу жүзеге асырылатын цифрлық активтер әмияндары туралы мәліметтерді жүйелеу;

2) мемлекеттік органдардың ведомствоаралық өзара іс-қимылын қамтамасыз ету;

3) қаржы мониторингі субъектілеріне тәуекелге бағдарланған тәсілді қолдану кезінде жәрдем көрсету;

4) цифрлық активтер әмияндарының қылмыстық әрекет үшін қайта пайдаланылуының алдын алу.

2-тарау. Мәліметтерді Тізілімге енгізудің негіздері мен тәртібі

6. Тізілімге цифрлық активтер әмияны туралы мәліметтерді енгізуге мынадай шешімдердің бірінің болуы негіз болып табылады:

1) Сотқа дейінгі тергеп-тексерулердің бірыңғай тізілімінде тіркелген қылмыстық іс шеңберінде тиісті цифрлық активтер әмиянында орналастырылған цифрлық активтерді заттай дәлелдемелер деп тану немесе оларға тыйым салу туралы шығарылған қаулы;

2) қылмыстық іс шеңберінде қабылданған, тиісті цифрлық активтер әмиянында орналастырылған цифрлық активтер қылмыс заты немесе қаруы деп танылған не оларға қамтамасыз ету шаралары қолданылған сот актісі;

3) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы істердің бірыңғай тізілімінде тіркелген әкімшілік құқық бұзушылық туралы іс бойынша тиісті цифрлық активтердің әмиянында орналастырылған цифрлық активтерге қатысты шаралар қолданылған, заңды күшіне енген қаулы.

7. Тізілімге мәліметтерді енгізу іс жүргізуінде тиісті қылмыстық не әкімшілік іс бар жүйе қатысушыларының ұсынымы негізінде жүзеге асырылады.

8. Заңның 16-бабының 13-11) тармақшасын іске асыру мақсатында жүйе қатысушылары осы Қағидаларда көзделген цифрлық активтер әмияндары туралы мәліметтерді қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға жолдайды.

9. Мәліметтерді ұсынуды жүйе қатысушылары Тізілімге мәліметтерді енгізу үшін негіз болған шешім шығарылған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірілмей ведомствоаралық ақпараттық өзара іс-қимылдың қорғалған арналары арқылы электрондық нысанда жүзеге асырады.

10. Осы Қағидаларға 1-қосымша бойынша мәліметтерді жолдаған жүйе қатысушысы ұсынылған мәліметтердің дұрыстығы мен уақтылығына жауапты болады.

11. Тізілімге мәліметтерді енгізу есептік сипатта болады және қылмыстық не әкімшілік жауаптылық шарасы болып табылмайды.

Клиенттің цифрлық активтің әмияны Реестрде бар болған жағдайда, Заңның 5‑бабына сәйкес қаржылық мониторинг субъектісі клиентті күшейтілген тексеруден өткізеді.

12. Тізілімге мәліметтерді енгізу адамды құқық бұзушылық жасауда кінәлі деп мойындауды білдірмейді, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қабылданатын шешімдерді алмастырмайды.

3-тарау. Тізілімге енгізілетін мәліметтердің құрамы

13. Тізілімге осы Қағидаларға қосымшада белгіленген нысанға сәйкес мәліметтер енгізіледі.

4-тарау. Мәліметтерді өзектендіру және алып тастау тәртібі

14. Жүйе қатысушылары Тізілімге мәліметтерді енгізуге негіз болған шешімнің өзгертілгені немесе күшінің жойылғаны туралы хабарламаны тиісті шешім қабылданған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға жолдайды.

15. Тізілімнен мәліметтерді алып тастау негізі:

1) процестік шешімнің күшін жою не оны өзгерту;

2) іс бойынша іс жүргізуді ақтайтын негіздер бойынша тоқтату;

3) мәліметтерді одан әрі есепке алуды болдырмайтын сот актісінің заңды күшіне енуі;

4) қате енгізу фактісін анықтау.

16. Осы Қағидалардың 16-тармағымен көзделген негіздердің болуын растайтын құжаттар немесе мәліметтер келіп түскен кезде қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті орган тиісті мәліметтерді Тізілмнен алып тастауды олар келіп түскен күнінен бастап бір жұмыс күні ішінде қамтамасыз етеді.

5-тарау. Тізілім мәліметтеріне қолжетімділік және оларды пайдалану тәртібі

17. Тізілімді қарауға қолжетімділік жүйе қатысушыларына және қаржы мониторингі субъектілеріне олардың құзыреті шегінде ақпараттық жүйеде сұрау‑жауап режимінде беріледі.

18. Тізілімнің мәліметтерін пайдалану қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін бағалау мақсатында және осы Заңға сәйкес басқа шараларда жүзеге асырылады.

19. Тізілімнің мәліметтері Заңда көзделген өкілеттіктерді жүзеге асыру мақсатында ғана пайдаланылады.

6-тарау. Тізілім ақпараттық жүйесінің жұмысы

20. Тізілім мемлекеттік ақпараттық жүйе нысанында жұмыс істейді.

21. Тізілім пайдаланушылардың әрекеттері міндетті тіркеуге жатады.

22. Қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті орган Тізілімде қамтылған мәліметтердің қорғалуын, пайдаланушыларды сәйкестендіруді және пайдаланушылардың әрекеттерін тіркеуді қамтамасыз етеді.

Ақпарат ұсыну құрамын,
мерзімдері мен нысанын қамтитын, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру мақсатында және (немесе) өзге де қылмыстық мақсатта пайдаланылған цифрлық активтер әмияндарының бірыңғай тізілімін жүргізу қағидаларына қосымша

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру мақсатында және (немесе) өзге де қылмыстық мақсатта пайдаланылған цифрлық активтер әмияндарының бірыңғай тізіліміне енгізу үшін мәліметтер ұсыну нысаны

№	Өріс атауы	Мазмұны
1-бөлім. Мемлекеттік орган туралы мәлімет
1	Мемлекеттік органның атауы
2	Құрылымдық бөлімше
3	Лауазымды адамның ТАӘ (бар болса), лауазымы
4	Байланыс деректері (қызметтік телефон, электрондық пошта)
2-бөлім. Іс жүргізу туралы мәлімет
1	Іс жүргізу түрі (қылмыстық / әкімшілік)
2	Қылмыстық істің немесе әкімшілік құқық бұзушылық туралы істің нөмірі
3	Істі тіркеу күні
4	ҚР ҚК не ҚР ӘҚБтК бабы
5	Шешім шығарған органның атауы
6	Шешім түрі (заттай дәлел деп тану / тыйым салу / қамтамасыз ету шарасы / өзге
7	Шешімнің шығарылған күні және нөмірі
3-бөлім. Цифрлық активтер әмияны туралы ақпарат
1	Блокчейн-желі атауы
2	Цифрлық активтер әмиянының мекенжайы (криптобиржалардағы UID – аккаунттар, транзакция хэштері, т.б.)
3	Транзакция сәйкестендіргіші (бар болса)
4-бөлім. Шешімді өзгерту не күшін жою туралы мәліметтер (жаңартылған жағдайда)
1	Өзгерту не күшін жою негізі
2	Жаңа шешімнің нөмірі және күні
3	Жаңартылған мәліметтерді жіберу күні

В соответствии с подпунктами 13-11) и 13-12) статьи 16 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения единого реестра кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях, включающий состав, сроки и форму предоставления информации.

2. Департаменту оперативного анализа Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить в течение пяти рабочих дней со дня подписания настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан" Министерства юстиции Республики Казахстан для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан.

3. Настоящий приказ вводится в действие со дня его подписания.

Председатель

Ж. Элиманов

Приложение к приказу

Правила ведения единого реестра кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях, включающий состав, сроки и форму представления информации

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктами 13-11) и 13-12) статьи 16 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон) и определяют порядок формирования, ведения и использования единого реестра кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях (далее – Реестр), а также состав, сроки и форму представления информации.

2. Реестр предназначен для централизованного учета сведений о кошельках цифровых активов, в отношении которых в рамках уголовного либо административного производства приняты решения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Правил.

3. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) Реестр – государственная информационная система, предназначенная для учета сведений о кошельках цифровых активов, в отношении которых в рамках уголовного либо административного производства приняты предусмотренные законодательством Республики Казахстан решения;

2) кошелек цифрового актива – программное или аппаратное средство, которое используется для хранения криптографических ключей или управления ими, обеспечивающее доступ к цифровым активам и проведение транзакций с ними;

3) цифровой актив – имущество, созданное в электронно-цифровой форме с присвоением цифрового кода, в том числе с применением средств криптографии и компьютерных вычислений, не являющееся расчетной денежной единицей и (или) законным платежным средством, зарегистрированное и обеспеченное неизменностью информации на основе технологии распределенной платформы данных;

4) оператор реестра – уполномоченный орган по финансовому мониторингу, обеспечивающий техническое и организационное сопровождение Реестра, защиту данных, взаимодействие с государственными органами и предоставление информации в пределах своей компетенции;

5) информационная система – организационно-упорядоченная совокупность информационно-коммуникационных технологий, обслуживающего персонала и технической документации, реализующих определенные технологические действия посредством информационного взаимодействия и предназначенных для решения конкретных функциональных задач;

6) участники системы – уполномоченные лица (органы, организации), предоставляющие оператору сведения об использованных в преступных целях кошельках цифровых активов.

4. Участниками системы являются:

1) уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

2) органы уголовного преследования;

3) органы государственных доходов;

4) высший надзорный орган.

5. Задачами Реестра являются:

1) систематизация сведений о кошельках цифровых активов, в отношении которых осуществляются уголовные и административные производства;

2) обеспечение межведомственного взаимодействия государственных органов;

3) содействие субъектам финансового мониторинга при применении риск-ориентированного подхода;

4) предотвращение повторного использования кошельков цифровых активов в преступной деятельности.

Глава 2. Основания и порядок включения сведений в Реестр

6. Основанием для включения сведений о кошельке цифровых активов в Реестр является наличие одного из следующих решений:

1) постановление, вынесенное в рамках уголовного дела, зарегистрированного в Едином реестре досудебных расследований, о признании цифровых активов, размещенных на соответствующем кошельке цифровых активов, вещественными доказательствами либо о наложении на них ареста;

2) судебный акт, принятый в рамках уголовного дела, которым цифровые активы, размещенные на соответствующем кошельке цифровых активов, признаны предметом либо орудием преступления, либо к ним применены обеспечительные меры;

3) вступившее в законную силу постановление по делу об административном правонарушении, зарегистрированному в Едином реестре административных правонарушений, которым применены меры в отношении цифровых активов, размещенных на соответствующем кошельке цифровых активов.

7. Включение сведений в Реестр осуществляется на основании представления участниками системы, в производстве которого находится соответствующее уголовное либо административное дело.

8. В целях реализации подпункта 13-11) статьи 16 Закона участники системы, направляют в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сведения о кошельках цифровых активов, предусмотренные настоящими Правилами.

9. Представление сведений осуществляется государственным органом не позднее двух рабочих дней со дня вынесения решения, являющегося основанием для включения сведений в Реестр, в электронной форме через защищенные каналы межведомственного информационного взаимодействия.

10. Участник системы, направивший сведения по приложению 1 к настоящим Правилам, несет ответственность за достоверность и своевременность представленных сведений.

11. Включение сведений в Реестр носит учетный характер и не является мерой уголовной либо административной ответственности.

При наличии в Реестре кошелька цифрового актива клиента, субъект финансового мониторинга проводит усиленную проверку клиента, в соответствии со статьей 5 Закона.

12. Включение сведений в Реестр не свидетельствует о признании лица виновным в совершении правонарушения, а также не подменяет решения, принимаемые в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 3. Состав сведений, включаемых в Реестр

13. В Реестр вносятся сведения согласно форме, установленной приложением к настоящим Правилам.

Глава 4. Порядок актуализации и исключения сведений

14. Участник системы направляет уведомление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу об изменении либо отмене решения, послужившего основанием для включения сведений в Реестр, не позднее двух рабочих дней со дня принятия соответствующего решения

15. Основаниями для исключения сведений из Реестра являются:

1) отмена либо изменение процессуального решения;

2) прекращение производства по делу по реабилитирующим основаниям;

3) вступление в законную силу судебного акта, исключающего дальнейший учет сведений;

4) установление факта ошибочного включения.

16. При поступлении документов или сведений, подтверждающих наличие оснований, предусмотренных пунктом 16 настоящих Правил, уполномоченный орган по финансовому мониторингу обеспечивает исключение соответствующих сведений из Реестра не позднее одного рабочего дня со дня их поступления.

Глава 5. Порядок доступа и использования сведений Реестра

17. Доступ к сведениям Реестра предоставляется участникам системы и субъектам финансового мониторинга в пределах их компетенции в режиме "запрос-ответ" в информационной системе.

18. Использование сведений Реестра осуществляется в целях оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, и иных мерах в соответствии с настоящим Законом.

19. Сведения Реестра используются исключительно в целях осуществления полномочий, предусмотренных Законом.

Глава 6. Функционирование информационной системы Реестра

20. Реестр функционирует в форме государственной информационной системы.

21. Действия пользователей Реестра подлежат обязательной регистрации.

22. Уполномоченный орган по финансовому мониторингу обеспечивает защиту сведений, содержащихся в Реестре, идентификацию пользователей и регистрацию действий пользователей.

Приложение к Правилам ведения
единого реестра кошельков цифровых активов,
использованных в целях легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем, финансирования
терроризма, финансирования распространения оружия
массового уничтожения и (или) иных
преступных целях, включающий состав,
сроки и форму представления информации

Форма представления сведений для включения в единый реестр кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях

№	Наименование поля	Содержание
Раздел 1. Сведения о государственном органе
1	Наименование государственного органа
2	Структурное подразделение
3	Должность, ФИО (при наличии) должностного лица
4	Контактные данные (служебный телефон, электронная почта
Раздел 2. Сведения о производстве
1	Вид производства (уголовное / административное)
2	Номер уголовного дела либо дела об административном правонарушении
3	Дата регистрации дела
4	Статья УК РК либо КоАП РК
5	Наименование органа, вынесшего решение
6	Вид решения (признание вещественным доказательством / арест / обеспечительная мера / иное)
7	Номер и дата решения
Раздел 3. Сведения о кошельке цифровых активов
1	Наименование блокчейн-сети
2	Адрес кошелька цифровых активов (UID – аккаунтов на криптобиржах, хэш транзакций, т. д.)
3	Идентификатор транзакции (при наличии)
Раздел 4. Сведения об изменении либо отмене решения (при актуализации)
1	Основание изменения либо отмены
2	Номер и дата нового решения
3	Дата направления обновленных сведений