Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
ОбновленныйПостановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 86. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 апреля 2026 года № 38586.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | Гражданский кодекс Республики Казахстан (особенная часть) | …луживания текущих счетов, открытых для целей, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-3), 3), 4), 5-1), 5-2), 5-3), 7), 7-1), 8), 9) части второй статьи 741 Гражданского кодекса Республики Казахстан, дополнительных платежных карточек, выпущенных на имя детей; |
| 2 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | В соответствии с частью второй пункта 1 и пунктом 6 статьи 48 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахста… |
| 3 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | В соответствии с частью второй пункта 1 и пунктом 6 статьи 48 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулир… |
| 4 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | …ми и внутреннего контроля для банков и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с частью второй пункта 1 и пунктом 6 статьи 48 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках). |
| 5 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | …ннего контроля для банков и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с частью второй пункта 1 и пунктом 6 статьи 48 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках). |
| 6 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | …ющегося стать членом совета директоров банка – независимым директором (далее – требования к независимости), установленного подпунктом 2) части первой пункта 1 статьи 46 Закона о банках, под существенными деловыми отношениями понимается заключение сделок, размер которых превышает 0,01 (ноль целых одну сотую)… |
| 7 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | В срок, определенный абзацем третьим части первой пункта 2 статьи 46 Закона о банках независимый директор представляет комитету по вопросам кадров и вознаграждений совета директоров банка декларацию о соответ… |
| 8 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | … устойчивости банка по отношению к внутренним и внешним факторам риска, а также требований к достаточности собственного капитала банка, установленных статьей 72 Закона о банках. |
| 9 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | …ые настоящим пунктом, не распространяются на случаи урегулирования задолженности заемщика, осуществляемого в порядке и по основаниям, предусмотренным статьей 61 Закона о банках и пунктом 46 Правил. |
| 10 | О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан | соблюдение требования, предусмотренного пунктом 5 статьи 58 Закона о банках, в том числе в случае, предусмотренном подпунктом 7) пункта 137 Правил, а также принятие иных мер в соответствии с Правилам… |
| 11 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности | 6. Пункт 4 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденног… |
| 12 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности | 9. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 декабря 2023 года № 99 "О внесении изменен… |
| 13 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности | 10. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденног… |
| 14 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности | 14. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденног… |
| 15 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности | 4. Пункт 4 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденног… |
| 16 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций | 12. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций, в которые вносятся изменения, … |
| 17 | О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на финансовом рынке | 18. Пункт 14 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка и противодействия легализации (отмыванию) доходов… |
| 18 | О внесении изменений в некоторые постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования финансового рынка и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на финансовом рынке | …ках. Сноска. Пункт 21 с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.09.2026 № 126 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 19 | О внесении изменений в некоторые постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования финансового рынка и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на финансовом рынке | … с внутренними документами банка; 4) исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.09.2026 № 126 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); |
| 20 | О внесении изменений в некоторые постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования финансового рынка и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на финансовом рынке | …ля. Сноска. Пункт 111 с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.09.2026 № 126 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 21 | О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" | 5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 марта 2022 года № 21 "О внесении изменений в постановлен… |
| 22 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам банковской и микрофинансовой деятельности | 16. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской и микрофинансовой деятельности, в которые вносятся изменения и дополне… |
| 23 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности | 13. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения и дополнения,… |
| 24 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности филиалов банков нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров нерезидентов Республики Казахстан | 3. Пункт 10 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, фил… |
| 25 | О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" | 7. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 декабря 2022 года № 119 "О внесении изменений и дополнен… |
| 26 | О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" | 15. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 25 июля 2025 года № 29 "О внесении изменений и дополнений в… |
| 27 | О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июля 2017 года № 136 "Об утверждении Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг" и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" | 11. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 27 декабря 2024 года № 93 "О внесении изменен… |
| 28 | О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан и приостановлении действия отдельных норм некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка | 2. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнение, утвер… |
| 29 | О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" | 8. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 27 апреля 2023 года № 14 "О внесении изменения в постановле… |
| 30 | О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" | 17. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 ноября 2025 года № 70 "О внесении изменения и дополнения … |
| 31 | О платежах и платежных системах | …гализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О платежах и платежных системах", "О цифровых активах в Республике Казахстан", а также следующие понятия: |
| 32 | О платежах и платежных системах | …иске мошенничества банк незамедлительно приостанавливает предоставление клиенту электронных банковских услуг и осуществляет действия, предусмотренные статьей 25-1 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах", Постановлением № 54, в том числе блокировку платежных транзакций с признаками мошеннич… |
| 33 | О цифровых активах в Республике Казахстан | …ченных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О платежах и платежных системах", "О цифровых активах в Республике Казахстан", а также следующие понятия: |
| 34 | Об игорном бизнесе | …еса в Республике Казахстан, а также букмекерских контор и (или) тотализаторов вне единой системы учета, предусмотренной Законом Республики Казахстан "Об игорном бизнесе", обеспечивающей осуществление расчетов по ставкам и выигрышам; |
| 35 | Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность | включенного в перечень офшорных зон, установленный постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 марта 2026 года № 15 "Об установлении Перечня офшорных з… |
| 36 | Об утверждении Правил организации деятельности центра обмена данными по платежным транзакциям с признаками мошенничества (антифрод-центр Национального Банка Республики Казахстан) | 14) обеспечение взаимодействия с антифрод-центром НБРК в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 августа 2025 года № 54 "Об утверждении Правил организации деятельности центра обмена данными… |
| 37 | Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и отчетности по данным бухгалтерского учета филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан | …и раскрываемые сведения сопровождаются ссылками на годовую финансовую отчетность банка, предоставляемую в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 "Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми… |
| 38 | Об утверждении Правил создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности | …исимости, и включает описание случаев и условий реструктуризации займов. Банк определяет случаи и виды реструктуризации в соответствии с требованиями постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 сентября 2025 года № 61 "Об утверждении Правил создания … |
| 39 | Об утверждении Правил создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности | в графе 3 указываются требования, находящиеся в состоянии дефолта, который рассчитывается в порядке, предусмотренном постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 сентября 2025 года № 61 "Об утверждении Правил создания … |
| 40 | Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан | 1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внут… |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
