О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2026 года № 109. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 августа 2026 года № 39714

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.

2. Департаменту платежных систем и цифровых финансовых технологий Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Т. Сулейменов

СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

Утвержден постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2026 года № 109

Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 396 "Об утверждении Правил учета векселей банками второго уровня Республики Казахстан, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1015) следующие изменения:

в Правилах учета векселей банками второго уровня Республики Казахстан, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 5 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"5. Банки вправе принимать к учету векселя, сумма которых выражена в теңге, а при наличии лицензии на осуществление операций в иностранной валюте – векселя, сумма которых выражена в иностранной валюте.";

пункт 36 изложить в следующей редакции:

"36. В случае, если плательщик по переводному векселю или векселедатель по простому векселю окажутся лицами вымышленными, то банк обязан незамедлительно сообщить о предъявлении такого векселя в правоохранительные органы. Банк, заведомо принявший такой вексель к учету, несет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.";

часть первую пункта 53 изложить в следующей редакции:

"53. За неисполнение или ненадлежащее исполнение требований настоящих Правил банк несет ответственность в порядке, установленном законами Республики Казахстан.".

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 261 "Об утверждении Правил назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими Национального Банка Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7996) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 54) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими Национального Банка Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими Национального Банка Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 54) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан".";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Занятие вакантной должности служащего Национального Банка осуществляется гражданами Республики Казахстан и иностранными гражданами путем:

1) внеконкурсного занятия;

2) конкурса.";

пункт 44 изложить в следующей редакции:

"44. Прекращение трудового договора со служащими Национального Банка производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" (далее – Закон о Национальном Банке), в порядке, установленном Трудовым кодексом Республики Казахстан (далее – Трудовой кодекс).".

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 223 "Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан металлических счетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8800) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 46) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах открытия, ведения и закрытия банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан металлических счетов, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила открытия, ведения и закрытия банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан металлических счетов (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 46) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют порядок открытия, ведения и закрытия металлических счетов клиентов в банках второго уровня (далее – банки), филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан.";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Договор металлического счета с клиентом заключается после принятия банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";

подпункт 4) пункта 14 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"4) предоставление займов в национальной валюте – теңге и иностранной валюте под залог аффинированных драгоценных металлов, зачисленных на аллокированный металлический счет;".

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 199 "Об утверждении Правил проведения операций с документарными аккредитивами банками Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9948) следующее изменение:

в Правилах проведения операций с документарными аккредитивами банками Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Сумма аккредитива, открытого и исполняемого банками, указывается в теңге или иностранной валюте.".

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 34 "Об утверждении Требований к безопасности и беспрерывности работы информационных систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13256) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Требований к безопасности и беспрерывности работы цифровых систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить прилагаемые Требования к безопасности и беспрерывности работы цифровых систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.";

Требования к безопасности и беспрерывности работы информационных систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 202 "Об утверждении Правил выпуска, использования и погашения электронных денег, а также требований к эмитентам электронных денег и системам электронных денег на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14298) следующие изменения:

в Правилах выпуска, использования и погашения электронных денег, а также требований к эмитентам электронных денег и системам электронных денег на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. Банки второго уровня и Национальный оператор почты реализуют на территории Республики Казахстан номинированные в иностранной валюте электронные деньги, выпущенные нерезидентами Республики Казахстан, на основании договоров, заключенных с эмитентами-нерезидентами Республики Казахстан.";

подпункт 4) пункта 32 изложить в следующей редакции:

"4) наложения ареста на электронные деньги владельца электронных денег по основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан;";

пункт 41-2 изложить в следующей редакции:

"41-2. Допускается выкуп оператором за счет собственных средств электронных денег, выпущенных банком-эмитентом, лишенным лицензии и (или) приложения к лицензии, или действие лицензии которого приостановлено, у владельцев электронных денег-физических лиц. Оператору возмещается общая сумма выкупленных электронных денег, находящихся на его электронном кошельке, согласно очередности удовлетворения требований кредиторов ликвидируемого банка, установленной пунктом 3 статьи 123 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".";

подпункт 1) пункта 55 изложить в следующей редакции:

"1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в цифровых архивах и базах данных при полном или частичном отключении электропитания в любое время на любом участке оборудования;";

в приложение 1 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 204 "Об утверждении Правил применения чеков на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14346) следующие изменения:

в Правилах применения чеков на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 4:

в подпункт 3) вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 6) вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 8 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"8. Чеки на территории Республики Казахстан выписываются в национальной валюте Республики Казахстан – теңге. Обращение чеков в иностранной валюте на территории Республики Казахстан осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в части первой подпункта 2) пункта 15:

абзац третий изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"указание суммы чека цифрами и прописью (сумма прописью начинается в самом начале строки с заглавной буквы, слово "теңге" указывается вслед за суммой прописью после одного пробела, слово "тиын" в чеке не указывается, свободное место после написания суммы цифрами и прописью прочеркивается двумя линиями);";

в абзац четвертый вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац второй подпункта 2) пункта 18 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в часть первую пункта 21 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в приложение вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 207 "Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14422) следующие изменения:

в Правилах открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"3. Банковские счета подразделяются на текущие, сберегательные и корреспондентские счета, открываются и ведутся как в теңге, так и в иностранной валюте, за исключением случая, предусмотренного пунктом 41 Правил.";

часть вторую пункта 16 изложить в следующей редакции:

"Открытие клиенту-резиденту Республики Казахстан второго и последующих банковских счетов в одном банке дистанционным способом с использованием средств цифровых технологий осуществляется без представления клиентом документов, предусмотренных для открытия банковского счета.";

часть вторую пункта 26 изложить в следующей редакции:

"Не требуется представление документов, указанных в настоящем пункте, в случае их получения банком из цифровых систем государственных органов.";

абзац первый пункта 28-3 изложить в следующей редакции:

"28-3. Для открытия текущего счета в целях зачисления денег на управление объектом кондоминиума клиент представляет:";

часть вторую пункта 32 изложить в следующей редакции:

"Не требуется представление документов, указанных в настоящем пункте, в случае их получения банком из цифровых систем государственных органов.";

часть вторую пункта 33 изложить в следующей редакции:

"Не требуется представление документов, указанных в настоящем пункте, в случае их получения банком из цифровых систем государственных органов.";

пункт 41 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"41. Временный сберегательный счет открывается в теңге.";

в пункты 65 и 66 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац первый пункта 68 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в приложении 1:

подпункт 4) части первой пункта 1 изложить в следующей редакции:

"4) разряды с восьмого по двадцатый – внутрибанковский номер банковского счета клиента банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, который является уникальным в цифровой (операционной и иной) системе одного банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и обеспечивает однозначную идентификацию клиента банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.";

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 "Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419) следующие изменения:

в Правилах осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть первую пункта 5 изложить в следующей редакции:

"5. Безналичные платежи и (или) переводы денег на территории Республики Казахстан осуществляются с использованием банковских счетов и без открытия банковских счетов в теңге или в иностранной валюте в соответствии с требованиями статей 25, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 и 57 Закона о платежах и платежных системах, статьи 7 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле), статей 5, 7, 12 и 13 Закона о ПОДФТ и Правилами.";

в части первой пункта 7:

в подпункты 5) и 6) вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

подпункт 10) изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"10) сумму платежа, обозначенную цифрами и прописью. Тиыны в сумме прописью указываются цифрами.

Если сумма платежа цифрами выражена в теңге, без указания тиын, то тиыны в сумме прописью не указываются;";

подпункт 11) изложить в следующей редакции:

"11) индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН) или бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) отправителя денег, бенефициара, а также фактического плательщика и (или) фактического (конечного) бенефициара, за исключением платежных документов, в которых указание ИИН (БИН) не требуется в случаях, предусмотренных Правилами, а также когда отправитель денег или бенефициар являются иностранными гражданами и (или) лицами без гражданства.

В платежных документах, в которых не требуется указание ИИН (БИН) отправителя денег или бенефициара, указывается их адрес (для физических и юридических лиц) либо реквизиты документа, удостоверяющего личность (для физического лица);";

часть двенадцатую пункта 15 изложить в следующей редакции:

"При уплате платежей за приобретение доли в строящемся многоквартирном жилом доме или комплексе индивидуальных жилых домов по договорам о долевом участии в жилищном строительстве в графе "Назначение платежа" указываются "DDU", идентификационный номер зарегистрированного договора о долевом участии в жилищном строительстве с уполномоченной компанией в единой цифровой системе долевого участия в жилищном строительстве, символы "/D", назначение платежа.";

часть вторую пункта 23-1 изложить в следующей редакции:

"Правильность указания номера зарегистрированного договора о долевом участии в жилищном строительстве с уполномоченной компанией в единой цифровой системе долевого участия в жилищном строительстве и кода назначения платежа в платежном указании обеспечивается отправителем денег.";

пункт 23-2 изложить в следующей редакции:

"23-2. Банк отправителя денег осуществляет проверку по ИИН отправителя денег на наличие зарегистрированного договора о долевом участии в жилищном строительстве с уполномоченной компанией в единой цифровой системе долевого участия в жилищном строительстве в случае, если кодовое обозначение назначения платежа в платежном поручении соответствует кодовому обозначению назначения платежа, выделенному для осуществления платежей за приобретение доли в строящемся многоквартирном жилом доме или в комплексе индивидуальных жилых домов по договорам о долевом участии в жилищном строительстве.";

пункт 41-1 изложить в следующей редакции:

"41-1. В платежном извещении на уплату платежей за приобретение доли в строящемся многоквартирном жилом доме или в комплексе индивидуальных жилых домов по договорам о долевом участии в жилищном строительстве в графе "Назначение платежа" указываются "DDU", идентификационный номер зарегистрированного договора о долевом участии в жилищном строительстве с уполномоченной компанией в единой цифровой системе долевого участия в жилищном строительстве, символы "/D", назначение платежа.";

в часть вторую пункта 46 вносится изменение в текст на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в часть вторую пункта 53 вносится изменение в текст на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

часть вторую пункта 56 изложить в следующей редакции:

"Инкассовое распоряжение судебными исполнителями и органами юстиции предъявляется в банк отправителя денег по форме, согласно приложению 14 к Правилам и с приложением копий исполнительных документов на бумажном носителе либо в электронной форме, посредством государственной автоматизированной цифровой системы исполнительного производства. При этом инкассовые распоряжения органов юстиции, сформированные в государственной автоматизированной цифровой системе исполнительного производства (далее – инкассовое распоряжение органа юстиции) направляются только в электронном виде, в порядке, определенном Законом Республики Казахстан "Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей" (далее – Закон об исполнительном производстве). Инкассовые распоряжения на бумажном носителе, а также копии исполнительных документов, предъявляемых государственным судебным исполнителем либо частным судебным исполнителем на бумажном носителе, заверяются печатью территориального отдела государственного органа, осуществляющего реализацию государственной политики и государственное регулирование деятельности в сфере обеспечения исполнения исполнительных документов, либо частного судебного исполнителя.";

часть первую пункта 61 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"61. При отсутствии либо недостаточности денег на банковском счете, к которому предъявлено инкассовое распоряжение судебного исполнителя, органа юстиции, взыскание денег производится с другого (других) банковского (банковских) счета (счетов) должника в теңге либо иностранной валюте. Банк, при исполнении инкассового распоряжения судебного исполнителя, органа юстиции с другого (других) банковского (банковских) счетов клиента, отличных от банковского счета, к которому предъявлено инкассовое распоряжение, в системе банка формирует инкассовое распоряжение, в котором указывается номер банковского счета, с которого осуществляется изъятие денег.";

в пункт 78 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

подпункт 17-1) пункта 80 изложить в следующей редакции:

"17-1) отсутствия зарегистрированного договора о долевом участии в жилищном строительстве с уполномоченной компанией в единой цифровой системе долевого участия в жилищном строительстве в случае, предусмотренном пунктом 23-2 Правил;";

пункт 98 изложить в следующей редакции:

"98. Если банк, не являющийся банком бенефициара, не исполняет платежное поручение, при этом на банковском счете отправителя в банке имеется достаточная сумма денег для осуществления безналичного платежа и (или) перевода денег, и банк не уведомил своевременно об отказе в исполнении, банк, если иное не предусмотрено договором между ними, оплачивает отправителю штраф (пени) от суммы перевода денег в размере, предусмотренном договором между ними, если иное не установлено законами Республики Казахстан.";

пункт 106 изложить в следующей редакции:

"106. Отзыв платежного поручения и приостановление его исполнения не допускаются по безналичным платежам и (или) переводам денег, связанным с уплатой платежей в бюджет и оплатой государственных услуг, сведения и информация по которым при их исполнении банками представлены государственным органам, судам через платежный шлюз "цифрового правительства" в соответствии с пунктом 10 статьи 25 Закона о платежах и платежных системах.";

в часть вторую пункта 110 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в часть вторую пункта 132 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

часть вторую пункта 138 исключить;

часть шестую пункта 145 изложить в следующей редакции:

"При получении банком решения лиц, уполномоченных законами Республики Казахстан на прекращение изъятия денег (запрещение исполнения указания), указания возвращаются отправителю либо судебному исполнителю, которому передано исполнительное производство, с приложением соответствующего решения не позднее следующего операционного дня со дня получения решения.";

пункт 176 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"176. При недостаточности денег на банковском счете отправителя денег, к которому предъявлены решения уполномоченного государственного органа, должностного лица, судебного исполнителя, органа юстиции, обладающего правом наложения ареста на деньги клиента, находящиеся на его банковских счетах, банк учитывает их и приостанавливает расходные операции до накопления необходимой суммы, указанной в решении о наложении ареста.

В случае указания в определении об обеспечении иска, на основании которого налагается арест на деньги, находящиеся на банковском счете клиента, нескольких номеров банковских счетов клиента (в том числе в теңге и иностранной валюте) и недостаточности денег на одном банковском счете, арест налагается на деньги, находящиеся на банковских счетах, в порядке очередности указания банковских счетов в данном определении.

При недостаточности денег на банковских счетах в теңге допускается наложение ареста на оставшуюся сумму денег на указанные в определении банковские счета в иностранной валюте с учетом рыночного курса обмена валют на день наложения ареста.";

в приложения 1, 1-1, 2, 3 и 4 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

в приложения 9, 10, 11, 12 и 13 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

приложение 15-1 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

приложение 15-2 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

в приложения 16, 17 и 18 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 209 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14336) следующие изменения:

в Правилах установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

в часть вторую пункта 9 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 5) части первой пункта 12 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в часть вторую пункта 25 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

часть первую пункта 35 изложить в следующей редакции:

"35. В целях защиты от несанкционированных платежей Национальный Банк разрабатывает и применяет процедуры защитных действий. В качестве элементов защитных действий используются подпись, в том числе электронная цифровая, уполномоченного лица (лиц), печати (при наличии), алгоритмы, коды (цифровые, буквенные, с применением символов и комбинированные), слова-идентификаторы или идентификационные коды, шифрование, биометрические данные или иные способы защиты, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.";

пункты 48 и 49 изложить в следующей редакции:

"48. При лишении банка лицензии на проведение банковских операций прекращаются расходные операции по корреспондентскому счету банка, осуществляемые через платежные системы, за исключением случаев, связанных с расходами, предусмотренными Правилами назначения и деятельности временной администрации по управлению банком, а также назначаемой после лишения банка банковской лицензии на осуществление всех видов операций, назначения и полномочий временной администрации (временного администратора) страховой (перестраховочной) организации, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 48 "Об утверждении Правил назначения и деятельности временной администрации по управлению банком, а также назначаемой после лишения банка банковской лицензии на осуществление всех видов операций, назначения и полномочий временной администрации (временного администратора) страховой (перестраховочной) организации, Правил представления временной администрацией по управлению банком, а также назначаемой после лишения банка банковской лицензии на осуществление всех видов операций, временной администрацией (временным администратором) страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации, перечня, форм и сроков представления временной администрацией по управлению банком, а также назначаемой после лишения банка банковской лицензии на осуществление всех видов операций, временной администрацией (временным администратором) страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38334), (далее – Правила № 48), которые осуществляются через Национальный Банк, и зачислением поступающих в банк денег. Исполнение платежных документов, помещенных в картотеку, в том числе частично исполненных, приостанавливается.

49. Платежные требования по ранее принятым обязательствам банка не исполняются и учитываются на внебалансовом счете, за исключением платежных требований, связанных с расходами, предусмотренными Правилами № 48.";

пункт 61 изложить в следующей редакции:

"61. Для получения банком (небанковской организацией) и (или) их филиалом национальной валюты в кассах филиала Национального Банка представляется заявка на резервирование денег на корреспондентском счете банка (небанковской организации) и получение наличных денег банком (небанковской организацией) и (или) филиалом банка (небанковской организации) (далее – заявка на резервирование) в соответствии с договором корреспондентского счета по автоматизированной цифровой подсистеме между Национальным Банком и банком (небанковской организацией) по форме согласно приложению 3 к Правилам.";

часть первую пункта 62 изложить в следующей редакции:

"62. При отсутствии возможности использования автоматизированной цифровой подсистемы между Национальным Банком и банком (небанковской организацией) заявка на резервирование представляется средствами факсимильной связи или через уполномоченное лицо банка (небанковской организации).";

пункт 67 изложить в следующей редакции:

"67. Сформированные Национальным Банком ведомости направляются в филиалы Национального Банка через автоматизированную банковскую цифровую подсистему.";

в приложения 2 и 3 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 211 "Об утверждении Правил функционирования системы межбанковского клиринга" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14333) следующие изменения:

в Правилах функционирования системы межбанковского клиринга, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"3. В Правилах используются понятия, предусмотренные Цифровым кодексом Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (далее – Закон о платежах и платежных системах) и следующие понятия:";

подпункт 3) изложить в следующей редакции:

"3) программно-технический комплекс системы – технические, программные или другие средства, обеспечивающие работу системы, включающие цифровую систему, сервера и терминалы системы, средства коммуникации (передачи данных);";

подпункт 8) изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"8) позиция участника в системе (далее – позиция участника) – позиция, предназначенная для учета суммы денег участника системы, переведенной им с корреспондентского счета в теңге, открытого в Национальном Банке, для осуществления платежей и переводов денег через систему;";

подпункт 17) изложить в следующей редакции:

"17) операционный риск – риск, связанный с недостатками цифровых систем или внутренних процессов, человеческими ошибками, сбоями или нарушениями в управлении системой, в том числе вследствие внешних событий;";

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Условием для получения статуса участника является наличие корреспондентского счета участника в теңге, открытого в Национальном Банке в порядке, установленном Правилами установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 209 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14336), (далее – Постановление), и участие участника в межбанковской системе.";

подпункт 7) пункта 10 изложить в следующей редакции:

"7) порядок соблюдения режима кибербезопасности, конфиденциальности, сохранения банковской тайны и защиты персональных данных;";

пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18. Отозванные платежные сообщения считаются аннулированными и регистрируются Центром и участником в цифровой форме. Отзыв участником платежных сообщений из системы после завершения операционного дня, соответствующего дате платежа, не допускается.";

заголовок главы 4 изложить в следующей редакции:

"Глава 4. Процедуры функционирования системы, порядок взаимодействия участников с оператором и операционным центром, меры кибербезопасности";

заголовок параграфа 1 главы 4 изложить в следующей редакции:

"Параграф 1. Функционирование системы и обмен электронными сообщениями в системе, меры кибербезопасности";

пункт 29 изложить в следующей редакции:

"29. В системе соблюдаются меры кибербезопасности, установленные Центром, для определения факта передачи электронных сообщений и обнаружения ошибок при их передаче.".

12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 212 "Об утверждении Правил оказания банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14337) следующее изменение:

в Правилах оказания банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 1) пункта 16 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"1) превышении общей суммы переводов денег клиента-физического лица в пользу другого клиента-физического лица двух миллионов теңге в течение календарного дня. Биометрическая аутентификация проводится в совокупности с применением динамической идентификации;".

13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 "Об утверждении Правил представления сведений о платежных услугах" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14339) следующие изменения:

в Правилах представления сведений о платежных услугах, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"3. В Правилах используются понятия, предусмотренные Цифровым кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О платежах и платежных системах" (далее – Закон о платежах и платежных системах) и "О кибербезопасности", Правилами выпуска платежных карточек, а также требованиями к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 "Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14299), а также следующие понятия:";

подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) банковский киоск – электронно-механическое устройство, предназначенное для получения электронных банковских услуг (включая проведение операций по выдаче (приему) наличных денег, платежей и (или) переводов денег, конвертации валют и иных видов банковских операций, в том числе с использованием платежных карточек) в режиме самообслуживания путем соединения с цифровой системой или путем доступа к интернет-ресурсу банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, а также для составления документов, подтверждающих факт проведения соответствующих операций;";

подпункт 14) изложить в следующей редакции:

"14) ПОС-терминал (POS-терминал) – электронно-механическое устройство или программное обеспечение, посредством которого с использованием платежных карточек и соединения с цифровой системой банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, осуществляется оплата за товары или услуги, в том числе банку, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в которых установлен ПОС-терминал (POS-терминал), а также выдача наличных денег;";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. При совершении операции в иностранной валюте Сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Рыночный курс обмена валют определяется в соответствии с совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 "Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрированы в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983).";

подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"1) банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", банком, проводящим операцию по одновременной передаче активов и обязательств банка другому банку (другим банкам), банком-приобретателем (далее – банки) в соответствии со статьями 68 и 97 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках и банковской деятельности);";

абзац первый пункта 25 изложить в следующей редакции:

"25. Форма, предназначенная для сбора административных данных "Сведения о произошедших в течение отчетного периода плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы", согласно приложению 19 к Правилам, представляется на ежеквартальной основе не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, следующими лицами:";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

приложение 18 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 214 "Об утверждении Правил представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14334) следующие изменения:

в Правилах представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег, утвержденных указанным постановлением:

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню.

15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 215 "Об утверждении Правил организации деятельности платежных организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14347) следующее изменение:

в Правилах организации деятельности платежных организаций, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 4) пункта 3 изложить в следующей редакции:

"4) услуги по обработке платежей, инициированных клиентом в цифровой форме, и передаче необходимой информации банку, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, для осуществления платежа и (или) перевода либо принятия денег по данным платежам.".

16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 216 "Об утверждении Правил осуществления межбанковских платежей и (или) переводов денег по операциям с использованием платежных карточек в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14292) следующее изменение:

в Правилах осуществления межбанковских платежей и (или) переводов денег по операциям с использованием платежных карточек в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Процедуры по обмену сообщениями в цифровой форме и обеспечению безопасности при осуществлении межбанковских платежей устанавливаются оператором либо операционным центром и доводятся до участников в установленные договором сроки.".

17. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 218 "Об утверждении Правил функционирования платежных систем, оператором которых выступает Национальный Банк Республики Казахстан либо его дочерняя организация" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14307) следующие изменения:

в Правилах функционирования платежных систем, оператором которых выступает Национальный Банк Республики Казахстан либо его дочерняя организация, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Порядок функционирования платежных систем, оператором которых выступает Национальный Банк или его дочерняя организация, включает функции оператора платежной системы и операционного центра платежной системы, условия участия в платежных системах, услуги, оказываемые Национальным Банком и (или) Центром в платежных системах, и виды операций, осуществляемых в платежных системах, функционирование платежных систем, взаимодействие участников платежных систем (далее – участники) с платежной системой, методы управления рисками и меры кибербезопасности.";

в пункте 4:

подпункт 3-1) изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"3-1) дневной заем "овердрафт" (далее – заем "овердрафт") – краткосрочный заем, предоставляемый Национальным Банком банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, являющимся участниками платежных систем Республики Казахстан, оператором либо расчетным агентом которых является акционерное общество "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан" (далее – платежные системы Центра) в случае отсутствия или недостаточности денег на их корреспондентских счетах в теңге в Национальном Банке для осуществления перевода денег по результатам клиринга, проведенного в соответствующей платежной системе Центра;";

подпункт 4) изложить в следующей редакции:

"4) операционный риск – риск, связанный с недостатками цифровых систем или внутренних процессов, человеческими ошибками, сбоями или нарушениями в управлении платежной системой, в том числе вследствие внешних событий;";

часть третью пункта 11 изложить в следующей редакции:

"Договор об оказании услуг в платежной системе дополнительно содержит порядок оплаты услуг Центра, соблюдение режима кибербезопасности, конфиденциальности, сохранения банковской тайны и защиты персональных данных.";

заголовок главы 5 изложить в следующей редакции:

"Глава 5. Функционирование платежных систем, взаимодействие участников с платежной системой, меры кибербезопасности";

пункт 22 изложить в следующей редакции:

"22. В платежной системе соблюдаются процедуры обеспечения кибербезопасности, установленные Национальным Банком и (или) Центром, для определения факта передачи электронных сообщений и обнаружения ошибки при их передаче.";

часть вторую пункта 30 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"Заем "овердрафт" предоставляется не более двух раз подряд в течение последовательных операционных дней соответствующей платежной системы Центра в пределах установленного лимита на сумму, недостающую на корреспондентском счете участника в теңге в Национальном Банке для осуществления перевода денег по результатам клиринга в соответствующей платежной системе Центра, в порядке, определенном договором между участником и Национальным Банком.".

18. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 219 "Об утверждении требований к оформлению и содержанию справки о наличии и номере банковского счета и выписки об остатке и движении денег по банковскому счету" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14340) следующее изменение:

абзац седьмой подпункта 2) части первой пункта 1 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"по банковскому счету в теңге – наименование, банковский идентификационный код банка бенефициара (банка отправителя денег), наименование и индивидуальный идентификационный (бизнес-идентификационный) номер бенефициара и отправителя денег.".

19. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 220 "Об утверждении Правил ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14295) следующие изменения:

в Правилах ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг, утвержденных указанным постановлением:

в приложение 1 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню.

20. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 221 "Об утверждении Правил ведения реестра платежных систем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14297) следующие изменения:

в Правилах ведения реестра платежных систем, утвержденных указанным постановлением:

пункты 4-1 и 4-2 изложить в следующей редакции:

"4-1. Порядок соблюдения мер кибербезопасности в платежной системе в соответствии с требованиями подпунктов 7) и 9) пункта 2 статьи 5 Закона о платежах и платежных системах оператора платежной системы включает:

1) сведения по инфраструктуре платежной системы (программное обеспечение и его характеристики, мощности, применяемое оборудование, методы восстановления и защиты резервирования);

2) сведения по методам совершенствования применяемых технологий в инфраструктуре платежной системы;

3) сведения по соответствию инфраструктуры платежной системы международным стандартам;

4) меры по соблюдению кибербезопасности в инфраструктуре платежной системы, обеспечивающие:

организацию системы управления кибербезопасностью, осуществление координации и контроля деятельности по обеспечению кибербезопасности инфраструктуры платежной системы и мероприятия по выявлению и анализу угроз, противодействию атакам и расследованию инцидентов кибербезопасности инфраструктуры платежной системы;

методологическую поддержку процесса обеспечения кибербезопасности инфраструктуры платежной системы;

выбор, внедрение и применение методов, средств и механизмов управления, обеспечение и контроль кибербезопасности инфраструктуры платежной системы;

сбор, консолидацию, хранение и обработку информации об инцидентах кибербезопасности в инфраструктуре платежной системы;

анализ информации об инцидентах кибербезопасности в инфраструктуре платежной системы;

внедрение, надлежащего функционирования программно-технических средств, автоматизирующих процесс обеспечения кибербезопасности инфраструктуры платежной системы, а также предоставление доступа к ним;

определение ограничения по использованию привилегированных учетных записей в инфраструктуре платежной системы;

организацию и проведение мероприятия по обеспечению осведомленности работников оператора платежной системы в вопросах кибербезопасности;

мониторинг состояния системы управления кибербезопасностью оператора платежной системы;

периодическое (но не реже одного раза в год) информирование руководства оператора платежной системы о состоянии системы управления кибербезопасностью;

хранение информации об инцидентах кибербезопасности в инфраструктуре платежной системы не менее пяти лет;

информирование Национального Банка о следующих выявленных инцидентах кибербезопасности в инфраструктуре платежной системы, реализованных по операциям в Республике Казахстан:

эксплуатация уязвимостей в прикладном и системном программном обеспечении инфраструктуры платежной системы;

несанкционированный доступ в цифровую систему инфраструктуры платежной системы;

атака "отказ в обслуживании" на цифровую систему или сеть передачи данных инфраструктуры платежной системы;

заражение сервера инфраструктуры платежной системы вредоносной программой или кодом (инцидентом);

повлекшие за собой совершение несанкционированного перевода денег вследствие нарушения контролей безопасности цифровых систем и программного обеспечения инфраструктуры платежной системы.

Информация об инцидентах кибербезопасности в инфраструктуре платежной системы, указанных в настоящем пункте, предоставляется оператором платежной системы в возможно короткий срок, но не позднее сорока восьми часов с момента выявления такого инцидента оператором платежной системы по факту выявления инцидента кибербезопасности в виде карты инцидента кибербезопасности по форме согласно приложению 1-1 к Правилам и в соответствии с объемом доступной информации об инциденте на момент ее предоставления.

На каждый инцидент кибербезопасности заполняется отдельная карта инцидента кибербезопасности.

4-2. Сведения по цифровым системам инфраструктуры платежной системы, содержащие информацию по применяемым в платежной системе технологиям оператора платежной системы включают описание программных модулей, обеспечивающих:

1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в цифровых архивах и базах данных при полном или частичном отключении электропитания в любое время на любом участке оборудования;

2) многоуровневый доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам, реализованным в программном обеспечении, предусматривающим как минимум, два уровня доступа: администратор и пользователь;

3) возможность резервирования и восстановления данных, хранящихся в учетных системах;

4) регистрацию и идентификацию происходящих в цифровой системе событий с сохранением следующих атрибутов: дата и время начала события, наименование события, пользователь, производивший действие, идентификатор записи, дата и время окончания события, результат выполнения события.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;

приложение 1-1 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;

в приложения 2, 3 и 4 вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;

приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню.

21. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2016 года № 239 "Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14423) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 27) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 27) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют порядок и условия выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), размещаемых среди физических лиц в рамках реализации государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан (далее – денежно-кредитная политика).";

в пункте 2:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"2. В Правилах используются понятия, предусмотренные законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ), "О персональных данных и их защите", "О платежах и платежных системах", а также следующие понятия:";

подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) веб-портал – цифровая система, предоставляющая физическому лицу точку доступа к покупке или продаже краткосрочных нот Национального Банка;";

подпункт 7) изложить в следующей редакции:

"7) Центр – акционерное общество "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан";";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Вопросы налогообложения по краткосрочным нотам Национального Банка регулируются статьей 400 и главой 74 Налогового кодекса Республики Казахстан.";

пункт 7 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"7. Номинальная стоимость одной краткосрочной ноты Национального Банка составляет 100 (сто) теңге.";

в подпункт 1) пункта 18 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. При получении заявки на открытие счета и (или) электронного кошелька центральный депозитарий осуществляет надлежащую проверку клиента в соответствии с Законом о ПОДФТ/ФРОМУ.";

подпункт 4) пункта 31 изложить в следующей редакции:

"4) по основаниям, предусмотренным статьей 13 Закона о ПОДФТ/ФРОМУ;".

22. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 181 "Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, поставщикам платежных услуг, не являющимся банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17474) следующее изменение:

в Правилах применения ограниченных мер воздействия к операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, поставщикам платежных услуг, не являющимся банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 8) пункта 2 изложить в следующей редакции:

"8) анализа применяемой системы управления рисками и мер кибербезопасности;".

23. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 ноября 2019 года № 178 "Об утверждении Правил введения и отмены Национальным Банком Республики Казахстан особого режима регулирования, осуществления деятельности, связанной с цифровыми активами и (или) платежными услугами, в рамках особого режима регулирования, критериев отбора Национальным Банком Республики Казахстан и Правил рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19608) следующие изменения:

в приложении к Правилам введения и отмены Национальным Банком Республики Казахстан особого режима регулирования, осуществления деятельности, связанной с цифровыми активами и (или) платежными услугами, в рамках особого режима регулирования, утвержденным указанным постановлением:

пункт 5 Типового договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"5. Объем обязательств, принимаемых Участником в рамках особого режима регулирования, не превышает ___________________________________ (цифрами и прописью) теңге.";

приложение к Правилам рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования, утвержденным указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню.

24. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 "Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593) следующие изменения:

в Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной указанным постановлением:

в пункте 16:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"16. Справочник банков формируется в автоматизированной цифровой подсистеме Национального Банка и содержит следующие реквизиты:";

в подпункты 14) и 15) вносятся изменения на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

25. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 129 "Об установлении минимального размера уставного капитала платежной организации" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21584) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 11) части третьей пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Установить минимальный размер уставного капитала платежной организации в размере 150 000 000 (сто пятьдесят миллионов) теңге для оказания одного из видов платежных услуг, указанных в подпунктах 3), 7), 8) и 9) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (далее – Закон о платежах и платежных системах).";

часть первую пункта 2 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"2. Для оказания платежной организацией более одного вида платежных услуг, указанных в подпунктах 3), 7), 8) и 9) пункта 1 статьи 12 Закона о платежах и платежных системах, ее уставный капитал, формируемый в денежной форме в соответствии с пунктом 1 настоящего постановления, увеличивается на 50 000 000 (пятьдесят миллионов) теңге на каждый дополнительный вид платежной услуги.".

26. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27075) следующие изменения:

в Требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 2) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"2) сведения об автоматизированных цифровых системах и программном обеспечении, используемых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и передачи сообщений в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, в том числе сведения об их разработчиках;";

часть первую пункта 12 изложить в следующей редакции:

"12. Организация для автоматизации процессов по вопросам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ использует автоматизированные цифровые системы, соответствующие следующим требованиям:";

подпункт 3) пункта 16 изложить в следующей редакции:

"3) иностранные государства и (или) части территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны согласно перечню офшорных зон, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 34 "Об утверждении перечня офшорных зон";";

часть вторую пункта 25 изложить в следующей редакции:

"В отношении иностранных граждан, иных лиц, в отношении которых у организации имеются сведения о наличии у них гражданства иностранного государства, а также лиц без гражданства организацией в процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) проводится проверка на принадлежность такого клиента (бенефициарного собственника) к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 33 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 34 к Перечню.

27. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 31 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38410) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 7) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин), утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин), (далее – Требования) разработаны в соответствии с подпунктом 7) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан".

Требования распространяются на эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин) (далее – эмитенты).";

абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. В Требованиях используются понятия, предусмотренные Законами Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) и "О цифровых активах в Республике Казахстан", а также следующие понятия:";

подпункт 3) части второй пункта 17 изложить в следующей редакции:

"3) иностранные государства (территории), характеризующиеся как оффшорные зоны согласно перечню оффшорных зон, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 34 "Об утверждении перечня оффшорных зон";".

28. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 32 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для участников особого режима регулирования Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющих деятельность в сфере цифровых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38406), следующие изменения:

в заголовок вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 7) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в пункт 1 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в Требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для участников особого режима регулирования Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющих деятельность в сфере цифровых активов, утвержденных указанным постановлением:

в заголовок вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для участников особого режима регулирования Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющих деятельность в сфере цифровых активов, (далее – Требования) разработаны в соответствии с подпунктом 7) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан".

Требования распространяются на участников особого режима регулирования Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющих деятельность в сфере цифровых активов.";

абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. В Требованиях используются понятия, предусмотренные законами Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) и "О цифровых активах в Республике Казахстан", а также следующие понятия:";

подпункт 3) части второй пункта 17 изложить в следующей редакции:

"3) иностранные государства (территории), характеризующиеся как оффшорные зоны согласно перечню оффшорных зон, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 34 "Об утверждении перечня оффшорных зон";";

подпункты 1) и 2) пункта 24 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"1) установления деловых отношений с клиентом, за исключением операций с цифровыми активами на сумму, не превышающую пятьсот тысяч теңге;

2) совершения клиентом разовой операции (сделки) на сумму, превышающую пятьсот тысяч теңге;".

29. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 33 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов обмена необеспеченных цифровых активов, операторов платформы цифровых финансовых активов и операторов торговой платформы цифровых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38408) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 7) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов обмена необеспеченных цифровых активов, операторов платформы цифровых финансовых активов и операторов торговой платформы цифровых активов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов обмена необеспеченных цифровых активов, операторов платформы цифровых финансовых активов и операторов торговой платформы цифровых активов (далее – Требования) разработаны в соответствии с подпунктом 7) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан".

Требования распространяются на операторов обмена необеспеченных цифровых активов, операторов платформы цифровых финансовых активов и операторов торговой платформы цифровых активов (далее – Субъект, Субъекты).";

часть первую пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) и Законе Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан".";

подпункт 1) пункта 13 изложить в следующей редакции:

"1) иностранные граждане;";

подпункт 3) части второй пункта 15 изложить в следующей редакции:

"3) иностранные государства, характеризующиеся как оффшорные зоны, указанные в перечне оффшорных зон, утвержденном постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 34 "Об утверждении перечня оффшорных зон";";

в части второй подпункта 13) пункта 29:

в абзац четвертый вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац девятый вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

30. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 36 "Об утверждении Правил представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38404) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"В соответствии с подпунктом 5) части второй пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 35 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 36 к Перечню;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 37 к Перечню;

в приложение 4 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 38 к Перечню;

в приложение 6 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 39 к Перечню.

31. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 37 "Об утверждении Правил осуществления деятельности операторов платформы цифровых финансовых активов, операторов торговой платформы цифровых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38403) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 49-2) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах осуществления деятельности операторов платформы цифровых финансовых активов, операторов торговой платформы цифровых активов, утвержденных указанным постановлением:

абзац первый пункта 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила осуществления деятельности операторов платформы цифровых финансовых активов, операторов торговой платформы цифровых активов (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 49-2) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют:";

абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республики Казахстан" (далее - Закон о цифровых активах), а также следующие понятия:";

пункт 25 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"25. Минимальный размер уставного капитала оператора платформы цифровых финансовых активов, оператора торговой платформы цифровых активов составляет:

1) для оператора платформы цифровых финансовых активов – не менее 100 000 000 (ста миллионов) теңге;

2) для оператора торговой платформы цифровых активов – не менее 200 000 000 (двухсот миллионов) теңге;

3) при совмещении деятельности оператора торговой платформы цифровых активов с деятельностью оператора платформы цифровых финансовых активов – не менее 250 000 000 (двухсот пятидесяти миллионов) теңге.";

в приложение 1 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

32. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2026 года № 39 "Правила выпуска цифровых финансовых активов, их размещения, оборота (обращения) и погашения" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38405) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 49-3) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах выпуска цифровых финансовых активов, их размещения, оборота (обращения) и погашения, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила выпуска цифровых финансовых активов, их размещения, оборота (обращения) и погашения (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 49-3) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют порядок и условия выпуска цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин), их размещения, оборота (обращения) и погашения, требования к эмитентам стейблкоинов и решению о выпуске стейблкоинов, требования к инвесторам стейблкоинов, порядок и условия признания лиц квалифицированными инвесторами в целях осуществления сделок с цифровыми финансовыми активами и перечень цифровых финансовых активов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов.";

абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан" (далее – Закон о цифровых активах) и Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", а также следующие понятия:";

пункт 8 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"8. Минимальный размер собственного капитала для эмитентов стейблкоинов устанавливается в размере 200 000 000 (двести миллионов) теңге.";

подпункт 2) части третьей пункта 18 изложить в следующей редакции:

"2) государственные ценные бумаги со сроками обращения до 3 (трех) лет, выпущенные иностранными государствами с суверенным рейтингом не ниже уровня суверенного рейтинга Республики Казахстан по классификации международного рейтингового агентства Standard & Poors (Стандард энд Пурс) или рейтингов аналогичного уровня международных рейтинговых агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) и Fitch (Фитч). Сравнительная таблица рейтингов международных рейтинговых агентств приведена в приложении к Правилам;";

часть первую пункта 25 изложить в следующей редакции:

"25. Регистрация выпуска стейблкоинов осуществляется оператором платформы цифровых финансовых активов и включает рассмотрение представленных эмитентом документов на соответствие требованиям Правил, законодательства Республики Казахстан о цифровых активах и рынке ценных бумаг, а также иных законов Республики Казахстан.";

подпункт 1) пункта 27 изложить в следующей редакции:

"1) предоставление эмитенту стейблкоинов доступа к своей цифровой платформе при условии соблюдения эмитентом стейблкоинов требований Правил, законодательства Республики Казахстан о цифровых активах и рынке ценных бумаг, а также иных законов Республики Казахстан;";

часть третью пункта 34 изложить в следующей редакции:

"Оператором платформы цифровых финансовых активов устанавливается минимальный проходной балл (в процентах от общего количества вопросов), ниже которого клиент признается недостаточно квалифицированным.".

33. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2026 года № 42 "Об утверждении Правил выпуска, обращения и погашения цифровых тенге" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38625) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"Об утверждении Правил выпуска, обращения и погашения цифровых теңге";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 26-1) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

пункт 1 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"1. Утвердить прилагаемые Правила выпуска, обращения и погашения цифровых теңге.";

Правила выпуска, обращения и погашения цифровых тенге, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 40 к Перечню.

34. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2026 года № 45 "Об утверждении правил осуществления деятельности операторов обмена необеспеченных цифровых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38622) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"Об утверждении Правил осуществления деятельности операторов обмена необеспеченных цифровых активов";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 49-1) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах осуществления деятельности операторов обмена необеспеченных цифровых активов, утвержденных указанным постановлением:

абзац первый пункта 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила осуществления деятельности операторов обмена необеспеченных цифровых активов (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 49-1) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют:";

часть первую пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан" (далее – Закон о цифровых активах), Законе Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".";

часть первую пункта 19 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"19. Минимальный размер уставного капитала оператора обмена необеспеченных цифровых активов составляет 50 (пятьдесят) миллионов теңге.";

часть вторую пункта 56 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"В отношении клиентов с недостаточной квалификацией оператором обмена необеспеченных цифровых активов применяются следующие лимиты и ограничения по операциям:

1) по покупке необеспеченных цифровых активов – до 7 000 000 (семи миллионов) теңге в сутки;

2) по продаже необеспеченных цифровых активов – до 7 000 000 (семи миллионов) теңге в сутки.";

в приложении 3 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

35. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2026 года № 48 "Об утверждении требований к организациям по хранению базового актива цифрового финансового актива в отношении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги и их эквиваленты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38607) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"Об утверждении Требований к организациям по хранению базового актива цифрового финансового актива в отношении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги и их эквиваленты";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 8) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Требованиях к организациям по хранению базового актива цифрового финансового актива в отношении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги и их эквиваленты, утвержденных указанным постановлением:

часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Требования к организациям по хранению базового актива цифрового финансового актива в отношении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги и их эквиваленты (далее – Требования), разработаны в соответствии с подпунктом 8) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан".";

абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. В Требованиях используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан" (далее – Закон о цифровых активах) и Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", а также следующие понятия:";

часть вторую пункта 14 изложить в следующей редакции:

"Допускается использование клиентом денег, выступающих базовым активом стейблкоинов, в объеме, не превышающем 50 (пятидесяти) процентов от объема выпуска стейблкоинов, для инвестирования в эквиваленты денег:

1) в государственные эмиссионные ценные бумаги, эмитентом которых является Национальный Банк и Правительство Республики Казахстан в соответствии с пунктом 6 статьи 139 Бюджетного кодекса Республики Казахстан, со сроками обращения до 3 (трех) лет;

2) в государственные ценные бумаги со сроками обращения до 3 (трех) лет, выпущенные иностранными государствами с суверенным рейтингом не ниже уровня суверенного рейтинга Республики Казахстан;

3) деньги на сберегательных счетах в банках второго уровня Республики Казахстан.".

36. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2026 года № 49 "Об утверждении правил применения ограниченных мер воздействия к оператору платформы цифровых финансовых активов, оператору торговой платформы цифровых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38613) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:

"Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к оператору платформы цифровых финансовых активов, оператору торговой платформы цифровых активов";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 8-1) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах применения ограниченных мер воздействия к оператору платформы цифровых финансовых активов, оператору торговой платформы цифровых активов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к оператору платформы цифровых финансовых активов, оператору торговой платформы цифровых активов (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 8-1) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют порядок применения Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) ограниченных мер воздействия в отношении оператора платформы цифровых финансовых активов, оператора торговой платформы цифровых активов (далее – субъекты рынка цифровых активов).";

в часть третью пункта 8 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 9 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется.

Приложение 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 34

Требования
к безопасности и беспрерывности работы цифровых систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Требования к безопасности и беспрерывности работы цифровых систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее – Требования), разработаны в соответствии с подпунктом 5) абзаца третьего части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют требования к безопасности и беспрерывности работы цифровых систем банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее – банки), посредством которых обеспечивается оказание электронных банковских услуг.

2. В Требованиях используются понятия, предусмотренные Цифровым кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан "О платежах и платежных системах", "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правилами оказания банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 212 "Об утверждении Правил оказания банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, электронных банковских услуг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14337) (далее – Правила № 212), а также следующие понятия:

1) основной центр цифровой системы банка (далее – основной центр) – совокупность программно-технических средств и обслуживающего персонала, обеспечивающих оказание электронных банковских услуг в штатном (повседневном) режиме;

2) резервный центр цифровой системы банка (далее – резервный центр) – совокупность программно-технических средств и обслуживающего персонала, обеспечивающих оказание электронных банковских услуг при возникновении нестандартных ситуаций или проведении плановых технических работ в основном центре;

3) цифровая система банка для оказания электронных банковских услуг (далее – цифровая система) – система, предназначенная для хранения, обработки, поиска, распространения, передачи и предоставления информации с применением аппаратно-программного комплекса, посредством которой обеспечивается оказание электронных банковских услуг;

4) ответственный работник – работник банка, ответственный за работу в цифровой системе в соответствии с должностными обязанностями;

5) рабочее место – персональный компьютер (сервер), на котором установлен программно-пользовательский интерфейс для управления цифровой системой либо объектами цифровой системы;

6) команда восстановления – работники банка и организаций, оказывающих услуги по обеспечению доступности и полноценного функционирования цифровой системы или объектов цифровой системы, которые обеспечивают полное восстановление с учетом времени простоя, установленным внутренними документами банка, либо перевод работы цифровой системы в резервный центр;

7) пользователь – клиент банка, обращающийся к цифровой системе за получением электронных банковских услуг, либо ответственный работник;

8) идентификация – подтверждение подлинности субъекта или объекта доступа к цифровой системе путем определения соответствия предъявленных реквизитов доступа;

9) объект цифровой системы – отдельный компонент цифровой системы, предназначенный для передачи, обработки и хранения информации для выполнения отдельной функции при оказании электронных банковских услуг.

3. Управление операционным риском, непрерывностью деятельности, рисками цифровых технологий, кибербезопасностью в целях обеспечения безопасности и беспрерывности работы цифровых систем банков, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, осуществляется в соответствии с Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 86 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38586).

Глава 2. Требования к рабочим местам

4. На рабочих местах банк обеспечивает:

1) установку и функционирование программного или программно-аппаратного комплекса защиты от несанкционированного доступа, включающего в себя средства идентификации и аутентификации ответственного работника;

2) установку и функционирование технических средств бесперебойного электропитания, позволяющих осуществлять работу рабочего места при отсутствии напряжения в электросети в течение времени, необходимого для корректного завершения работы в цифровой системе, но не менее десяти минут. Допускается использование общего источника бесперебойного питания, установленного в здании банка;

3) установку и функционирование средств обнаружения вредоносного программного кода и (или) программы. В случае выявления факта заражения, данная информация доводится до сведения подразделения безопасности банка;

4) программную либо программно-аппаратную защиту передаваемой информации и каналов связи. Допускается централизованная защита передаваемой информации путем установки соответствующих программно-аппаратных средств на специально выделенных рабочих местах.

5. Для обеспечения защиты данных от несанкционированного доступа внутренними документами банка устанавливается порядок хранения и использования технических средств, паролей или другой информации, предоставляющих доступ к рабочему месту.

6. Внутренними документами банка утверждается порядок доступа к ресурсам (дисковое пространство, директории, сетевые ресурсы, базы данных), выделенным для накопления в них информации для передачи в цифровую систему, получения информации из цифровой системы, хранения, архивирования либо другой обработки информации.

7. Доступ к рабочему месту ответственным работником осуществляется в соответствии с его должностными обязанностями.

8. Одному системному имени пользователя, по которому идентифицируется пользователь на входе в цифровые системы, соответствует один ответственный работник, за исключением работников, выполняющих функции администратора. Для работника, выполняющего функции администратора, допускается создание нескольких системных имен пользователя.

9. Порядок доступа к рабочему месту посредством сети и иных технических каналов передачи данных минимизирует возможность несанкционированного доступа.

10. Во внутренних документах банка, предусматривающих порядок работы ответственных работников, имеющих доступ в цифровую систему, определяются:

1) порядок назначения ответственных работников;

2) режим работы ответственных работников;

3) права и обязанности ответственных работников, включая должностные инструкции;

4) список команды восстановления.

Глава 3. Требования к внутренним документам банка по структуре и функционированию цифровой системы

11. Внутренними документами банка по структуре и функционированию цифровых систем утверждается:

1) перечень цифровых систем и их объектов, их назначение и основные характеристики, требования к числу уровней иерархии и степени централизации систем, в том числе, перечень функций, задач по каждому объекту цифровой системы;

2) требования к способам и средствам связи для информационного обмена между компонентами цифровых систем;

3) планы восстановления работы цифровых систем (далее – план восстановления);

4) требования к режимам функционирования цифровых систем;

5) требования к мониторингу функционирования цифровых систем;

6) требования к классификации, количеству и режиму работы ответственных работников команды восстановления.

12. Внутренние документы банка по структуре и функционированию цифровых систем подлежат пересмотру на предмет актуализации на периодической основе, определенной банком, но не реже одного раза в год.

Глава 4. Требования к безопасности работы цифровых систем

13. При обращении пользователя к цифровой системе для получения электронной банковской услуги банк обеспечивает:

1) регистрацию действий по получению клиентами электронных банковских услуг в электронных журналах без возможности изменения внесенных в них данных, в том числе, как успешных, так и неудачных, начиная от попытки установления связи, с указанием времени совершения операций. Период хранения сведений электронных журналов составляет не менее 2 (двух) месяцев;

2) функционирование программного обеспечения, предназначенного для автоматического мониторинга, выявления и блокирования в цифровой системе несанкционированных операций или действий, направленных на создание условий для проведения несанкционированных операций;

3) архитектуру "клиент-сервер", позволяющую при выводе из строя рабочего места пользователя или получении злоумышленником несанкционированного доступа к нему не влиять на работу серверной части системы, а при сбое сервера приложений не влиять на состояние данных системы;

4) резервное копирование и архивацию данных с возможностью их последующего восстановления;

5) выполнение действий, предусмотренных подпунктом 4) пункта 4 Требований.

14. При оказании электронных банковских услуг осуществляется шифрование относящихся к банковской тайне передаваемых данных и (или) информационно-коммуникационной сети для их передачи от персональных компьютеров, телефонов, электронных терминалов и иных устройств до конечной системы обработки передаваемых данных.

15. Требования к процедурам безопасности при оказании электронных банковских услуг устанавливаются Правилами № 212.

Глава 5. Требования к обеспечению беспрерывности работы цифровых систем

16. В целях обеспечения беспрерывности предоставления электронных банковских услуг банки определяют во внутренних документах план восстановления, порядок его пересмотра и тестирования.

17. Разработка плана восстановления осуществляется с учетом следующих факторов:

1) виды и характер нестандартных ситуаций, их степень воздействия на деятельность банка;

2) перечень цифровых систем и их объектов, обеспечивающих оказание электронных банковских услуг, с указанием приоритетности их восстановления;

3) ущерб, возникающий при остановке работы цифровых систем, и затраты для восстановления их работы.

18. При указании перечня цифровых систем определяются допускаемые сроки их восстановления. Сроки устанавливаются банком в зависимости от критичности простоя в работе цифровой системы.

19. Банк обеспечивает наличие не менее одного резервного центра, находящегося в ином населенном пункте (столице, городе республиканского значения, городе областного значения, городе районного значения), чем основной центр, гарантирующего возобновление предоставления банком платежных услуг в течение срока, установленного частью третьей пункта 25 Требований.

Увеличение сроков, установленных частью третьей пункта 25 Требований, осуществляется при наличии достаточных оснований, влияющих на сроки возобновления предоставления платежных услуг, с одновременным уведомлением Национального Банка.

Основной и резервный центры банка размещаются на территории Республики Казахстан.

20. Банк обеспечивает каждый центр (основной и резервный) двумя выделенными каналами связи от разных поставщиков (провайдеров) услуг связи.

21. План восстановления содержит следующие условия:

1) наличие и место нахождения резервного центра;

2) перечень бизнес-процессов, объектов цифровой системы, технических, программных или других средств, обеспечивающих работу цифровой системы, восстановление которых требуется в резервном центре;

3) порядок проведения, периодичность и сценарии тестирования функционирования резервного центра цифровой системы;

4) порядок восстановления нарушенных цифровых систем после ликвидации последствий нестандартных ситуаций, критерии, позволяющие принять решение о завершении работы в нестандартном режиме, и порядок принятия такого решения, а также порядок возврата в штатный режим функционирования.

22. В целях проверки готовности работы резервного центра и резервных каналов связи для восстановления деятельности цифровой системы банк не менее одного раза в год проводит тестирование функционирования резервного центра и резервных каналов связи в соответствии с планом восстановления (далее – тестирование Плана).

23. Тестирование Плана проводится по разработанной и утвержденной банком программе, предусматривающей описание сценария возникновения нестандартной ситуации, восстанавливаемых рабочих процессов и объектов цифровой системы, действий команды восстановления, требований по срокам и месту проведения работ.

24. По итогам тестирования Плана банком подготавливается документ о результатах тестирования (протокол) с указанием:

1) перечня цифровых систем и их объектов, по которым проведено тестирование, а также места нахождения основного и резервного центров;

2) времени, затраченного на восстановление работы цифровых систем и их объектов;

3) выявленных уязвимостей и предложений по их устранению.

Сведения о результатах тестирования представляются банком в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в течение пятнадцати рабочих дней после утверждения документа о результатах тестирования уполномоченным органом банка.

25. При возникновении сбоя (простоя) в работе цифровой системы банк обеспечивает восстановление работы основного центра.

При отсутствии возможности восстановления работы основного центра в период минимально допустимого срока восстановления осуществляется перевод цифровой системы на работу резервного центра.

Стандартный норматив времени по переводу цифровой системы на резервный центр составляет не более четырех часов с момента возникновения сбоя (простоя).

При возникновении сбоя (простоя) в работе цифровой системы банка, повлекшего прерывание доступа клиентов к электронным банковским услугам посредством систем удаленного доступа и (или) к сети электронных терминалов банка, продолжительностью более часа банк незамедлительно уведомляет Национальный Банк путем направления электронного сообщения. В случае возникновения сбоя (простоя) в нерабочее время, банк уведомляет Национальный Банк не позднее 10.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за днем возникновения сбоя (простоя).

26. Банк в направляемых клиентам уведомлениях о планируемом введении в действие изменений (обновлений), вносимых в технические, программные и другие средства, обеспечивающие работу цифровой системы, и влияющих на доступность клиенту электронных банковских услуг, указывает вид электронных банковских услуг, на доступность которых повлияют планируемые изменения, а также время их предполагаемой недоступности. Минимальные требования по доведению до сведения клиентов уведомления о планируемых изменениях включают размещение оповещений на интернет-ресурсе банка.

27. Банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и Национальный оператор почты ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в Национальный Банк сведения о произошедших в течение отчетного периода плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы по форме согласно приложению 19 к Правилам представления сведений о платежных услугах, утвержденным постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 213 "Об утверждении Правил представления сведений о платежных услугах" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14339).

28. В целях организации возобновления доступа клиентов к платежным услугам банк предоставляет в Национальный Банк по защищенным каналам связи перечень актуальных уникальных числовых идентификаторов (IP-адресов) цифровых систем, находящихся как в основном, так и в резервном центре. В случае изменения уникальных числовых идентификаторов (IP-адресов) цифровых систем, находящихся как в основном, так и в резервном центре, банк незамедлительно информирует Национальный Банк по защищенным каналам связи.

Национальный Банк совместно с банками осуществляет необходимые мероприятия, связанные с возобновлением доступа клиентов к платежным услугам, в том числе, в период чрезвычайного положения.

29. Минимальный уровень беспрерывности работы цифровых систем, обеспечивающих оказание электронных платежных услуг, (с учетом всех модулей и подсистем) поставщика платежных услуг, являющегося значимым поставщиком платежных услуг и(или) системно значимым банком, за каждый квартал составляет 99 (девяносто девять) процентов.

Расчет уровня беспрерывности работы цифровых систем, обеспечивающих оказание электронных платежных услуг, значимого поставщика платежных услуг и(или) системно значимого банка за квартал осуществляется по следующей формуле:

Ka – уровень беспрерывности работы цифровых систем значимого поставщика платежных услуг и(или) системно значимого банка за квартал;

(T-Tf) – реальное время (в минутах) работы цифровой системы значимого поставщика платежных услуг и(или) системно значимого банка. Реальное время работы системы не включает период времени, когда система была приостановлена;

T – общее время работы (в минутах) цифровых систем значимого поставщика платежных услуг и(или) системно значимого банка за квартал;

Tf – период времени за квартал (в минутах), когда цифровая система значимого поставщика платежных услуг и(или) системно значимого банка была приостановлена.

Показатель Tf не включает время плановых простоев. В случае планового простоя, системно значимый банк за десять рабочих дней до запланированного простоя уведомляет Национальный Банк в произвольной форме.

К плановым простоям относятся:

1) время проведения плановых работ (в минутах) с 18:00 часов до 09:00 часов в рабочие дни и в выходные дни для перевода цифровых систем значимого поставщика платежных услуг и(или) системно значимого банка на резервный центр;

2) время проведения плановых работ (в минутах) с 18:00 часов до 09:00 часов в рабочие дни и в выходные дни для обновления программного и технического обеспечения;

3) время проведения (в минутах) с 18:00 часов до 09:00 часов в рабочие дни и в выходные дни плановых профилактических и технических работ с оборудованием и программным обеспечением.

	Приложение 2 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 3 к Правилам открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов

Қол қою үлгілері бар құжат
Документ с образцами подписей

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының клиенті Клиент банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________ Атауы _____________________________ Наименование	Коды Коды	Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының белгілеулері Отметки банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы клиентінің орналасқан жері Местонахождение клиента банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________
Телефоны Телефон		_____________________________
Банк (банктің филиалы, бөлімшесі), Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Банк (филиал, подразделение банка), филиал банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________ Атауы _____________________________ Наименование
Банктің (банктің филиалы, бөлімшесі), Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының орналасқан жері Местонахождение банка (филиал, подразделение банка), филиала банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________ _____________________________
Телефоны Телефон		_____________________________
Банктік шоттың түрі Вид банковского счета		_____________________________
Клиенттің сәйкестендіру коды Идентификационный код клиента		_____________________________
Осы құжатта көрсетілген қол қою және мөр бедері үлгілеріне сәйкес қол қою және мөр бедері клиенттің келісімін талап ететін банктік шот бойынша барлық операцияларды жүзеге асырған кезде міндетті Подписи и оттиск печати в соответствии с их образцами, указанными в настоящем документе, обязательны при осуществлении всех операций по банковскому счету, требующих согласия клиента
Лауызымы Должность	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Қол қою үлгісі Образец подписи	Мөр бедері үлгісі Образец оттиска печати
Бірінші қол Первая подпись
Екінші қол Вторая подпись

Сырт жағы

Оборотная сторона

Үлгілердің түпнұсқалығын растайтын тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подтверждающего подлинность образцов

Үлгілерді растау күні Дата удостоверения образцов

Үлгілердің, мөрдің түпнұсқалылығын растайтын тұлғаның қолы Подпись лица, подтверждающего подлинность образцов, печать

	Приложение 3 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Правилам открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов
	Нысан

Қол қою үлгілері бар құжат
Документ с образцами подписей

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының клиенті Клиент банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан	________________________ Атауы ________________________ Наименование	Коды Коды	Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының белгілеулері Отметки банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы клиентінің орналасқан жері Местонахождение клиента банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан	________________________
Телефоны Телефон	________________________
Банк (банктің филиалы, бөлімшесі) , Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Банк (филиал, подразделение банка), филиал банка-нерезидента Республики Казахстан	_________________________ Атауы _________________________ Наименование
Банктің (банктің филиалы, бөлімшесі), Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының орналасқан жері Местонахождение банка (филиал, подразделение банка), филиала банка-нерезидента Республики Казахстан	_________________________ _________________________
Телефоны Телефон	_________________________
Банктік шоттың түрі Вид банковского счета	_________________________
Клиенттің сәйкестендіру коды Идентификационный код клиента	_________________________
Осы құжатта көрсетілген қол қою үлгілеріне сәйкес қол қою және бедері клиенттің келісімін талап ететін банктік шот бойынша барлық операцияларды жүзеге асырған кезде міндетті Подписи в соответствии с их образцами, указанными в настоящем документе, обязательны при осуществлении всех операций по банковскому счету, требующих согласия клиента
Лауызымы Должность	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Қол қою үлгісі Образец подписи
Бірінші қол Первая подпись
Екінші қол Вторая подпись

Сырт жағы

Оборотная сторона

Үлгілердің түпнұсқалығын растайтын тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подтверждающего подлинность образцов

Үлгілерді растау күні Дата удостоверения образцов

Үлгілердің, түпнұсқалылығын растайтын тұлғаның қолы Подпись лица, подтверждающего подлинность образцов

	Приложение 4 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 6 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
	Форма

Платежный ордер № _______

"____" ________________ года (дата выписки)

Сумма

Отправитель денег _____________________________________ (наименование) ИИН (БИН) _________________________ Бенефициар __________________________ (наименование) ИИН (БИН) __________________________

БИК |КОд _______ ИИК в теңге в валюте БИК ИИК КБе _______

Сумма прописью: ___________________________________________

Назначение платежа	Код назначения платежа
(С указанием оказанных услуг, номера и даты договора и иных реквизитов)	Дата валютирования

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководителя (уполномоченного лица) _______________ ________ подпись Фамилия и инициалы главного бухгалтера (уполномоченного лица) ______________ _______ подпись

Проведено банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан _________________________________ "____" _____________ года (подписи ответственных исполнителей) место штампа

	Приложение 5 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 14 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
	Форма

Инкассовое распоряжение
№ ______ от "____" _______________________ года (дата выписки)

Отправитель денег ________________________________ (наименование) ИИН (БИН) ______________________ Страна резидентства_______ ________________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег___________________________ ________________________________ Бенефициар ________________________________ (наименование) ИИН (БИН) _____________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан бенефициара _____________________________ _____________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан - посредник _________________________________ _________________________________

ИИК |КОд____ Сумма БИК ИИК |КБе____ ___ БИК БИК Код назначения платежа

Сумма прописью _________________________________________________

_________________________________________________________________

Назначение платежа

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

(с обязательной ссылкой на закон Республики Казахстан, в соответствии с которым производится изъятие денег)

Проведено банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег

"_____" ____________________ г.

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) уполномоченного лица (судебного исполнителя)

Подпись _________________________

Оборотная сторона

Сведения о частичной оплате инкассового распоряжения

Реквизиты инкассового распоряжения на сумму частичной оплаты	Дата частичного платежа	Сумма частичного платежа	Остаток суммы инкассового распоряжения	Подписи уполномоченных лиц

	Приложение 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 15 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
	Форма

Инкассовое распоряжение № ___________
органа государственных доходов от "____" _____________ года (дата выписки)

Фактический плательщик __________________________________ (наименование) ИИН (БИН) _______________________ Отправитель денег __________________________________ (наименование) ИИН (БИН) _______________________ Страна резидентства________ _______________________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег ______________________________________ Бенефициар ________________________________ (наименование) ИИН (БИН)_______________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан бенефициара ______________________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан-посредник ______________________________________ ______________________________________

ИИК |КОд______ Сумма БИК ИИК |КБе______ БИК БИК Код назначения платежа

Сумма прописью __________________________________________________

_________________________________________________________________

Назначение платежа_______________________________________________

_________________________________________________________________

(с обязательной ссылкой на закон Республики Казахстан, в соответствии с

которым производится изъятие денег)

_________________________________________________________________

Вид и срок налога (платежа)	Код бюджетной классификации	Сумма	Вид операции
ИТОГО:

Проведено банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег

"_____" _____________________ года ________________________________

(подписи ответственных исполнителей)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) уполномоченного лица

____________________________________

подпись ______________________________

Начальник отдела ______________________________ подпись ______________________________________

Место штампа

Сведения о частичной оплате инкассового распоряжения

(только для инкассовых распоряжений органа государственных доходов)

Реквизиты инкассового распоряжения на сумму частичной оплаты	Дата частичного платежа	Сумма частичного платежа	Остаток суммы инкассового распоряжения	Подписи уполномоченных лиц

	Приложение 7 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 15-1 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
	Форма

Инкассовое распоряжение № ___
органа государственных доходов для взыскания задолженности по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, обязательным пенсионным взносам работодателя от "____" _____________ года (дата выписки)

Фактический плательщик ________________________ (наименование) ИИН (БИН) _______________________ Отправитель денег __________________________________ (наименование) ИИН (БИН) _______________________ Страна резидентства_____________ _______________________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег ______________________________________ Бенефициар ________________________________ (наименование) ИИН (БИН)_______________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан бенефициара _______________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан - посредник_______________ ___________________________________________

ИИК |КОд______ Сумма БИК ИИК |КБе______ БИК БИК Код назначения платежа

Фактический (конечный) бенефициар

№ ИИН ФИО Период Сумма 1 2 3 Итого:

Сумма прописью __________________________________________________

_________________________________________________________________

Назначение платежа_______________________________________________

_________________________________________________________________

(с обязательной ссылкой на закон Республики Казахстан, в соответствии с

которым производится изъятие денег)

_________________________________________________________________

Вид платежа	Сумма	Вид операции
ИТОГО:

Проведено банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег

"_____" _____________________ года ________________________________ (подписи ответственных исполнителей)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) уполномоченного лица

подпись ______________________________

Начальник отдела ______________________________ подпись ______________________________________

Место штампа

Сведения о частичной оплате инкассового распоряжения

(только для инкассовых распоряжений органа государственных доходов)

Реквизиты инкассового распоряжения на сумму частичной оплаты	Дата частичного платежа	Сумма частичного платежа	Остаток суммы инкассового распоряжения	Подписи уполномоченных лиц

	Приложение 8 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 15-2 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
	Форма

Инкассовое распоряжение № ___
органа государственных доходов для взыскания задолженности по обязательным отчислениям и (или) взносам на обязательное социальное медицинское страхование и социальным отчислениям от "____" _____________ года (дата выписки)

Фактический плательщик ________________________ (наименование) ИИН (БИН) _______________________ Отправитель денег __________________________________ (наименование) ИИН (БИН) _______________________ Страна резидентства ______ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег ______________________________________ Бенефициар ________________________________ (наименование) ИИН (БИН)_______________________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан бенефициара ________________ Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан - посредник_______ __________________________________________

ИИК |КОд______ Сумма БИК ИИК |КБе______ БИК БИК Код назначения платежа

Фактический (конечный) бенефициар

№ ИИН ФИО Период Сумма 1 2 3 Итого:

Сумма прописью __________________________________________________

_________________________________________________________________

Назначение платежа_______________________________________________

_________________________________________________________________

(с обязательной ссылкой на закон Республики Казахстан, в соответствии с

которым производится изъятие денег)

_________________________________________________________________

Вид платежа	Сумма	Вид операции
ИТОГО:

Проведено банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан отправителя денег

"_____" _____________________ года ________________________________

(подписи ответственных исполнителей)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) уполномоченного лица

подпись ______________________________

Начальник отдела ______________________________ подпись ______________________________________

Место штампа

Сведения о частичной оплате инкассового распоряжения

(только для инкассовых распоряжений органа государственных доходов)

Реквизиты инкассового распоряжения на сумму частичной оплаты	Дата частичного платежа	Сумма частичного платежа	Остаток суммы инкассового распоряжения	Подписи уполномоченных лиц

	Приложение 9 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 1 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве электронных терминалов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-PK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

3) платежные организации

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование столицы, области, города республиканского значения	Количество ПОС-терминалов (POS-терминалов) (единиц)
	в банках, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций	у предпринимателей
		Стационарных				Мобильных
		Всего	Активных	из них с функцией бесконтактной оплаты	из них с функцией оплаты c использованием КьюР-указаний (QR-указания)	Всего	Активных	из них с функцией бесконтактной оплаты	из них с функцией оплаты c использованием КьюР-указаний (QR-указания)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Акмолинская область
Актюбинская область
Алматинская область
Атырауская область
Восточно-Казахстанская область
Жамбылская область
Западно-Казахстанская область
Карагандинская область
Костанайская область
Кызылординская область
Мангистауская область
Павлодарская область
Северо-Казахстанская область
Туркестанская область
Область Абай
Область Ұлытау
Область Жетісу
город Алматы
город Астана
город Шымкент

продолжение таблицы

Количество банкоматов (единиц)			Количество платежных терминалов (единиц)
с функцией выдачи наличных денег	с функцией выдачи и приема наличных денег	из них, с функцией биометрической идентификации	собственных	Количество иных платежных терминалов, используемых при оказании платежных услуг
11	12	13	14	15

продолжение таблицы

Количество торговых точек, в которых установлены ПОС-терминалы (POS-терминалы) и (или) иное оборудование для приема к оплате платежных карточек (единиц)	Количество предпринимателей, заключивших договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек (единиц)	Из них, количество предпринимателей, заключивших договоры на получение услуг интернет-эквайринга	Количество пользователей интернет-банкинга и мобильных приложений (единиц)
			всего зарегистрировано
			Пользователи Интернет-банкинга		Пользователи Мобильных приложений		Количество уникальных пользователей интернет-банкинга и мобильных приложений
			Всего	активных	Всего	активных
16	17	18	19	20	21	22	23

Наименование ______________________________________

Адрес_____________________________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности _______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве электронных терминалов".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве электронных терминалов"

Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения
о количестве электронных терминалов (индекс: 1-PK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве электронных терминалов" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально поставщиками услуг и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Сведения, предусмотренные графами 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 и 27 Формы, указываются в разрезе столицы, областей, городов республиканского значения на последнюю дату отчетного квартала.

5. В графах 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 и 10 указывается количество ПОС-терминалов (POS-терминалов) банка, филиала банков-нерезидентов Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или предпринимателя, заключившего договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек, в разбивке по месту нахождения и по видам ПОС-терминалов (POS-терминалов).

6. В графах 3, 4, 5 и 6 указываются количество стационарных ПОС-терминалов (POS-терминалов).

7. В графах 7, 8, 9 и 10 указываются количество мобильных ПОС-терминалов (POS-терминалов).

8. В графах 4 и 8 указывается количество активных ПОС-терминалов (POS-терминалов), которые использовались в отчетном периоде для проведения операций.

9. В графах 5 и 9 указывается количество ПОС-терминалов (POS-терминалов), поддерживающих бесконтактную технологию НФС (NFC).

10. В графах 6 и 10 указывается количество ПОС-терминалов (POS-терминалов), поддерживающих функцию приема КьюР-указаний (QR-указаний) на проведение оплаты.

11. В графах 11 и 12 указывается количество банкоматов в разбивке по функциональным возможностям.

12. В графе 13 указывается количество банкоматов, предоставляющих услуги путем биометрической идентификации клиента.

13. В графе 14 указывается количество платежных терминалов, принадлежащих поставщику платежных услуг на праве собственности.

14. В графе 15 указывается количество платежных терминалов, арендуемых поставщиком платежных услуг и используемых при оказании платежных услуг.

15. В графе 16 указывается количество торговых точек, в которых установлены ПОС-терминалы (POS-терминалы) и (или) иное оборудование для приема к оплате платежных карточек.

16. В графе 17 указывается количество предпринимателей, заключивших договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек.

17. В графе 18 указывается количество предпринимателей, заключивших договор на получение услуг интернет-эквайринга.

18. В графах 19 и 21 указывается количество зарегистрированных пользователей интернет и мобильного банкинга.

19. В графах 20 и 22 указывается количество пользователей интернет и мобильного банкинга, осуществлявших более одного платежа и (или) перевода денег с использованием личного кабинета в отчетном периоде.

20. В графе 23 указывается фактическое количество уникальных пользователей, полученное путем сверки по индивидуальному идентификационному номеру клиентов.

21. Поставщики платежных услуг, не использующие в своей деятельности электронные терминалы, направляют Форму с незаполненными графами.

	Приложение 10 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 2 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения по платежным карточкам

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-РК

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1

Наименование столицы, области, города республиканского значения	Наименование системы платежной карточки	Количество физических платежных карточек (единиц)				Количество виртуальных платежных карточек в обращении (единиц)
		дебетные	дебетные с кредитным лимитом	кредитные	предоплаченные	дебетные	дебетные с кредитным лимитом	кредитные	предоплаченные
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Акмолинская область
Актюбинская область
Алматинская область
Атырауская область
Восточно-Казахстанская область
Жамбылская область
Западно-Казахстанская область
Карагандинская область
Костанайская область
Кызылординская область
Мангистауская область
Павлодарская область
Северо-Казахстанская область
Туркестанская область
Область Абай
Область Ұлытау
Область Жетісу
город Алматы
город Астана
город Шымкент
за пределами Республики Казахстан

продолжение таблицы

Количество используемых физических платежных карточек (единиц)				Количество используемых виртуальных платежных карточек в обращении (единиц)				Количество держателей платежных карточек (человек)
дебетные	дебетные с кредитным лимитом	кредитные	предоплаченные	дебетные	дебетные с кредитным лимитом	кредитные	предоплаченные	физических платежных карточек	виртуальных платежных карточек
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

Таблица 2

Наименование столицы, области, города республиканского значения	Количество платежных систем	Количество держателей платежных карточек
		Суммарное значение по всем системам	Количество уникальных держателей платежных карточек
1	2	3	4
Акмолинская область
Актюбинская область
Алматинская область
Атырауская область
Восточно-Казахстанская область
Жамбылская область
Западно-Казахстанская область
Карагандинская область
Костанайская область
Кызылординская область
Мангистауская область
Павлодарская область
Северо-Казахстанская область
Туркестанская область
Область Абай
Область Ұлытау
Область Жетісу
город Алматы
город Астана
город Шымкент

Наименование ______________________________________

Адрес_____________________________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности _______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежным карточкам".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежным карточкам"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по платежным карточкам
(индекс: 2-РК, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежным карточкам" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами платежных карточек и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

В Таблице 1:

4. В графе 1 указываются сведения по платежным карточкам в разрезе регионов и городов республиканского значения.

В строке "за пределами Республики Казахстан" указываются сведения по платежным карточкам, распространенным банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан и организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, за рубежом.

5. В графе 2 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения, согласно с соответствующим справочником в автоматизированной цифровой системе представления сведений.

6. В графах 3, 4, 5 и 6 указывается количество выпущенных в обращение платежных карточек на физическом носителе на последнюю дату отчетного месяца с учетом основных и дополнительных платежных карточек.

7. В графе 7, 8, 9 и 10 указывается количество виртуальных платежных карточек на последнюю дату отчетного месяца с учетом основных и дополнительных платежных карточек.

8. В графе 11, 12, 13 и 14 указывается количество физических платежных карточек, которые использовались в отчетном месяце для проведения операций и получения информационных банковских услуг с учетом основных и дополнительных платежных карточек. Платежная карточка, используемая в отчетном месяце несколько раз, указывается единожды.

9. В графах 15, 16, 17 и 18 указывается количество виртуальных платежных карточек, которые использовались в отчетном месяце для проведения операций и получения информационных банковских услуг с учетом основных и дополнительных платежных карточек. Платежная карточка, используемая в отчетном месяце несколько раз, указывается единожды.

10. В графе 19 и 20 указывается количество держателей платежных карточек на последнюю дату отчетного месяца в разбивке на физические и виртуальные платежные карточки. В случае наличия у одного держателя нескольких платежных карточек, такой держатель указывается единожды.

В Таблице 2:

11. В графе 1 указываются сведения по платежным карточкам в разрезе регионов и городов республиканского значения.

В строке "за пределами Республики Казахстан" указываются сведения по платежным карточкам, распространенным банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан и организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, за рубежом.

12. В графе 2 указываются количество платежных систем, в которых обслуживаются платежные карточки респондента.

13. В графе 3 указывается суммарное количество держателей платежных карточек по всем платежным системам, указанным в графе 2.

14. В графе 4 указывается фактическое количество держателей платежных карточек, полученное путем сверки по индивидуальному идентификационному номеру клиентов.

	Приложение 11 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 4
	к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4-PK

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Вид операции	Среда проведения операции	Признак держателя платежной карточки	Наименование системы платежной карточки	Признак операции	Система/канал связи	Количество операций (единиц)	Сумма (тысяч теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве и объемах операций
с использованием платежных карточек (индекс: 4-PK, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами, и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма заполняется в теңге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит сведения по безналичным операциям и операциям по снятию наличных, осуществленным с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов.

6. В графе 1 указывается вид операции (оплата товаров, услуг и иные виды операций), согласно с соответствующим справочником в автоматизированной цифровой системе представления сведений.

7. В графе 2 указывается среда проведения операции – наименование электронного терминала или системы удаленного доступа, согласно с соответствующим справочником в автоматизированной цифровой системе представления сведений.

8. В графе 3 указывается признак держателя платежной карточки, по которой представляются сведения, в зависимости типа субъекта гражданского права ее держателя (платежная карточка физического лица, корпоративная платежная карточка или карточка другого банка).

9. В графе 4 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения согласно с соответствующим справочником в автоматизированной цифровой системе представления сведений.

10. В графе 5 указывается признак, соответствующий операции (на момент списания денег с банковского счета), по которой представляются сведения:

І – операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;

II – операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка Республики Казахстан;

III – операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка за пределами Республики Казахстан;

IV – операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;

V – операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

11. Графа 6 заполняется по операциям с использованием платежных карточек международных платежных систем с признаками операции II, III, IV и V, установленными пунктом 10 настоящего пояснения. В графе 6 указываются следующие данные:

1) в случае проведения операции между пользователями одного процессингового центра, за исключением Межбанковской системы платежных карточек, указывается канал связи "1PC";

2) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров без участия международной платежной системы и Межбанковской системы платежных карточек указывается канал связи "H2H";

3) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров через международную платежную систему указывается наименование данной системы;

4) в случае проведения операции между пользователями Межбанковской системы платежных карточек указывается канал связи "МСПК".

12. В графах 7 и 8 указывается количество и сумма проведенных операций с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов в соответствии с условиями, установленными пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9,10 и 11 настоящего Пояснения.

	Приложение 12 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5-PK

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование столицы, области, города республиканского значения	Среда проведения операции	Признак держателя платежной карточки	Безналичные операции		Операции по выдаче наличных денег
			количество операций (единиц)	сумма (тысяч теңге)	количество операций (единиц)	сумма (тысяч теңге)
1	2	3	4	5	6	7
Акмолинская область
Актюбинская область
Алматинская область
Атырауская область
Восточно-Казахстанская область
Жамбылская область
Западно-Казахстанская область
Карагандинская область
Костанайская область
Кызылординская область
Мангистауская область
Павлодарская область
Северо-Казахстанская область
Туркестанская область
Область Абай
Область Ұлытау
Область Жетісу
город Алматы
город Астана
город Шымкент

Наименование ______________________________________

Адрес_____________________________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности __________________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве и объемах операций
с использованием платежных карточек в разрезе регионов (индекс: 5-PK, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма заполняется в теңге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит сведения по безналичным платежам и (или) переводам денег, а также операциям по выдаче наличных денег, осуществленным с использованием платежных карточек.

6. Сведения указываются по месту нахождения оборудования, с использованием которого была осуществлена операция. В случае проведения операции через интернет, мобильный телефон или иную систему удаленного доступа сведения указываются по месту текущего ведения банковского счета клиента в цифровой системе банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

7. В графе 2 указывается среда проведения операции – наименование электронного терминала или системы удаленного доступа, согласно с соответствующим справочником в автоматизированной цифровой системе представления сведений.

8. В графе 3 указывается признак держателя платежной карточки, по которой представляются сведения, в зависимости типа субъекта гражданского права ее держателя (платежная карточка физического лица, корпоративная платежная карточка или карточка другого банка).

9. В графах 4, 5, 6 и 7 указываются количество и сумма безналичных операций и операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек. Количество и сумма операций, предусмотренные указанными графами, рассчитываются путем суммирования количества и суммы операций по следующим признакам операции (на момент списания денег с банковского счета):

І – операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;

IV – операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;

V – операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

	Приложение 13 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 8 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 8-PK

Периодичность: при изменении одного из условий данной формы

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: в течение десяти рабочих дней со дня изменения одного из условий данной формы.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование процессингового центра	Наименование систем платежных карточек, операции по которым обрабатываются в процессинговом центре	Наименование контрагента, с которым заключен договор на использование канала связи H2H	Наименование систем платежных карточек, операции по которым обрабатываются в рамках использования канала связи H2H
1	2	3	4

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о процессинговом центре
и взаимодействии с другими банками (индекс: 8-PK, периодичность – при изменении одного из условий данной формы)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о процессинговом центре и взаимодействии с другими банками" (далее – Форма).

2. Форма составляется при изменении одного из условий данной формы поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается наименование процессингового центра, услугами которого пользуется банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций. В случае использования собственного процессинга указывается наименование отчитывающегося банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

5. В графе 2 указывается наименование систем платежных карточек, операции по которым обрабатываются в процессинговом центре.

6. В графе 3 указывается наименование контрагента, с которым отчитывающийся банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, заключили договор на использование канала связи H2H.

7. В графе 4 указывается наименование систем платежных карточек, операции по которым обрабатываются в рамках использования канала связи H2H.

	Приложение 14 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 9 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 9-PK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование системы электронных денег	Количество агентов эмитента электронных денег		Количество субагентов эмитента электронных денег
	Всего	Активных	Всего	Активных
1	2	3	4	5

продолжение таблицы

Количество владельцев электронных денег-физических лиц			Количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги
Всего	Активных	Идентифицированных	Всего	Активных
6	7	8	9	10

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве агентов и субагентов
эмитента электронных денег и владельцев электронных денег (индекс: 9-PK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами электронных денег и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

5. В графе 2 указывается количество агентов эмитента электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

6. В графе 3 указывается количество агентов эмитента электронных денег, которые осуществляли приобретение или реализацию электронных денег в отчетном квартале.

7. В графе 4 указывается количество субагентов эмитента электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

8. В графе 5 указывается количество субагентов эмитента электронных денег, которые осуществляли приобретение или реализацию электронных денег в отчетном квартале.

9. В графе 6 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц на последнюю дату отчетного квартала.

10. В графе 7 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.

11. В графе 8 указывается количество владельцев электронных денег - физических лиц, идентифицированных эмитентом электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

12. В графе 9 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, на последнюю дату отчетного квартала.

13. В графе 10 указывается количество индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, принимающих к оплате электронные деньги, которыми проводились операции с электронными деньгами в отчетном квартале.

14. В графах 9 и 10 под индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, принимающими к оплате электронные деньги, понимаются индивидуальные предприниматели и юридические лица, заключившие договор с эмитентом, представляющим сведения, или иным участником соответствующей системы электронных денег.

	Приложение 15 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 10 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 10-PK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование системы электронных денег	Среда проведения операции	Операции, проведенные с использованием электронных денег
		В пользу физических лиц		В пользу индивидуальных предпринимателей и юридических лиц
		Количество операций	Сумма (теңге)	Количество операций	Сумма (теңге)
1	2	3	4	5	6

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве и объемах операций,
проведенных с использованием электронных денег (индекс: 10-PK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций, проведенных с использованием электронных денег" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами электронных денег и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма заполняется в теңге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

6. В графе 2 указывается среда проведения операции – наименование электронного терминала или системы удаленного доступа.

7. В графах 3 и 4 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу физических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.

8. В графах 5 и 6 указываются количество и сумма операций, проведенных физическими лицами в пользу индивидуальных предпринимателей и юридических лиц с использованием электронных денег за отчетный квартал.

	Приложение 16 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 11 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 11-PK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Владельцы электронных денег	Наименование системы электронных денег	Всего электронных денег в обращении (теңге)	Выпуск электронных денег		Погашение электронных денег
			Количество операций	Сумма (теңге)	Количество операций	Сумма (теңге)
1	2	3	4	5	6	7
Агенты эмитента электронных денег
Субагенты эмитента электронных денег
Физические лица
Индивидуальные предприниматели и юридические лица

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег".

	Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,
	"Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве электронных денег
в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег (индекс: 11-PK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве электронных денег в обращении и о количестве и объемах операций по выпуску и погашению электронных денег" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами электронных денег и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма заполняется в теңге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

6. В графе 3 указывается сумма электронных денег, находящихся в обращении на последнюю дату отчетного квартала.

Графа 3 заполняется по агентам эмитента электронных денег, субагентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на последнюю дату отчетного квартала.

7. В графах 4 и 5 указываются количество и сумма операций по выпуску электронных денег за отчетный квартал.

Графы 4 и 5 заполняются по агентам эмитента электронных денег, субагентам эмитента электронных денег и физическим лицам в зависимости от того, кому были выданы электронные деньги.

Графы 4 и 5 по индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам не заполняются.

8. В графах 6 и 7 указываются количество и сумма операций по погашению электронных денег за отчетный квартал.

Графы 6 и 7 заполняются по агентам эмитента электронных денег, субагентам эмитента электронных денег, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам в зависимости от того, кто являлся владельцем электронных денег на момент их погашения.

	Приложение 17 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 12 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12-PK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами электронных денег:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование системы электронных денег	Реализация электронных денег агентами эмитента электронных денег		Реализация электронных денег субагентами эмитента электронных денег		Приобретение электронных денег агентами эмитента электронных денег		Приобретение электронных денег субагентами эмитента электронных денег
	количество операций	сумма (теңге)	количество операций	сумма (теңге)	количество операций	сумма (теңге)	количество операций	сумма (теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве и объемах операций
по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег (индекс: 12-PK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций по приобретению и реализации электронных денег агентами и субагентами эмитента электронных денег" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами электронных денег и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма заполняется в теңге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указывается наименование системы электронных денег, по которой представляются сведения.

6. В графах 2 и 3 указываются количество и сумма операций по реализации электронных денег физическим лицам агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

7. В графах 4 и 5 указываются количество и сумма операций по реализации электронных денег физическим лицам субагентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

8. В графах 6 и 7 указывается количество и сумма операций по приобретению электронных денег у физических лиц агентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

9. В графах 8 и 9 указывается количество и сумма операций по приобретению электронных денег у физических лиц субагентами эмитента электронных денег за отчетный квартал.

	Приложение 18 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 13 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета

Индекс, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-PU

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: поставщики платежных услуг:

1) банки;

2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

3) операторы почты, осуществляющие почтовые переводы денег.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если пятнадцатое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег, подлежащих отражению в форме, лица, представляющие форму, в письменном виде уведомляют об этом Национальный Банк Республики Казахстан не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Среда приема указания	Среда обработки указания	Признак	Идентификационный код организации (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан) отправителя денег (БИК/ИИК/иной идентификатор)	Идентификационный код организации-посредника (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан), с которым имеются корреспондентские отношения	Идентификационный код организации (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан) бенефициара (БИК/ИИК/иной идентификатор)
1	2	3	4	5	6

продолжение таблицы

Платежный агент или субагент	Отправитель денег			Бенефициар
	Признак резидентства	Сектор экономики	Страна	Признак резидентства	Сектор экономики	Страна
7	8	9	10	11	12	13

продолжение таблицы

Детализация
Код назначения платежа	Количество	Сумма, теңге	Код валюты платежа	Платежный инструмент
14	15	16	17	18

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов
денег с использованием и без использования банковского счета (индекс: 1-PU, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно поставщиками платежных услуг и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма содержит сведения по предоставленным платежным услугам, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах".

5. Форма заполняется в теңге. Если платеж и (или) перевод денег совершен в иностранной валюте, сведения по нему представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения платежа.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. Сведения, представляются поставщиками платежных услуг, за исключением платежных агентов и платежных субагентов, и заполняются с учетом оказанных платежных услуг (платежей и (или) переводов денег) через филиалы и отделения лиц, представляющих Форму, платежных агентов и платежных субагентов.

7. Форма содержит 18 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

1) в графе 1 указывается среда приема указания;

2) в графе 2 указывается среда обработки указания;

3) в графе 3 указывается признак операции;

4) в графе 4 лицами, представляющими Форму, указывается идентификационный код организации (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан) отправителя денег. Индивидуальный идентификационный код клиента банка отправителя денег не заполняется.

При формировании Формы банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, указывается банковский идентификационный код банка отправителя денег.

При формировании Формы Национальным Банком Республики Казахстан указывается банковский идентификационный код банка отправителя денег и индивидуальный идентификационный код клиента банка отправителя денег в случае проведения внутрибанковского перевода, по иным платежам и (или) переводам денег указывается только банковский идентификационный код банка отправителя денег.

При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, банковского идентификационного кода банка отправителя денег графа 4 не заполняется;

5) в графе 5 указывается идентификационный код организации-посредника (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан, при наличии его в схеме проведения платежа и (или) перевода денег), с которым имеются корреспондентские отношения у лица, представляющего Форму, и через которого проводится платеж и (или) перевод денег;

6) в графе 6 лицами, представляющими Форму, указывается идентификационный код организации (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан) бенефициара по платежам и (или) переводам денег, проведенным посредством организации-посредника, либо идентификационный код организации (банка, банка-нерезидента Республики Казахстан) бенефициара, с которым имеются корреспондентские отношения. Индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара не заполняется.

При формировании Формы банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, указывается банковский идентификационный код банка бенефициара.

При формировании Формы Национальным Банком Республики Казахстан указывается банковский идентификационный код банка бенефициара и индивидуальный идентификационный код клиента банка бенефициара в случае проведения внутрибанковского перевода, по иным платежам и (или) переводам денег указывается только банковский идентификационный код банка бенефициара.

При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, банковского идентификационного кода банка бенефициара графа 6 не заполняется;

7) графа 7 заполняется в случае представления сведений о платежных услугах, оказанных (в том числе посредством систем удаленного доступа и электронных терминалов, электронных денег) через платежных агентов и субагентов на основании заключенных агентских договоров по оказанию платежных услуг:

при оказании услуг через платежных агентов указывается 1;

при оказании услуг через платежных субагентов указывается 2;

8) в графе 8 указывается признак резидентства отправителя денег.

При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, признака резидентства отправителя денег графа 8 не заполняется;

9) в графе 9 указывается код сектора экономики отправителя денег.

При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, кода сектора экономики отправителя денег графа 9 не заполняется;

10) в графе 10 указывается двухзначный код страны, откуда инициирован платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет первичного отправителя денег, с которого отправлен платеж и (или) перевод денег, либо в случае проведения перевода денег без открытия банковского счета - страна, в которой инициирован перевод денег отправителем денег).

В графе 13 указывается двухзначный код страны, куда направлен платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет конечного бенефициара, на который зачислены деньги, либо в случае проведения перевода денег без открытия банковского счета - страна, в которой бенефициар получил деньги).

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

По платежам и (или) переводам денег, проведенным на территории Республики Казахстан, указывается код KZ;

11) в графе 11 указывается признак резидентства бенефициара.

При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, признака резидентства бенефициара графа 11 не заполняется;

12) в графе 12 указывается код сектора экономики бенефициара.

При отсутствии в документах, на основании которых осуществляется платеж и (или) перевод денег, кода сектора экономики бенефициара графа 12 не заполняется;

13) в графе 14 указывается код назначения платежа.

При отражении входящего платежа и (или) перевода денег из-за рубежа графы 8, 9 и 14 заполняются лицом, представляющим Форму, на основании платежных документов банка-корреспондента или международной системы и иных документов, служащих основанием для платежа и (или) перевода денег.

По платежу и (или) переводу денег по системе мгновенных платежей:

1) банк отправителя денег в графах 8, 9 проставляет признак резидентства и сектор экономики отправителя денег, графы 11, 12 не заполняются, в графе 14 – код назначения платежа, предусмотренный для платежа и (или) перевода денег по системе мгновенных платежей;

2) банк бенефициара графы 8, 9 не заполняет, в графах 11, 12 проставляет признак резидентства и сектор экономики бенефициара, в графе 14 – код назначения платежа в зависимости от вида деятельности бенефициара.

По графам 8, 9, 10, 11, 12, 13 и 14 осуществляется группировка данных по одному признаку резидентства, сектору экономики, стране, коду назначения платежа с учетом совпадения иных параметров операций, платежей и (или) переводов денег;

14) в графе 15 указывается количество операций, платежей и (или) переводов денег за отчетный период. При отражении одной операции, одного платежа и (или) перевода денег графа принимает значение 1. В случае совпадения параметров новой операции, нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 17 и 18 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 16 увеличивается на сумму новой операции, нового платежа и (или) перевода денег;

15) в графе 16 указывается сумма операции, платежей и (или) переводов денег в теңге до двух знаков после запятой;

16) в графе 17 указывается трехзначный код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ИСО 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов";

17) в графе 18 по отправленному платежу и (или) переводу денег указывается один из признаков платежных инструментов, предусмотренных пунктом 9 настоящего пояснения.

8. Применяются следующие признаки платежного инструмента:

01 – предъявление платежного поручения;

02 – предъявление платежного требования;

03 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет налогоплательщика, имеющего задолженность в бюджет;

04 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет дебитора;

05 – предъявление инкассового распоряжения таможенного органа, выставленного на банковский счет налогоплательщика, имеющего задолженность в бюджет;

06 – предъявление платежного ордера;

07 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет агента, имеющего задолженность по обязательным пенсионным взносам, обязательным пенсионным взносам работодателя, обязательным профессиональным пенсионным взносам;

08 – предъявление платежного извещения;

09 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет плательщика, имеющего задолженность по социальным отчислениям в Государственный фонд социального страхования, отчислениям и (или) взносам в фонд социального медицинского страхования;

10 – предъявление инкассового распоряжения на основании исполнительных листов;

11 – выдача чеков за товары и услуги, дорожных чеков;

12 – иные платежные инструменты;

20 – полученные платежи;

21 – предъявление межбанковского платежного поручения.

По полученному платежу и (или) переводу денег, подлежащему выплате клиенту наличными деньгами, указывается признак "20".

	Приложение 19 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 15 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о количестве и объемах операций, осуществляемых платежными организациями

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-PО

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "__"____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Вид платежной услуги	Вид платежа	Среда приема указания	Наименование системы электронных денег или системы платежных карточек	Наименование эмитента электронных денег или платежной карточки
1	2	3	4	5

продолжение таблицы

Количество операций (единиц)	Сумма операций (тысяч теңге)	Количество агентов/субагентов по платежным услугам	Общее количество платежных агентов/субагентов
6	7	8	9

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам в соответствии с кодами секторов экономики и назначения платежей".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам в соответствии с кодами секторов экономики и назначения платежей"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о количестве и объемах операций,
осуществляемых платежными организациями (индекс: 1-PО, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о количестве и объемах операций, осуществляемых платежными организациями" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально платежными организациями, прошедшими учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

4. Форма заполняется в теңге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на теңге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит сведения по операциям, осуществляемым платежными организациями.

6. В графе 1 указывается вид платежной услуги.

7. Графы 2 и 3 заполняются в случае приема и обработки платежей, в том числе при приеме от клиентов наличных денег для осуществления платежа без открытия банковского счета отправителя денег, при приеме от клиентов и обработке платежей, совершаемых с использованием электронных денег, при обработке платежей, инициированных клиентом в электронной форме (далее – прием платежей).

В графе 2 указывается вид платежа.

В графе 3 указывается среда приема указания.

8. Графы 4 и 5 заполняются в случае реализации (распространения) электронных денег и платежных карточек.

В графе 4 указывается наименование системы электронных денег или системы платежных карточек.

В графе 5 указывается наименование эмитента электронных денег или платежной карточки.

9. В графах 6 и 7 указываются количество и сумма операций:

1) в случае приема платежей указывается количество и сумма принятых и обработанных платежей;

2) в случае реализации (распространения) платежных карточек в графе 6 указывается количество реализованных (распространенных) платежных карточек, в графе 7 указывается сумма реализованных платежных карточек;

3) в случае реализации (распространения) электронных денег графа 6 не заполняется, в графе 7 указывается сумма реализованных (распространенных) электронных денег.

10. В графе 8 указывается количество платежных агентов, с которыми платежной организацией заключены агентские договора по оказанию платежных услуг, через знак "/" указывается количество платежных субагентов, с которыми платежными агентами платежной организации заключены агентские договора по оказанию платежных услуг. В случае оказания платежной услуги платежной организацией самостоятельно, то указывается признак "0".

При заполнении графы 8 в графе 1 указывается вид платежной услуги. В графе 8 по каждой платежной услуге указывается количество платежных агентов и субагентов, предоставляющих такую услугу. При указании в графе 1 вид платежной услуги предусмотренной подпунктом 9) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах", в графе 8 указывается признак "0".

11. В графе 9 указывается общее количество платежных агентов, с которыми платежной организацией заключены агентские договора по оказанию платежных услуг, через знак "/" указывается количество платежных субагентов, с которыми платежными агентами платежной организации заключены агентские договора по оказанию платежных услуг.

Общее количество платежных агентов и субагентов платежной организации указывается в графе 9 строки 1, остальные строки в графе 9 не заполняются.

	Приложение 20 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: Сведения по принятым мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-РО

Периодичность: полугодовая

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: на полугодовой основе, не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным полугодием. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения	Количество	Дата (дд.мм.гггг.)	Код признака подозрительности операции
1	2	3	4

продолжение таблицы

Основание отказа от проведения операции	Решение уполномоченного органа по финансовому мониторингу	Вид платежной услуги	Вид платежа
5	6	7	8

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по принятым мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

	Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по принятым мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов,
	полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по принятым мерам,
направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (индекс: РО-2, периодичность – полугодовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по принятым мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Форма).

2. Форма составляется на полугодовой основе платежными организациями, прошедшими учетную регистрацию в Национальном Банке, и заполняется по принятым мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОДФТ), за отчетное полугодие.

В случае отсутствия за отчетное полугодие принятых мер, направленных на ПОДФТ, форма представляется с незаполненными графами.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма содержит сведения по принятым платежной организацией мерам, направленным на ПОДФТ.

5. В графе 1 указываются следующие меры, направленные на ПОДФТ:

1) выявление подозрительных операций и направление по ним сообщений в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

2) принятие решений об отказе от проведения операций клиентов;

3) проведение оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

4) подготовка и обучение работников по вопросам ПОДФТ.

6. При заполнении сведений о мере, предусмотренной подпунктом 1) пункта 6 Пояснения:

1) в графе 2 указывается количество подозрительных операций.

По графе 2 осуществляется группировка данных по признаку количества с учетом совпадения параметров в иных заполняемых графах;

2) в графе 3 указывается дата проведения подозрительной операции;

3) в графе 4 указывается код признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 22 февраля 2022 года № 13 "Об утверждении Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, о подозрительной деятельности клиента, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, деятельности клиента" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 26924);

4) графа 5 не заполняется;

5) в графе 6 указывается решение уполномоченного органа по финансовому мониторингу по итогам рассмотрения направленного сообщения.

В случае непредставления уполномоченным органом по финансовому мониторингу решения, графа не заполняется;

6) в графе 7 указывается вид платежной услуги, в рамках оказания которой выявлена подозрительная операция;

7) в графе 8 указывается вид платежа, в рамках проведения которого выявлена подозрительная операция.

7. При заполнении сведений о мере, предусмотренной подпунктом 2) пункта 6 Пояснения:

1) в графе 2 указывается количество принятых решений об отказе от проведения операций клиентов.

По графе 2 осуществляется группировка данных по признаку количества с учетом совпадения параметров в иных заполняемых графах;

2) в графе 3 указывается дата принятия решения об отказе от проведения операций клиентов;

3) графа 4 не заполняется;

4) в графе 5 указывается основание принятия решения об отказе от проведения операций клиентов;

5) графа 6 не заполняется;

6) в графе 7 указывается вид платежной услуги, в рамках оказания которой было принято решение об отказе от проведения операций клиентов;

7) в графе 8 указывается вид платежа, в рамках проведения которого принято решение об отказе от проведения операций клиентов.

8. При заполнении сведений о мере, предусмотренной подпунктом 3) пункта 6 Пояснения:

1) графа 2 не заполняется;

2) в графе 3 указываются номер (при наличии) и дата документа, оформленного платежной организацией по итогам проведения ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

3) графы 4, 5 и 6 не заполняются;

4) в графе 7 указывается вид платежной услуги, которой в рамках проведенной оценки присвоен наиболее высокий уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

5) в графе 8 указывается вид платежа, которому в рамках проведенной оценки присвоен наиболее высокий уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

9. При заполнении сведений о мере, предусмотренной подпунктом 4) пункта 6 Пояснения:

1) в графе 2 указывается количество работников платежной организации, прошедших обучение в отчетном периоде;

2) в графе 3 указывается дата завершения последнего обучения в отчетном периоде;

3) графы 4, 5, 6, 7 и 8 не заполняются.

	Приложение 21 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 17 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz.

Наименование административной формы: Сведения по трансграничным операциям (входящие)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3-PO

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Вид платежной услуги	Вид операции	Отправитель денег (нерезидент РК)	Страна отправителя денег	Получатель денег	Страна получателя денег	Посредник платежных услуг между платежной организацией и отправителем денег (при наличии)	Страна посредника платежных услуг между платежной организацией и отправителем денег	Посредник платежных услуг между платежной организацией и поставщиком товаром и услуг (при наличии)	Страна посредника платежных услуг между платежной организацией и поставщиком товаров и услуг	Количество операций (единиц)	Сумма операций (тысяч теңге)	Сумма в валюте расчета	Код валюты операций
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по трансграничным операциям (входящие)".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по трансграничным операциям (входящие)"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по трансграничным операциям (входящие)
(индекс: 3-PО, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по трансграничным операциям (входящие)", (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально платежными организациями, прошедшими учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма содержит сведения по входящим трансграничным операциям (включая транзитные операции), осуществляемым платежными организациями.

5. В графе 1 указывается вид платежной услуги.

6. В графе 2 указывается вид операции согласно справочнику.

7. В Графе 3 указывается отправитель денег.

8. В Графе 4 указывается страна отправителя денег в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

9. В Графе 5 указывается получатель денег.

10. В графе 6 указывается страна получателя денег соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

11. Графы 7 и 8 заполняются в случае наличия посредника– поставщика платежных услуг (в том числе иностранного) между платежной организацией и отправителем денег.

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

12. Графы 9 и 10 заполняются в случае наличия посредника - поставщика платежных услуг (в том числе иностранного) между платежной организацией и поставщиком товаров и услуг.

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

13. В графах 11 и 12 указываются количество и сумма принятых платежей в тысячах теңге.

14. В Графах 13 и 14 указывается сумма операции в валюте расчета и код иностранной валюты.

Код валюты платежа указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ИСО 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов".

15. В случае, если операция связана с переводами денег и пополнением платежных карточек физических лиц, сведения предоставляются в агрегированном виде с указанием "Физическое лицо" в графах 3 и 5.

	Приложение 22 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 18 к Правилам представления сведений о платежных услугах Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz.

Наименование административной формы: Сведения по трансграничным операциям (исходящие)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4-PO

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Вид платежной услуги	Вид операции	Отправитель денег	Страна отправителя денег	Получатель денег (нерезидент РК)	Страна получателя денег	Посредник платежных услуг между платежной организацией и отправителем денег (при наличии)	Страна посредника платежных услуг между платежной организацией и отправителем денег	Посредник платежных услуг между платежной организацией и поставщиком товаром и услуг (при наличии)	Страна посредника платежных услуг между платежной организацией и поставщиком товаров и услуг	Количество операций (единиц)	Сумма операций (тысяч теңге)	Сумма в валюте расчета	Код валюты операций
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по трансграничным операциям (исходящие)".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по трансграничным операциям (исходящие)"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по трансграничным операциям (исходящие)
(индекс: 4-PО, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по трансграничным операциям (исходящие)", (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально платежными организациями, прошедшими учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма содержит сведения по исходящим трансграничным операциям (включая транзитные операции), осуществляемым платежными организациями.

5. В графе 1 указывается вид платежной услуги.

6. В графе 2 указывается вид операции согласно справочнику.

7. В Графе 3 указывается отправитель денег.

8. В Графе 4 указывается страна отправителя денег в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

9. В Графе 5 указывается получатель денег.

10. В графе 6 указывается страна получателя денег в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

11. Графы 7 и 8 заполняются в случае наличия посредника– поставщика платежных услуг (в том числе иностранного) между платежной организацией и отправителем денег.

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

12. Графы 9 и 10 заполняются в случае наличия посредника - поставщика платежных услуг (в том числе иностранного) между платежной организацией и поставщиком товаров и услуг.

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

13. В графах 11 и 12 указываются количество и сумма принятых платежей в тысячах теңге.

14. В Графах 13 и 14 указывается сумма операции в валюте расчета и код иностранной валюты.

Код валюты платежа указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ИСО 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов".

15. В случае, если операция связана с переводами денег и пополнением платежных карточек физических лиц, сведения предоставляются в агрегированном виде с указанием "Физическое лицо" в графах 3 и 5.

	Приложение 23 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 19 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz.

Наименование административной формы: Сведения о произошедших в течение отчетного периода плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-FPS

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе:

1) банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан;

2) Национальный оператор почты.

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

№	Дата и время начала простоя (дд/мм/гггг чч:мм)	Дата и время окончания простоя (дд/мм/гггг чч:мм)	Простой (плановый/ внеплановый)	Вид услуги, у которой прерывался доступ	Причина сбоя
1	2	3	4	5	6

продолжение таблицы

Наименование цифровой системы	Общее время простоя (сбоя) в минутах	Предпринятые действия	Результат по устранению	Примечание
7	8	9	10	11

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о произошедших в течение отчетного периода плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о произошедших в течение отчетного периода плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения о произошедших в течение отчетного периода
плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы (индекс: 1-FPS, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения о произошедших в течение отчетного периода плановых и внеплановых простоях (сбоях) в работе цифровой системы" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально банками и национальным оператором почты и включает в себя сведения о простоях (сбоях) в работе цифровой системы банка, предназначенной для оказания электронных банковских услуг, произошедших за отчетный квартал.

В случае отсутствия за отчетный период простоев (сбоев) в работе цифровой системы форма представляется с незаполненными графами.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер.

5. В графе 2 указывается дата и время начала простоя.

6. В графе 3 указывается дата и время окончания простоя.

7. В графе 4 указывается вид простоя: плановый или внеплановый.

8. В графе 5 указывается вид услуги, у которой прерывался доступ в связи с возникшими сбоями или простоями.

9. В графе 6 указывается причина возникшего сбоя или простоя.

10. В графе 7 указывается наименование цифровой системы, в которой возник сбой или простой.

11. В графе 8 указывается общее время простоя (сбоя) в минутах.

12. В графе 9 указываются предпринятые действия для устранения сбоя или простоя.

13. В графе 10 указывается результат предпринятых действий для устранения сбоя или простоя.

14. В графе 11 при необходимости указывается примечание.

	Приложение 24 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 20 к Правилам представления сведений о платежных услугах
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: Сведения по уровню риска, присвоенного клиентам

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5-РО

Периодичность: полугодовая

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: на полугодовой основе, не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным полугодием. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Тип клиентов	Резидентство	Общее количество клиентов	Количество клиентов с низким уровнем риска	Количество клиентов с высоким уровнем риска	Количество случаев повышения уровня риска клиента	Количество случаев понижения уровня риска клиентов	Количество случаев отказа в установлении деловых отношений	Количество случаев приостановления деловых отношений	Количество случаев прекращения деловых отношений
Юридические лица	Резидент Республики Казахстан
	Не резидент Республики Казахстан
Физические лица	Резидент Республики Казахстан
	Не резидент Республики Казахстан
Индивидуальные предприниматели	Резидент Республики Казахстан

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по уровню риска, присвоенного клиентам".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по уровню риска, присвоенного клиентам"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по уровню риска,
присвоенного клиентам (индекс: 5-PО, периодичность – полугодовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по уровню риска, присвоенного клиентам", (далее – Форма).

2. Форма составляется на полугодовой основе платежными организациями, прошедшими учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает первый руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма содержит сведения по общему количеству клиентов (физических и юридических лиц, индивидуальных предпринимателей), тип резидентства клиента, присвоенные уровни присвоенного клиентам риска, количество приостановлений, прекращений деловых отношений, количество повышений/понижений уровня риска клиентов.

5. В графах 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 и 8 указывается количество клиентов, соответствующих критерию графы.

	Приложение 25 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 1 к Правилам представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения по платежам и (или) переводам денег

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ОР

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "___" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы, представительство оператора иностранной платежной системы, созданное на территории Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом. Если пятнадцатое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование платежной системы	Среда проведения платежа	Вид платежной системы	Признак платежа	Идентификатор участника платежной системы – отправитель денег	Идентификатор участника платежной системы – получатель денег
1	2	3	4	5	6

продолжение таблицы

Отправитель денег			Бенефициар
Отправитель денег	Бенефициар	Отправитель денег	Бенефициар	Отправитель денег	Бенефициар
7	8	9	10	11	12

продолжение таблицы

Детализация сведений по платежам
Код назначения платежа	Количество платежей	Сумма платежа, теңге	Валюта платежа
13	14	15	16

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам и (или) переводам денег".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам и (или) переводам денег"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по платежам и (или) переводам денег
(индекс: 1-ОР, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам и (или) переводам денег" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Сведения по Форме представляются как по значимым клиентам, являющимися отправителями денег, так и значимым клиентам, являющимися бенефициарами.

4. Форма используется для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

5. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

6. Форма заполняется в теңге. Если валюта платежа и (или) перевода отличается от теңге, эквивалент суммы рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день совершения платежа и (или) перевода.

7. Форма содержит 16 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

1) в графе 1 указывается наименование платежной системы, по которой представляются сведения;

2) в графе 2 указывается среда проведения платежа и (или) переводам денег:

01 – на территории страны;

02 – международные платежи и (или) переводы денег;

3) в графе 3 указывается вид платежной системы:

01 – межбанковская система переводов денег;

02 – система межбанковского клиринга;

03 – платежные системы, обеспечивающие оказание платежных услуг посредством приема платежей и (или) переводов денег через электронные терминалы без открытия банковского счета;

04 – системы электронных денег;

05 – системы корреспондентских отношений (корреспондентские счета банков Республики Казахстан, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан или организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан, открытые в национальной валюте в банках Республики Казахстан, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан или организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан);

06 – системы денежных переводов;

07 – системы платежных карточек, через которые проводились межбанковские платежи по расчетам с платежными карточками;

08 – иные виды платежных систем;

4) в графе 4 указывается признак платежа и (или) перевода денег:

01 – отправленные платежи и (или) переводы денег;

02 – входящие платежи и (или) переводы денег;

5) в графе 5 указывается идентификатор участника платежной системы – отправителя денег;

6) в графе 6 указывается идентификатор участника платежной системы – получателя денег.

Для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в качестве идентификатора участника платежной системы указывается банковский идентификационный код.

Для иных участников указываются бизнес идентификационные коды, индивидуальные идентификационные коды и иные идентификаторы, используемые для определения участника;

7) в графе 7 указывается признак резидентства отправителя денег;

8) в графе 8 указывается код сектора экономики отправителя денег;

9) в графе 9 указывается двухзначный код страны, откуда инициирован платеж или перевод денег;

10) в графе 10 указывается признак резидентства бенефициара;

11) в графе 11 указывается код сектора экономики бенефициара;

12) в графе 12 указывается двухзначный код страны, куда направлен платеж или перевод денег.

Код страны указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Графы 7, 8, 9, 10, 11 и 12 подлежат заполнению при наличии в цифровой системе оператора или операционного центра платежной системы данных для идентификации признака резидентства, сектора экономики, страны отправителя денег или бенефициара;

13) в графе 13 указывается код назначения платежа в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах;

14) в графе 14 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа в графе указывается 1. В случае совпадения параметров нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах с 1 по 13 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 14 увеличивается на сумму нового платежа;

15) в графе 15 указывается сумма платежа в теңге до двух знаков после запятой;

16) в графе 16 указывается код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов".

	Приложение 26 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 2 к Правилам представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-ОР

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы, представительство оператора иностранной платежной системы, созданное на территории Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом. Если пятнадцатое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.

При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег, подлежащих отражению в форме, оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы, представительство оператора иностранной платежной системы в письменном виде сообщают об этом Национальный Банк не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН:

Метод сбора: в электронном виде

Наименование платежной системы	Идентификатор участника платежной системы	Среда проведения платежа	Признак платежа
1	2	3	4

продолжение таблицы

Данные значимого клиента					Идентификатор участника платежной системы
Наименование	Бизнес-идентификационный номер/ Индивидуальный идентификационный номер	Признак резидентства	Сектор экономики	Страна
5	6	7	8	9	10

продолжение таблицы

Данные контрагента значимого клиента					Назначение платежа	Количество платежей за отчетный период	Сумма платежа, теңге	Валюта платежа
Наименование	Бизнес-идентификационный номер/ Индивидуальный идентификационный номер	Признак резидентства	Сектор экономики	Страна
11	12	13	14	15	16	17	18	19

Наименование ______________________________________

Адрес______________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель ______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ____________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам и (или) переводам денег".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сведения по платежам и (или) переводам денег,
проведенным значимыми клиентами (индекс: 2-ОР, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенным значимыми клиентами" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы и заполняется по 3. Сведения по Форме представляются как по значимым клиентам, являющимися отправителями денег, так и значимым клиентам, являющимися бенефициарами.

3. Оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы определяют значимых клиентов платежной системы на основе самостоятельно проведенного анализа данных за последние 12 (двенадцать) календарных месяцев, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма используется для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

5. Форму подписывает руководитель или лицо, исполняющее его обязанности.

Глава 2. Заполнение Формы

6. Форма заполняется в теңге. Если валюта платежа и (или) перевода отличается от теңге, эквивалент суммы рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день совершения платежа и (или) перевода.

7. Форма содержит 19 граф, включающих следующую информацию о платеже и (или) переводе денег:

1) в графе 1 указывается наименование платежной системы, по которой представляются сведения;

2) в графе 2 указывается идентификатор участника платежной системы, обслуживающего значимого клиента;

3) в графе 3 указывается среда проведения платежа и (или) переводам денег:

01 – на территории страны;

02 – международные платежи и (или) перевода денег;

4) в графе 4 указывается признак и (или) перевода денег:

01 – отправленные значимым клиентом платежи и (или) переводы денег;

02 – входящие на значимого клиента платежи и (или) переводы денег;

5) в графах 5, 6, 7, 8 и 9 указываются банковские реквизиты значимого клиента, в том числе его наименование, бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер, признак резидентства, код сектора экономики, двухзначный код страны:

по признаку платежа и (или) перевода денег 01 – код страны, откуда инициирован значимым клиентом платеж и (или) перевод денег;

по признаку платежа и (или) перевода денег 02 – код страны, где получен значимым клиентом платеж и (или) перевод денег;

6) в графе 10 указывается идентификатор участника платежной системы, обслуживающего контрагента значимого клиента:

по признаку платежа и (или) перевода денег 01 – клиент, которому значимым клиентом направлен платеж и (или) переводов денег;

по признаку платежа и (или) перевода денег 02 – клиент, от которого значимым клиентом, получен платеж или перевод денег;

7) в графах 11, 12, 13, 14 и 15 указываются банковские реквизиты контрагента значимого клиента, в том числе наименование, бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер, признак резидентства, код сектора экономики, двухзначный код страны:

по признаку платежа и (или) перевода денег 01 – код страны, где получен контрагентом значимого клиента платеж и (или) перевод денег;

по признаку платежа и (или) перевода денег 02 – код страны, откуда отправлен контрагентом значимого клиента платеж и (или) перевод денег.

Графы 7, 8, 9, 13, 14 и 15 подлежат заполнению при наличии в цифровой системе оператора или операционного центра платежной системы данных для идентификации признака резидентства, сектора экономики, страны значимого клиента или контрагента;

8) в графе 16 указывается код назначения платежа в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах;

9) в графе 17 указывается количество платежей за отчетный период. При отражении одного платежа в графе указывается 1. В случае совпадения параметров нового платежа и (или) перевода денег с уже имеющимися в графах с 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 значение в данной графе увеличивается на 1, а значение в графе 17 увеличивается на сумму нового платежа;

10) в графе 18 указывается сумма платежа в теңге до двух знаков после запятой;

11) в графе 19 указывается код валюты платежа в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов".

	Приложение 27 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 2 к Правилам ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг
	Форма
	Национальный Банк Республики Казахстан

Письменное обращение поставщика платежных услуг

______________________________________________________________

(для юридических лиц – наименование поставщика платежных услуг, бизнес-идентификационный номер, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер) просит включить в реестр значимых поставщиков платежных услуг.

1. Место нахождения поставщика платежных услуг:

_______________________________________________________________

(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)

_______________________________________________________________

(телефон, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) поставщика платежных услуг: _______________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3. Перечень оказываемых платежных услуг: (указываются платежные услуги в соответствии с пунктом 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"):

1) ________________________________________________________________;

2) ________________________________________________________________.

4. Сведения о первом руководителе поставщика платежных услуг (индивидуальном предпринимателе):

__________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуальный идентификационный номер)

Дата рождения _____________________________________________________

Гражданство _______________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)

Место жительства ___________________________________________________

(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)

___________________________________________________________________

(телефон, адрес электронной почты (при ее наличии)

5. Обоснование необходимости включения поставщика платежных услуг в реестр значимых поставщиков платежных услуг

___________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными.

Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах. Первый руководитель поставщика платежных услуг либо индивидуальный предприниматель или лицо, уполномоченное на подписание _____________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

	Приложение 28 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 1 к Правилам ведения реестра платежных систем
	Форма
	Национальный Банк Республики Казахстан

Информация о создании на территории Республики Казахстан собственной платежной системы или начале функционирования на территории Республики Казахстан иностранной платежной системы

____________________________________________________________________

(наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии) оператора платежной системы)

настоящим сообщает о создании на территории Республики Казахстан собственной платежной системы/ начале функционирования на территории Республики Казахстан иностранной платежной системы (ненужное вычеркнуть)

____________________________________________________________________

(название платежной системы) с

____________________________________________________________________

(дата начала функционирования платежной системы на территории Республики

Казахстан – дата заключения договора на участие в платежной системе с банками, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан или организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций)

1. Место нахождения оператора платежной системы:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, адрес электронной почты (при наличии)

2. Сведения о доменном имени интернет-ресурса оператора платежной системы,

на котором размещены документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 5 Закона

Республики Казахстан "О платежах и платежных системах".

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс)

3. Перечень представляемых документов в соответствии с пунктом 5 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах":

1) __________________________________________________________________;

2) __________________________________________________________________.

4. Сведения об участниках платежной системы - резидентах Республики Казахстан (с приложением копий договоров на участие в платежной системе) Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными.

Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.

Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное на подписание

_________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

	Приложение 29 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 1-1 к Правилам ведения реестра платежных систем
	Форма

Карта инцидента кибербезопасности

№	Общие сведения
	Характеристики инцидента кибербезопасности	Информация об инциденте кибербезопасности
1	Наименование инцидента кибербезопасности
2	Дата и время выявления (дд.мм.гггг и чч:мм с указанием часового пояса UTC+X)
3	Место выявления (организация, филиал, сегмент цифровой инфраструктуры)
4	Источник информации об инциденте кибербезопасности (пользователь, администратор, администратор кибербезопасности, работник подразделения кибербезопасности или техническое средство)
5	Использованные методы при реализации инцидента кибербезопасности (социальная инженерия, внедрение вредоносного кода)
Содержание инцидента кибербезопасности
6	Симптомы, признаки инцидента кибербезопасности
7	Основные события (эксплуатация уязвимостей в прикладном и системном программном обеспечении; несанкционированный доступ в цифровую систему; атака "отказ в обслуживании" на цифровую систему или сеть передачи данных; заражение сервера вредоносной программой или кодом; совершение несанкционированного перевода денег; иные инциденты кибербезопасности, несущие угрозу стабильности деятельности оператора системы электронных денег)
8	Пораженные активы (физический уровень цифровой инфраструктуры, уровень сетевого оборудования, уровень сетевых приложений и сервисов, уровень операционных систем, уровень технологических процессов и приложений и уровень бизнес-процессов оператора системы электронных денег)
9	Статус инцидента кибербезопасности (свершившийся инцидент кибербезопасности, попытка осуществления инцидента кибербезопасности, подозрение на инцидент кибербезопасности)
10	Ущерб
11	Источник угрозы (выявленные идентификаторы)
12	Преднамеренность (намеренный, ошибочный)
Предпринятые меры по инциденту кибербезопасности
13	Предпринятые действия (идентификация уязвимости, блокирование, восстановление и иное)
14	Запланированные действия, направленные на минимизацию возникновения рисков кибербезопасности
15	Оповещенные лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностных лиц, наименование государственных органов, организаций)
16	Привлеченные специалисты (фамилия, имя, отчество (при его наличии) место работы, должность)

Ответственный работник по кибербезопасности

____________________________________________ __________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Дата "____" ______ 20 ___ года

	Приложение 30 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к Правилам ведения реестра платежных систем
	Форма
	Национальный Банк Республики Казахстан

Информация об участии в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе

____________________________________________________________________

(наименование, бизнес-идентификационный номер банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

1) Наименование платежной системы: ________________________________

____________________________________________________________________

2) _______________________________________________________________

(дата заключения договора на участие в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе)

3) Оператор платежной системы:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии) оператора платежной системы)

Место нахождения оператора платежной системы:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, факс, адрес электронной почты (при наличии)

4) Сведения о доменном имени интернет-ресурса оператора платежной системы, на котором размещены документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс)

5) Копия (копии) договора (договоров), на основании которого (которых)

осуществляется участие в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе:

1) __________________________________________________________________;

2) __________________________________________________________________.

Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными. Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах. Первый руководитель банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или лицо, уполномоченное на подписание

_____________________________________ _____________

фамилия, имя, отчество (при наличии) подпись

	Приложение 31 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 8 к Правилам ведения реестра платежных систем
	Форма
	Национальный Банк Республики Казахстан

Письменное обращение оператора платежной системы

____________________________________________________________________

(наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии) оператора платежной системы просит включить платежную систему

____________________________________________________________________

(наименование платежной системы) в реестр платежных систем в качестве (системно значимой, значимой, иной платежной системы).

(ненужные виды вычеркнуть)

Обоснование: ________________________________________________________

____________________________________________________________________

1) Место нахождения оператора платежной системы:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, адрес электронной почты)

2) Сведения о доменном имени интернет-ресурса оператора платежной системы,

на котором размещены документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 5 и пунктом 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (с указанием раздела/подраздела, где размещена данная информация)

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс, раздел (подраздел), где размещена данная информация).

3) Сведения о первом руководителе оператора платежной системы

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения _______________________________________________________

____________________________________________________________________

Гражданство _________________________________________________________

____________________________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)

Место жительства ____________________________________________________

____________________________________________________________________

(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефон, адрес электронной почты (при наличии)

Место работы (с указанием места нахождения), должность

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4) Прилагаемые документы, предусмотренные подпунктами 1) и 2) части второй

пункта 15 Правил ведения реестра платежных систем:

1) __________________________________________________________________;

2) __________________________________________________________________.

либо доменное имя (адрес) интернет-ресурса, на котором размещены документы,

предусмотренные подпунктами 1) и 2) части второй пункта 15 Правил ведения

реестра платежных систем (документы, предусмотренные подпунктами 1) и 2)

части второй пункта 15 Правил ведения реестра платежных систем, не прилагаются):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными. Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.

Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное

на подписание __________________________________________ _____________

фамилия, имя, отчество (при наличии) подпись

	Приложение 32 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение к Правилам рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования
	Форма

Заявление для участия в рамках особого режима регулирования

1. Наименование заявителя ___________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

2. Место нахождения и фактический адрес заявителя _____________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса, номер телефона)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) заявителя

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(номер, дата, кем выдана)

4. Бизнес-идентификационный номер ___________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

5. Вид деятельности _________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Сведения о первом руководителе исполнительного органа заявителя

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)

Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя исполнительного органа заявителя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

Приложение (указать перечень направляемых документов, количество листов по каждому из них):

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

"___" _____________ 20__ года ____________________(подпись)

	Приложение 33 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 1 к Требованиям к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций

Требования к содержанию досье клиента-физического лица

Сведения	Вид идентификации
	Стандартная	Упрошенная	Усиленная
1. Общие сведения о физическом лице
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Дата и место рождения	✓✓	✓ ✓	✓✓
Гражданство (при наличии)	✓✓	✓ ✓	✓✓
Индивидуальный идентификационный номер (при его наличии)	✓✓	✓ ✓	✓✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии)	✓	✓	✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата его выдачи и срок действия	✓	✓	✓
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания (государство/юрисдикция, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер дома и при наличии номер квартиры)	✓	✓	✓✓
Номер контактного телефона	✓		✓✓
Место работы, должность	✓		✓
Адрес электронной почты (при его наличии)	✓		✓
2. Дополнительные сведения о физическом лице-индивидуальном предпринимателе
Номер, дата выдачи документа, подтверждающего регистрацию физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.	✓		✓
Бизнес-идентификационный номер (при его наличии)	✓✓		✓✓
Вид предпринимательской деятельности	✓		✓
Номер, дата выдачи, срок действия лицензии (если осуществляемый вид деятельности является лицензируемым)	✓		✓✓
Адрес места осуществления предпринимательской деятельности (государство/юрисдикция, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер здания)	✓		✓✓
3. Дополнительные сведения о физическом лице-иностранном гражданине
Номер, дата выдачи, срок действия визы (в случае представления в качестве документа, удостоверяющего личность, заграничного паспорта) (за исключением иностранных граждан, въезжающих в Республику Казахстан в безвизовом порядке)	✓✓	✓✓	✓✓
Номер, дата выдачи, срок действия миграционной карточки (в случае представления в качестве документа, удостоверяющего личность, заграничного паспорта) (для иностранных граждан, въезжающих в Республику Казахстан в безвизовом порядке)	✓✓	✓✓	✓✓
Принадлежность лица к публичным должностным лицам или связанным с ними лицам (их супруги, близкие родственники, а также представители)	✓	✓	✓
4. Сведения о представителе физического лица
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Дата и место рождения	✓✓	✓✓	✓✓
Гражданство (при наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Индивидуальный идентификационный номер (при его наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии)	✓	✓	✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата его выдачи и срок действия	✓	✓	✓
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания (государство/юрисдикция, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер здания)	✓	✓	✓✓
Номер контактного телефона	✓		✓ ✓
Номер, дата выдачи (подписания), срок действия (при наличии) документа (доверенности, договора, удостоверения опекуна (попечителя), иного документа) на совершение юридически значимых действий от имени физического лица (в том числе, открытие счета, распоряжение счетом) либо отметка об осуществлении представительства по закону	✓✓		✓ ✓
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) нотариуса, удостоверившего подпись клиента на доверенности, выданной представителю клиента, номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности либо наименование органа, выдавшего документ	✓		✓
Номер, дата выдачи, срок действия визы (в случае представления в качестве документа, удостоверяющего личность, заграничного паспорта) (за исключением иностранных граждан, въезжающих в Республику Казахстан в безвизовом порядке)	✓ ✓	✓ ✓	✓ ✓
Номер, дата выдачи, срок действия миграционной карточки (в случае представления в качестве документа, удостоверяющего личность, заграничного паспорта)	✓✓	✓✓	✓✓
5. Сведения о бенефициарном собственнике
Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица (лиц), в интересах которого устанавливаются деловые отношения (совершаются операции), либо отметка о том, что физическое лицо, установившее деловые отношения (совершающее операцию) от своего имени, действует в собственных интересах	✓		✓ ✓
Гражданство (при наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Индивидуальный идентификационный номер (при его наличии) бенефициарного собственника	✓		✓✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность бенефициарного собственника, дата его выдачи и срок действия	✓		✓
Номер контактного телефона (при наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Принадлежность бенефициарного собственника-иностранного гражданина к публичным должностным лицам или связанным с ними лицам (членам семьи)	✓		✓
6. Результаты мониторинга операций и служебная информация
Отметка о нахождении клиента, его бенефициарного собственника в перечне лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма	✓	✓	✓
Услуги, используемые физическим лицом в организации (заключенные договоры)	✓		✓
Результаты последнего мониторинга операций, в том числе мер по проверке достоверности источника финансирования совершаемых операций	✓		✓
Уровень риска	✓	✓	✓
Дата получения (обновления) сведений о клиенте	✓	✓	✓

Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:

1. Перечень документов, удостоверяющих личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки для граждан Республики Казахстан, иностранных граждан и лиц без гражданства определяется в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность".

2. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений, необходимых для идентификации личности, также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

Условные обозначения:

✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений;

✓✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.

	Приложение 34 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 2 к Требованиям к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций

Требования к содержанию досье клиента-юридического лица

Сведения	Вид идентификации
	Стандартная	Упрощенная	Усиленная
1. Общие сведения о юридическом лице
Полное и при наличии сокращенное наименование, включая организационно-правовую форму	✓✓	✓✓	✓✓
Бизнес-идентификационный номер (при наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Вид документа, подтверждающего регистрацию, дата его выдачи, номер (при наличии)	✓	✓	✓
Наименование регистрирующего органа, дата и место регистрации (перерегистрации)	✓	✓	✓
Вид (виды) осуществляемой деятельности и код общего классификатора видов экономической деятельности (ОКЭД) (при наличии)	✓	✓	✓
Номер, дата выдачи, срок действия лицензии (если осуществляемый вид деятельности является лицензируемым)	✓✓	✓	✓✓
Наименование органа, выдавшего лицензию	✓	✓	✓
Адрес места нахождения в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию (страна, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер здания)	✓	✓	✓✓
Адрес фактического места нахождения исполнительного органа (страна, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер здания)	✓✓	✓	✓✓
Номер контактного телефона	✓	✓	✓✓
Адрес электронной почты (при его наличии)	✓	✓	✓✓
2. Дополнительные сведения об иностранном юридическом лице
Регистрационный номер (код), присвоенный уполномоченным органом в государстве регистрации	✓	✓	✓✓
3. Сведения о структуре собственности и управления
Структура и наименование органов (высший орган, исполнительный орган, иные органы) в соответствии с учредительными документами	✓✓	✓	✓✓
Дата последней редакции учредительных документов, на основании которых установлена структура органов юридического лица	✓✓	✓	✓✓
3.1. Сведения о персональном составе высшего органа
Фамилии, имена, отчества (при их наличии) физических лиц и (или) полные наименования юридических лиц, входящих в состав высшего органа	✓		✓
Гражданство (при наличии) физических лиц и (или) государство регистрации юридических лиц, входящих в состав высшего органа	✓		✓
Индивидуальные идентификационные номера (при наличии) либо номера, серии (при наличии), даты выдачи и сроки действия документов, удостоверяющих личность, физических лиц, входящих в состав высшего органа	✓✓		✓✓
Бизнес-идентификационные номера (при наличии) либо регистрационные номера (коды), присвоенные уполномоченным органом в государстве регистрации, для юридических лиц, входящих в состав высшего органа	✓✓		✓✓
Дата последней редакции учредительных документов либо дата выписки из реестра акционеров (участников) либо иного документа, на основании которых установлен состав высшего органа	✓✓		✓✓
3.2. Сведения о персональном составе исполнительного органа
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо фамилии, имена, отчества (при их наличии) руководителя к членов коллегиального исполнительного органа	✓✓	✓	✓✓
Дата и место рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа	✓✓		✓✓
Гражданство (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа	✓✓		✓✓
Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа	✓✓		✓✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа	✓		✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа, дата его выдачи и срок действия	✓		✓
Адрес места жительства (регистрации) и (или) места пребывания (государство/юрисдикция, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер дома и при наличии номер квартиры) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа	✓		✓
Номер контактного телефона лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо руководителя и членов коллегиального исполнительного органа	✓		✓
Номер и дата документа (приказа, протокола общего собрания, протокола совета директоров, решения единственного акционера (учредителя) или другого аналогичного документа), на основании которого лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа либо руководителя или члена коллегиального исполнительного органа	✓		✓✓
3.3 Сведения о персональном составе иных органов управления (при их наличии)
Фамилии, имена, отчества (при их наличии) руководителя и членов органа управления	✓		✓
Дата и место рождения руководителя и членов органа управления	✓		✓
Гражданство (при наличии) руководителя и членов органа управления	✓		✓
Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) руководителя и членов органа управления	✓		✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии) руководителя и членов органа управления			✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность руководителя и (или) членов органа управления, дата его выдачи и срок действия			✓
Номер и дата документа (протокола общего собрания, решения единственного акционера (учредителя) или другого аналогичного документа), на основании которого лицо осуществляет функции руководителя или члена органа управления			✓
4. Сведения о представителе юридического лица
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя юридического лица (включая руководителя филиала (представительства) юридического лица)	✓✓	✓✓	✓✓
Дата и место рождения	✓✓	✓✓	✓✓
Гражданство (при наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Индивидуальный идентификационный номер (при его наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии)	✓	✓	✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата его выдачи и срок действия	✓	✓	✓
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания (государство/юрисдикция, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер дома и при наличии номер квартиры)	✓	✓	✓✓
Номер контактного телефона	✓	✓	✓✓
Номер, дата и срок действия (при наличии) документа (приказа, доверенности), предоставляющего представителю право совершать юридически значимые действия от имени юридического лица (открытие счета, распоряжение счетом)	✓✓	✓	✓✓
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подписавшего документ (приказ, доверенность), предоставляющий представителю право совершать юридически значимые действия от имени юридического лица (открытие счета, распоряжение счетом)	✓		✓
Номер, дата выдачи, срок действия визы (в случае представления в качестве документа, удостоверяющего личность, заграничного паспорта) (за исключением граждан государств, въезжающих в Республику Казахстан в безвизовом порядке)	✓✓	✓✓	✓✓
Номер, дата выдачи, срок действия миграционной карточки (в случае представления в качестве документа, удостоверяющего личность, заграничного паспорта)	✓✓	✓✓	✓✓
5. Сведения о бенефициарном собственнике
Отметка о наличии/отсутствии физического лица (лиц), которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций юридического лица	✓		✓✓
Отметка о наличии/отсутствии физического лица (лиц), осуществляющего контроль над юридическим лицом по иным основаниям	✓		✓
Отметка о наличии/отсутствии физического лица (лиц), в интересах которого юридическим лицом устанавливаются деловые отношения (совершаются операции)	✓		✓
Фамилия, имя, и при наличии отчество (при его наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Гражданство (при наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Индивидуальный идентификационный номер (при его наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Вид документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при ее наличии) бенефициарного собственника	✓		✓
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность бенефициарного собственника, дата его выдачи и срок действия	✓		✓
Номер контактного телефона (при наличии) бенефициарного собственника	✓		✓✓
Принадлежность бенефициарного собственника – иностранного гражданина к публичным должностным лицам или связанным с ними лицам (членам семьи)	✓		✓
6. Дополнительные сведения о филиале (представительстве) юридического лица
Наименование филиала (представительства)	✓✓	✓✓	✓✓
Бизнес-идентификационный номер (при наличии)	✓✓	✓✓	✓✓
Вид документа, подтверждающего регистрацию, дата его выдачи, номер (при наличии)	✓	✓	✓
Наименование регистрирующего органа и дата регистрации (перерегистрации)	✓	✓	✓
Вид (виды) осуществляемой деятельности и код ОКЭД (при наличии)	✓	✓	✓
Номер, дата выдачи, срок действия лицензии (если осуществляемый вид деятельности является лицензируемым)	✓✓	✓	✓✓
Адрес места нахождения филиала (представительства) в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию (страна, почтовый индекс, населенный пункт, улица/район, номер здания)	✓	✓	✓✓
Номер контактного телефона	✓	✓	✓✓
Адрес электронной почты (при его наличии)	✓	✓	✓✓
7. Результаты мониторинга операций и служебная информация
Отметка о нахождении клиента, его бенефициарного собственника в перечне лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма	✓	✓	✓
Услуги, используемые юридическим лицом в организации (заключенные договоры)	✓		✓
Результаты последнего мониторинга операций, в том числе мер по проверке достоверности источника финансирования совершаемых операций	✓		✓
Уровень риска	✓	✓	✓
Дата получения (обновления) сведений	✓	✓	✓

Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:

1. Перечень документов, удостоверяющих личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки для граждан Республики Казахстан, иностранных граждан и лиц без гражданства определяется в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность".

2. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений по идентификации личности также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

3. Сведения, относящиеся к регистрации и наличию лицензии, устанавливаются также отношении международной организации, если договорами об учреждении такой международной организации и (или) об условиях ее пребывания на территории государства (государств) не предусмотрено осуществление их деятельности соответственно без регистрации и (или) лицензии.

Условные обозначения:

✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений;

✓✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.

	Приложение 35 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 1 к Правилам представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об операциях, проведенных операторами обмена необеспеченных цифровых активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: EXC-1

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: оператор обмена необеспеченных цифровых активов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица. Отчет об операциях, проведенных операторами обмена необеспеченных цифровых активов

№	Тип клиента	Гражданство (страна регистрации) клиента	Квалификация клиента	Вид операции	Способ проведения операции	Местонахождение физического отделения/пункта самообслуживания	Наименование необеспеченного цифрового актива	Сумма операции, в теңге	Количество операций
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Наименование___________________________________________________________________

Адрес__________________________________________________________________________

Телефон________________________________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________________________

Исполнитель_____________________________________________________________________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________________________ ________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях, проведенных операторами обмена необеспеченных цифровых активов"

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях, проведенных операторами обмена необеспеченных цифровых активов"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

"Отчет об операциях,
проведенных операторами обмена необеспеченных цифровых активов" (индекс: EXC-1, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях, проведенных операторами обмена необеспеченных цифровых активов" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно операторами обмена необеспеченных цифровых активов по состоянию на конец отчетного периода.

3. В Форме отражаются сведения по операциям по покупке и продаже необеспеченных цифровых активов, совершенных клиентами оператора обмена необеспеченных цифровых активов.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается тип клиента оператора обмена необеспеченных цифровых активов:

"1" – для физических лиц;

"2" – для цифровых майнеров;

"3" – для зарубежных эмитентов цифровых активов и провайдеров услуг цифровых активов;

"4" – для провайдеров услуг цифровых активов Республики Казахстан;

"5" – для иных юридических лиц.

6. В графе 3 указывается двухбуквенный код страны гражданства клиента (страны регистрации юридического лица) в соответствии с документом, удостоверяющим личность (справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или иным документом, подтверждающим страну регистрации юридического лица), в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Для лица без гражданства указывается "0".

7. В графе 4 указывается квалификация клиента:

"1" – для клиентов, имеющих достаточную квалификацию работы с цифровыми активами;

"2" – для клиентов, имеющих недостаточную квалификацию работы с цифровыми активами.

8. В графе 5 указывается:

"1" – по операциям клиентов по покупке цифровых активов у оператора обмена необеспеченных цифровых активов;

"2" – по операциям клиентов по продаже цифровых активов оператору обмена необеспеченных цифровых активов.

9. В графе 6 указывается способ покупки цифровых активов:

"1" – для наличного способа покупки через пункты самообслуживания;

"2" – для наличного способа покупки через физическое отделение;

"3" – для безналичного способа.

10. В графе 7 указывается местонахождение физического отделения и (или) пункта самообслуживания оператора обмена необеспеченных цифровых активов.

Для операций, проведенных безналичным способом, данная графа не заполняется.

11. В графе 8 указывается наименование необеспеченного цифрового актива, проданного и (или) приобретенного клиентом у оператора обмена необеспеченных цифровых активов из перечня цифровых активов, разрешенных для оборота через оператора обмена необеспеченных цифровых активов, утверждаемый Национальным Банком Республики Казахстан.

12. В графе 9 указывается сумма покупки или продажи цифровых активов клиентом, в теңге.

13. В графе 10 указывается количество операций клиентов.

14. В случае отсутствия операций, представляется пустая Форма.

	Приложение 36 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 2 к Правилам представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: EXC-2

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: оператор платформы цифровых финансовых активов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:

ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица. Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов

№	Наименование цифрового финансового актива	Адрес кошелька цифровых финансовых активов эмитента	Адрес смарт-контракта цифрового финансового актива	Наименование блокчейна	Вид цифрового финансового актива	Объем выпуска цифровых финансовых активов, в теңге	Размещенный объем цифровых финансовых активов, в теңге	Выкупленный объем цифровых финансовых активов, в теңге	Объем погашенных цифровых финансовых активов, в теңге	Регистрационный номер цифрового финансового актива
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Наименование___________________________________________________________________

Адрес___________________________________________________________________________

Телефон________________________________________________________________________

Адрес электронной почты___________________________________________________________

Исполнитель________________________________________________ ___________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов"

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

"Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов" (индекс: EXC-2, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно оператором платформы цифровых финансовых активов по состоянию на конец отчетного периода.

3. В Форме отражаются сведения по выпуску, обращению и погашению цифровых финансовых активов на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование цифрового финансового актива, выпущенного эмитентом цифровых финансовых активов (при наличии).

6. В графе 3 указывается адрес кошелька цифровых финансовых активов эмитента цифровых финансовых активов, с которого осуществлен выпуск цифровых финансовых активов.

7. В графе 4 указывается адрес смарт-контракта цифрового финансового актива, выпущенного эмитентом цифровых финансовых активов.

8. В графе 5 указывается полное наименование блокчейна, использованного для выпуска цифровых финансовых активов.

9. В графе 6 указывается вид цифрового финансового актива, выпущенного эмитентом цифровых финансовых активов:

"1" – цифровой финансовый актив, базовым активом которого выступают деньги (стейблкоин);

"2" – цифровой финансовый актив, базовым активом которого выступают финансовые инструменты (в том числе ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты, другой цифровой финансовый актив), финансовый актив, имущественные права (требования), товары и (или) иное имущество, за исключением денег;

"3" – финансовые инструменты, выпускаемые в электронно-цифровой форме.

10. В графе 7 указывается объем выпуска цифровых финансовых активов, выпущенных эмитентом цифровых финансовых активов, в теңге.

11. В графе 8 указывается размещенный (приобретенные клиентами у эмитента цифровых финансовых активов) объем цифровых финансовых активов, выпущенных эмитентом цифровых финансовых активов, в теңге.

12. В графе 9 указывается выкупленный эмитентом цифровых финансовых активов объем цифровых финансовых активов у клиентов, в теңге.

13. В графе 10 указывается объем цифровых финансовых активов, погашенных эмитентом цифровых финансовых активов, в теңге.

14. В графе 11 указывается регистрационный номер цифрового финансового актива, присвоенный оператором платформы цифровых финансовых активов.

15. В случае отсутствия операций, представляется пустая Форма.

	Приложение 37 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 3 к Правилам представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан
	Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об операциях по покупке и продаже цифровых финансовых активов, проведенных на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: EXC-3

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: оператор платформы цифровых финансовых активов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:

ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица. Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых финансовых активов, проведенных на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов

№	Тип клиента-покупателя	Гражданство (страна регистрации) клиента-покупателя	Квалификация клиента-покупателя	Тип клиента-продавца	Гражданство (страна регистрации) клиента-продавца	Квалификация клиента-продавца	Регистрационный номер цифрового финансового актива	Сумма операции, в теңге	Количество операций
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Наименование___________________________________________________________________

Адрес___________________________________________________________________________

Телефон________________________________________________________________________

Адрес электронной почты_________________________________________________________

Исполнитель________________________________________________ __________ __________ ___________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых финансовых активов, проведенных на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых финансовых активов, проведенных на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

"Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых финансовых активов, проведенных на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов" (индекс: EXC-3, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых финансовых активов, проведенных на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно операторами платформы цифровых финансовых активов по состоянию на конец отчетного периода.

3. В Форме отражаются все операции по покупке и продаже цифровых финансовых активов, совершенные клиентами оператора платформы цифровых финансовых активов.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается тип клиента оператора платформы цифровых финансовых активов, который выступает покупателем цифровых финансовых активов:

"1" – для физических лиц;

"2" – для цифровых майнеров;

"3" – для зарубежных эмитентов цифровых активов и провайдеров услуг цифровых активов;

"4" – для провайдеров услуг цифровых активов Республики Казахстан;

"5" – для иных юридических лиц.

6. В графе 3 указывается двухбуквенный код страны гражданства клиента (страны регистрации юридического лица) оператора платформы цифровых финансовых активов, который выступает покупателем цифровых финансовых активов, в соответствии с документом, удостоверяющим личность (справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или иным документом, подтверждающим страну регистрации юридического лица), в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Для лица без гражданства указывается "0".

7. В графе 4 указывается квалификация клиента оператора платформы цифровых финансовых активов, который выступает покупателем цифровых финансовых активов:

"1" – для клиентов, имеющих достаточную квалификацию работы с цифровыми активами;

"2" – для клиентов, имеющих недостаточную квалификацию работы с цифровыми активами.

8. В графе 5 указывается тип клиента оператора платформы цифровых финансовых активов, который выступает продавцом цифровых финансовых активов:

"1" – для физических лиц;

"2" – для цифровых майнеров;

"3" – для зарубежных эмитентов цифровых активов и провайдеров услуг цифровых активов;

"4" – для провайдеров услуг цифровых активов Республики Казахстан;

"5" – для иных юридических лиц.

9. В графе 6 указывается двухбуквенный код страны гражданства клиента (страны регистрации юридического лица) оператора платформы цифровых финансовых активов, который выступает продавцом цифровых финансовых активов, в соответствии с документом, удостоверяющим личность (справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или иным документом, подтверждающим страну регистрации юридического лица), в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Для лица без гражданства указывается "0".

10. В графе 7 указывается квалификация клиента оператора платформы цифровых финансовых активов, который выступает продавцом цифровых финансовых активов:

"1" – для клиентов, имеющих достаточную квалификацию работы с цифровыми активами;

"2" – для клиентов, имеющих недостаточную квалификацию работы с цифровыми активами.

11. В графе 8 указывается регистрационный номер цифрового финансового актива, присвоенный оператором платформы цифровых финансовых активов.

12. В графе 9 указывается сумма операции по покупке или продаже цифровых финансовых активов, проведенной на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов, в теңге.

В графе 9 операции клиентов, связанные с пополнением и выводом цифровых финансовых активов и (или) денег, не включаются при расчете объема операции.

13. В графе 10 указывается количество операций клиентов.

14. В случае отсутствия операций, представляется пустая Форма.

	Приложение 38 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к Правилам представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об операциях по покупке и продаже цифровых активов, проведенных на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: EXC-5

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: оператор торговой платформы цифровых активов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица. Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых активов, проведенных на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов

№	Тип клиента-покупателя	Гражданство (страна регистрации) клиента-покупателя	Квалификация клиента-покупателя	Тип клиента-продавца	Гражданство (страна регистрации) клиента-продавца	Квалификация клиента-продавца	Наименование/регистрационный номер цифрового актива	Сумма операции, в теңге	Количество операций
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Наименование___________________________________________________________________

Адрес____________________________________________________________________________

Телефон________________________________________________________________________

Адрес электронной почты___________________________________________________________

Исполнитель________________________________________________ ___________ _______
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых активов, проведенных на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов".

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых активов, проведенных на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов" Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

"Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых активов, проведенных на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов" (индекс: EXC-5, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях по покупке и продаже цифровых активов, проведенных на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно оператором торговой платформы цифровых активов по состоянию на конец отчетного периода.

3. В Форме отражаются сведения по операциям по покупке и продаже цифровых активов, совершенных клиентами на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается тип клиента оператора торговой платформы цифровых активов, который выступает покупателем цифровых активов:

"1" – для физических лиц;

"2" – для цифровых майнеров;

"3" – для зарубежных эмитентов цифровых активов и провайдеров услуг цифровых активов;

"4" – для провайдеров услуг цифровых активов Республики Казахстан;

"5" – для иных юридических лиц.

6. В графе 3 указывается двухбуквенный код страны гражданства клиента (страны регистрации юридического лица) оператора торговой платформы цифровых активов, который выступает покупателем цифровых активов, в соответствии с документом, удостоверяющим личность (справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или иным документом, подтверждающим страну регистрации юридического лица), в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Для лица без гражданства указывается "0".

7. В графе 4 указывается квалификация клиента оператора торговой платформы цифровых активов, который выступает покупателем цифровых активов:

"1" – для клиентов, имеющих достаточную квалификацию работы с цифровыми активами;

"2" – для клиентов, имеющих недостаточную квалификацию работы с цифровыми активами.

8. В графе 5 указывается тип клиента оператора торговой платформы цифровых активов, который выступает продавцом цифровых активов:

"1" – для физических лиц;

"2" – для цифровых майнеров;

"3" – для зарубежных эмитентов цифровых активов и провайдеров услуг цифровых активов;

"4" – для провайдеров услуг цифровых активов Республики Казахстан;

"5" – для иных юридических лиц.

9. В графе 6 указывается двухбуквенный код страны гражданства клиента (страны регистрации юридического лица) оператора торговой платформы цифровых активов, который выступает продавцом цифровых активов, в соответствии с документом, удостоверяющим личность (справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или иным документом, подтверждающим страну регистрации юридического лица), в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".

Для лица без гражданства указывается "0".

10. В графе 7 указывается квалификация клиента оператора торговой платформы цифровых активов, который выступает продавцом цифровых активов:

"1" – для клиентов, имеющих достаточную квалификацию работы с цифровыми активами;

"2" – для клиентов, имеющих недостаточную квалификацию работы с цифровыми активами.

11. В графе 8 указывается наименование необеспеченного цифрового актива, проданного продавцом и приобретенного покупателем на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов.

В случае проведения операции с цифровыми финансовыми активами, указывается регистрационный номер цифровых финансовых активов, присвоенных оператором платформы цифровых финансовых активов.

12. В графе 9 указывается сумма операции по покупке или продаже цифровых активов, проведенной на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов, в теңге.

В графе 9 операции клиентов, связанные с пополнением и выводом цифровых активов и (или) денег, не включаются при расчете объема операции.

13. В графе 10 указывается количество операций клиентов.

14. В случае отсутствия операций, представляется пустая Форма.

	Приложение 39 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Приложение 7
	к Правилам представления отчетности операторами обмена необеспеченных цифровых активов, операторами платформы цифровых финансовых активов, операторами торговой платформы цифровых активов, эмитентами цифровых финансовых активов в Национальный Банк Республики Казахстан
	Форма, предназначенная для сбора административных данных Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: EXC-7

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: эмитент цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:

ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица. Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)

№	Наименование цифрового финансового актива	Регистрационный номер цифрового финансового актива	Валюта цифрового финансового актива	Объем выпуска цифровых финансовых активов, в теңге	Объем погашения цифровых финансовых активов, в теңге	Стоимость базовых активов по выпуску цифрового финансового актива, в теңге	Наименование организации по хранению базового актива цифрового финансового актива	Наименование оператора платформы цифровых финансовых активов, на цифровой платформе которого осуществлен выпуск цифровых финансовых активов	Наименование оператора платформы цифровых финансовых активов, на цифровой платформе которого осуществлена продажа цифровых финансовых активов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Наименование__________________________________________________________________

Адрес___________________________________________________________________________

Телефон________________________________________________________________________

Адрес электронной почты__________________________________________________________

Исполнитель________________________________________________ _________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)".

	Приложение к форме,
	предназначенной для сбора
	административных данных
	на безвозмездной основе,
	"Отчет о выпуске, обращении
	и погашении цифровых финансовых
	активов, базовым активом
	которых выступают деньги
	(стейблкоин)"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

"Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)" (индекс: EXC-7, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о выпуске, обращении и погашении цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин)" (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно эмитентом цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин) (далее – эмитент цифровых финансовых активов), по состоянию на конец отчетного периода.

3. В Форме отражаются сведения по выпуску, обращению и погашению цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают деньги (стейблкоин).

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование цифрового финансового актива, выпущенного эмитентом цифровых финансовых активов (при наличии).

6. В графе 3 указывается регистрационный номер цифрового финансового актива, присвоенный оператором платформы цифровых финансовых активов.

7. В графе 4 указывается валюта цифрового финансового актива, базовым активом которого выступают деньги (стейблкоин) в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов".

8. В графе 5 указывается объем выпуска цифровых финансовых активов, выпущенных эмитентом цифровых финансовых активов, в теңге.

9. В графе 6 указывается объем цифровых финансовых активов, погашенных эмитентом цифровых финансовых активов, в теңге.

10. В графе 7 указывается стоимость базовых активов цифрового финансового актива, выпущенного эмитентом цифровых финансовых активов, в теңге.

11. В графе 8 указывается полное наименование организации по хранению базового актива цифрового финансового актива.

12. В графе 9 указывается полное наименование оператора платформы цифровых финансовых активов, на цифровой платформе которого осуществлен выпуск цифровых финансовых активов.

13. В графе 10 указывается полное наименование оператора платформы цифровых финансовых активов, на цифровой платформе которого осуществлена продажа цифровых финансовых активов.

В случае отсутствия операций, представляется пустая Форма.

	Приложение 40 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения
	Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 апреля 2026 года № 42

Правила выпуска, обращения и погашения цифровых теңге

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выпуска, обращения и погашения цифровых теңге (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 26-1) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют:

1) порядок и условия осуществления Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) выпуска и погашения цифровых теңге;

2) порядок открытия и закрытия цифрового счета;

3) требования к платформе цифрового теңге, участникам платформы цифрового теңге и владельцам цифровых счетов;

4) условия прекращения осуществления участником платформы цифрового теңге деятельности по обслуживанию цифровых счетов;

5) порядок предоставления доступа к цифровому счету, приостановления, возобновления и прекращения доступа к цифровому счету;

6) условия и порядок использования внешних электронных носителей в качестве средства учета, хранения цифровых теңге и распоряжения ими;

7) виды операций с цифровыми теңге и порядок их совершения;

8) порядок и условия маркировки цифровых теңге и применения смарт-контрактов цифровых теңге при использовании цифровых теңге;

9) особенности использования и функционирования маркированных цифровых теңге и смарт-контрактов цифровых теңге;

10) порядок управления рисками и непрерывностью функционирования платформы цифрового теңге Национального Банка;

11) требования к кибербезопасности платформы цифрового теңге и участников платформы цифрового теңге;

12) форму заявки на открытие цифрового счета, требования к содержанию договора цифрового счета и формат индивидуального идентификационного кода, присваиваемого владельцу цифрового счета в момент его открытия;

13) виды и предельные размеры комиссионного вознаграждения участников платформы цифрового теңге за обслуживание операций владельцев цифровых счетов;

14) порядок и условия пополнения и вывода цифровых теңге с цифрового счета через участника платформы цифрового теңге, обслуживающего цифровой счет;

15) порядок проведения и условия смены обслуживающего цифровой счет участника платформы цифрового теңге и типовая форма заявления.

2. Национальный Банк является оператором платформы цифрового теңге (далее – Оператор), осуществляет выпуск цифровых теңге, организует обращение и погашение цифровых теңге на территории Республики Казахстан, обеспечивает функционирование платформы цифрового теңге, выполняет иные функции, установленные Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (далее – Закон о платежах и платежных системах) и договорами с участниками платформы цифрового теңге.

3. Акционерное общество "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан", являющееся Национальным центром по управлению национальной цифровой финансовой инфраструктурой (далее – Национальный центр), осуществляет по поручению Оператора операционные и технологические функции по обеспечению функционирования платформы цифрового теңге на основании договора, заключенного с Оператором.

4. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", Законом о платежах и платежных системах, а также следующие понятия:

1) аудиторский след – последовательная регистрация событий по обработке электронных сообщений на платформе цифрового теңге, информация по которым сохраняется на платформе цифрового теңге и участниками;

2) аутентификация – комплекс мер для подтверждения подлинности участников платформы цифрового теңге при обмене платежными и информационными сообщениями, а также подлинности платежных и информационных сообщений;

3) криптографические ключи – уникальная последовательность электронных цифровых символов, сформированная по криптографическому алгоритму, предназначенных для формирования и проверки электронной цифровой подписи, подтверждения доступа к цифровым счетам и проведению операций на платформе цифрового теңге;

4) операционный риск – риск, связанный с недостатками цифровых систем или внутренних процессов, человеческими ошибками, сбоями или нарушениями в управлении платформой цифрового теңге, в том числе вследствие внешних событий;

5) техническая документация – совокупность регламентирующих документов Национального центра, определяющих технологические и организационные требования, процедуры обмена и форматы сообщений, порядок аутентификации и взаимодействия участников платформы цифрового теңге;

6) электронное информационное сообщение (далее – информационное сообщение) – электронное сообщение, имеющее электронную цифровую подпись, не относящееся к платежным сообщениям и имеющее информационный характер, в том числе выписки;

7) электронное платежное сообщение (далее – платежное сообщение) – электронное сообщение, имеющее электронную цифровую подпись, на основании которого проводятся платежи и(или) переводы цифровых теңге на платформе цифрового теңге.

Глава 2. Порядок выпуска, обращения и погашения цифрового теңге

5. Эмитентом цифрового теңге выступает Национальный Банк. Выпуск цифрового теңге осуществляется Национальным Банком в пределах суммы денег, полученных от участников платформы цифрового теңге (далее – участник платформы) в соответствии с заключенными с ними договорами участия на платформе цифрового теңге (далее – договор участия). Национальный Банк обеспечивает соответствие общей суммы выпущенных им цифровых теңге общей сумме денег, принятых от участников платформы.

6. Цифровой теңге считается выпущенным в обращение с момента зачисления Национальным Банком цифрового теңге на цифровой счет участника платформы.

7. Обращение цифровых теңге в целях осуществления платежей и (или) переводов денег на платформе цифрового теңге осуществляется в национальной валюте Республики Казахстан.

8. Операции с цифровыми теңге осуществляются на платформе цифровых теңге.

9. При соблюдении участником платформы требований технической документации допускается хранение цифровых теңге на внешних электронных носителях, позволяющих физическим лицам - пользователям платформы цифрового теңге (далее – пользователь платформы) распоряжаться цифровыми теңге в соответствии с условиями договора цифрового счета.

10. Погашение цифровых теңге осуществляется Оператором на основании запроса, сформированного участником платформы, путем зачисления эквивалентной суммы денег на корреспондентский счет участника платформы, открытый в Национальном Банке.

11. Участник платформы при прекращении деятельности по обслуживанию цифровых счетов пользователей платформы осуществляет следующие действия:

1) за тридцать календарных дней до прекращения деятельности направляет уведомление владельцам цифровых счетов по имеющемуся у него адресу о необходимости осуществления смены обслуживающего участника платформы в электронной форме либо по почте с уведомлением о его получении, если иной порядок не предусмотрен договором цифрового счета;

2) информирует Оператора о прекращении деятельности по обслуживанию цифровых счетов пользователей платформы в сроки и способом, предусмотренные договором участия;

3) за пять календарных дней до прекращения деятельности представляет Оператору в произвольной форме сведения, содержащие информацию о количестве пользователей платформы, сумме цифровых теңге, которые принудительно списаны и зачислены на банковские счета пользователей платформы, количестве пользователей платформы и сумме цифровых теңге, переведенных другим участникам платформы.

12. Участник платформы ежеквартально до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, направляет Оператору в электронном виде информацию о количестве пользователей платформы и совокупном объеме остатков цифровых теңге на цифровых счетах пользователей платформы, в том числе с отражением объема остатков цифровых теңге, находящихся на внешних электронных носителях.

Глава 3. Цифровой счет пользователя платформы

Параграф 1. Открытие цифрового счета

13. Цифровой счет на платформе цифрового теңге открывается пользователю участником платформы. Участник платформы открывает одному пользователю платформы цифрового теңге не более одного цифрового счета.

Открытие цифрового счета с режимом сберегательного счета не допускается.

14. Цифровой счет открывается при заключении между участником платформы и пользователем платформы договора цифрового счета на основании заявки пользователя платформы по форме, установленной приложением 1 к Правилам (далее – заявка), представленной на бумажном носителе или в электронном виде.

15. Приобретение цифрового теңге пользователем платформы осуществляется за счет наличных денег или в безналичном порядке.

16. Договор цифрового счета, заключаемый между участником платформы цифрового теңге и владельцем цифрового счета, содержит условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 41-1 Закона о платежах и платежных системах, а также:

1) идентификационный номер пользователя платформы;

2) индивидуальный идентификационный код пользователя платформы;

3) условия маркировки и формирования смарт-контракта цифрового теңге при оказании данных услуг участником платформы цифрового теңге;

4) порядок смены участника платформы цифрового теңге, закрытия цифрового счета;

5) порядок выпуска криптографических ключей для подтверждения операций по цифровому счету пользователя.

Допускается указание в договоре цифрового счета дополнительных условий, необходимых для обслуживания цифрового счета пользователя платформы.

17. Участник платформы устанавливает комиссионное вознаграждение за обслуживание операций владельца цифрового счета в пределах и по видам операций, установленных в соответствии с приложением 2 к Правилам.

18. Для открытия цифрового счета заявитель представляет участнику документы, предусмотренные пунктом 26 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 207 "Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14422).

19. Документы, представленные пользователем для открытия цифрового счета в соответствии с Правилами, не представляются участнику платформы пользователем повторно в случае, если они ранее представлены участнику платформы в рамках мер по надлежащей проверке клиента (его представителей) и бенефициарных собственников, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Представленные пользователем для открытия цифрового счета документы хранятся участником платформы в специально заведенном деле отдельно по каждому пользователю либо в общем деле с разбивкой документов по пользователям в оригинале.

Исключения составляют документы, удостоверяющие личность, уставы, выписки из торгового реестра либо другие документы аналогичного характера (для обособленных подразделений – положения), документы, подтверждающие факт осуществления деятельности пользователя на основании типового устава, документы о государственной регистрации (перерегистрации) пользователей-юридических лиц, учетной регистрации (перерегистрации) пользователей-филиалов и представительств юридических лиц и доверенности на право совершения операций у участника платформы, которые хранятся в копиях в деле (общем деле) пользователя платформы.

Допускается хранение в электронном виде без дополнительного хранения на бумажных носителях документов пользователя, в том числе не являющихся оригиналами, если участник платформы располагает возможностью формирования электронного досье.

20. При открытии цифрового счета пользователю платформы для учета на платформе цифровых теңге участник платформы присваивает индивидуальный идентификационный код, являющийся номером цифрового счета пользователя платформы, по формату, определенному в приложении 3 к Правилам.

21. При открытии цифрового счета пользователю платформы участник платформы осуществляет выпуск криптографических ключей в соответствии с технической документацией.

Хранение и использование криптографических ключей осуществляется участником платформы в соответствии с технической документацией.

22. Открытие пользователю платформы цифрового счета осуществляется участником платформы после принятия мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии со статьей 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также с учетом Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и Национального оператора почты, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 марта 2020 года № 18 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и Национального оператора почты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20160) (далее – Требования № 18).

23. При открытии цифрового счета заявитель-физическое лицо представляет заявление, в котором указываются сведения о неосуществлении по цифровому счету операций, связанных с предпринимательской деятельностью, деятельностью в рамках специального налогового режима для самозанятых, нотариальной деятельностью, адвокатской деятельностью, деятельностью по исполнению исполнительных документов, деятельностью по урегулированию споров в порядке медиации, если такие условия не предусмотрены договором цифрового счета.

24. Заявление содержит сведения, необходимые для надлежащей проверки клиента (его представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Заявление в электронном виде представляется пользователем платформы с использованием электронной цифровой подписи и динамической идентификации.

25. В случаях, установленных законами Республики Казахстан, а также по соглашению сторон договор цифрового счета заключается в электронном виде с использованием электронной цифровой подписи или динамической идентификации с применением процедур безопасности, предусмотренных внутренними документами участника платформы, а также с учетом Требований № 18.

26. При открытии цифрового счета пользователю платформы участник платформы уведомляет органы государственных доходов в порядке, случаях и сроки, определенные подпунктом 1) пункта 2 статьи 55 Налогового кодекса.

27. Отказ в открытии цифрового счета осуществляется участником платформы в случаях и по основаниям, предусмотренным подпунктом 19) пункта 2 статьи 55 Налогового кодекса, пунктом 1 статьи 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, пунктом 2 статьи 27 Закона о платежах и платежных системах, в случаях непредставления документов, предусмотренных Правилами.

28. Смена участника платформы пользователем платформы цифрового теңге допускается в случае прекращения участником платформы деятельности по обслуживанию цифровых счетов пользователей платформы.

В течение 10 (десяти) рабочих дней после получения уведомления от участника платформы о прекращении деятельности, пользователь платформы направляет заявление другому участнику платформы по типовой форме, согласно приложению 4 к Правилам.

29. При смене участника платформы:

1) договор цифрового счета, ранее заключенный для обслуживания цифрового счета пользователя платформы, подлежит расторжению. Одновременно осуществляется заключение договора цифрового счета с участником платформы, которому передается право на дальнейшее обслуживание цифрового счета пользователя платформы, с присвоением пользователю платформы нового индивидуального идентификационного кода;

2) осуществляется передача криптографических ключей новому участнику в порядке, предусмотренном технической документацией.

Параграф 2. Ведение цифрового счета и обращение цифровых теңге

30. По цифровому счету пользователя платформы выполняются следующие виды операций:

1) обеспечение приема (зачисления) цифровых теңге на цифровой счет в пользу пользователя платформы;

2) пополнение цифрового счета в порядке, предусмотренном Правилами и договором цифрового счета;

3) выполнение указания пользователя платформы о переводе цифровых теңге на цифровой счет или списании с цифрового счета и одновременном зачислении на банковский счет третьих лиц в порядке, предусмотренном Правилами и договором цифрового счета;

4) исполнение указания третьих лиц об изъятии денег, находящихся на цифровом счете, по основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан и (или) договором цифрового счета, с учетом особенностей режима функционирования смарт-контрактов цифровых теңге, определенных Правилами;

5) осуществление участником платформы приема от пользователя платформы и выдачи ему цифровых теңге в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами и договором цифрового счета;

6) предоставление по требованию пользователя платформы информации о сумме цифровых теңге пользователя платформы на цифровом счете и произведенных операциях по цифровому счету в порядке и сроки, предусмотренные договором цифрового счета;

7) осуществление иного обслуживания пользователя платформы, предусмотренного Правилами и (или) договором цифрового счета.

31. Операции с цифровыми теңге по цифровому счету, в том числе пополнение и вывод (изъятие) цифровых теңге, находящихся на цифровом счете пользователя платформы, производится участником платформы, обслуживающим его цифровой счет.

32. Пополнение цифрового счета пользователя платформы производится следующими способами:

1) приобретение у участника платформы цифровых теңге путем взноса (передачи) ему эквивалентной суммы наличных денег и зачисления цифровых теңге с цифрового счета участника платформы на цифровой счет пользователя платформы;

2) приобретение у участника платформы цифрового теңге путем списания с банковского счета пользователя платформы эквивалентной суммы безналичных денег и последующего зачисления цифровых теңге с цифрового счета участника платформы на цифровой счет пользователя платформы;

3) зачисление цифровых теңге, поступающих в пользу пользователя платформы с других цифровых счетов.

33. Вывод цифровых теңге с цифрового счета производится следующими способами:

1) выдача участником платформы пользователю наличных денег на эквивалентную сумму приобретенного у пользователя платформы цифрового теңге;

2) перевод цифровых теңге на другой цифровой счет;

3) списание участником платформы цифровых теңге с цифрового счета пользователя с последующим зачислением эквивалентной суммы безналичных денег на банковский счет пользователя платформы.

34. С момента поступления цифровых теңге на цифровой счет у пользователя платформы возникает право на распоряжение цифровыми теңге и совершение операций с цифровыми теңге, за исключением случаев, предусмотренных частью второй настоящего пункта Правил.

Операции по цифровому счету пользователя платформы приостанавливаются в случаях:

1) прекращения действия или отзыва регистрационного свидетельства участника платформы, представляемого Национальным центром;

2) приостановления или лишения участника платформы разрешительных документов, выданных уполномоченным государственным органом в сфере деятельности участника платформы;

3) приостановлении расходных операций по цифровому счету на основании решений уполномоченных государственных органов и должностных лиц, с учетом особенностей, предусмотренных Правилами для смарт-контрактов цифровых теңге;

4) принятия участником платформы мер по выявлению, а также предотвращению мошенничества и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в соответствии с требованиями Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;

5) принятия участником платформы мер по выявлению и предотвращению проведения платежных транзакций с признаками мошенничества в рамках взаимодействия участника платформы с Центром обмена данными по платежным транзакциям с признаками мошенничества Национального Банка (антифрод-центр);

6) нарушения пользователем платформы условий и порядка использования цифровых теңге, установленных договором цифрового счета;

7) при смене участника платформы, обслуживающего цифровой счет, в порядке и случаях, установленных Правилами;

8) по заявлению пользователя платформы в случае подозрения на несанкционированный доступ к цифровому счету.

35. Исполнение указаний пользователя платформы по осуществлению платежей с использованием цифровых теңге осуществляется в пределах суммы цифровых теңге, находящейся на цифровом счете пользователя платформы.

36. Участник платформы обеспечивает исполнение указания пользователя платформы в день его инициирования. Зачисление цифровых теңге на цифровой счет или безналичных денег на банковский счет в пользу пользователя платформы-получателя цифровых теңге осуществляется участником платформы в течение операционного дня в день получения указания.

Исключение составляют случаи зачисления денег на основании смарт-контрактов цифрового теңге, сроки и условия зачисления которых определяются в самих смарт-контрактах цифрового теңге.

37. Участник платформы информирует пользователя платформы о совершенных операциях по цифровому счету путем направления ему уведомления в порядке, установленном договором цифрового счета.

38. При обнаружении ошибочной передачи цифровых теңге, утере, краже и несанкционированном использовании цифрового счета пользователь платформы незамедлительно уведомляет об этом участника платформы в порядке, установленным договором цифрового счета.

В отношении возврата денег в случаях установления факта несанкционированности платежа или исполнения ошибочного указания распространяются положения статей 56 и 57 Закона о платежах и платежных системах.

39. Участник платформы предоставляет сведения о пользователях платформы и сумме цифровых теңге, находящейся на цифровом счете пользователя платформы, а также об операциях, совершенных с использованием цифровых теңге, лицам, по основаниям и в пределах, предусмотренных статьей 69 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках и банковской деятельности).

40. Исполнение инкассового распоряжения осуществляется за счет денег, находящихся на цифровом счете, в порядке и сроки установленные Законом о платежах и платежных системах и Правилами осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 208 "Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419) (далее – Правила № 208).

41. Допускается взыскание задолженности по договору банковского займа платежным требованием за счет денег, находящихся на цифровом счете пользователя платформы, в порядке и сроки, установленные Законом о платежах и платежных системах и Правилами № 208.

42. Приостановление расходных операций по цифровому счету или арест денег, находящихся на цифровом счете, осуществляется в соответствии со статьей 740 Гражданского кодекса Республики Казахстан, статьей 125 Кодекса Республики Казахстан "О таможенном регулировании в Республике Казахстан", статьей 161 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан, статьей 156 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан, статьей 86 Налогового кодекса, статьей 70 Закона о банках и банковской деятельности, статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, статьями 32, 62, 123 Закона Республики Казахстан "Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей", пунктом 11 статьи 27 Закона о платежах и платежных системах на основании решений и (или) распоряжений уполномоченных государственных органов или должностных лиц о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы или актов о наложении ареста на деньги, находящиеся на цифровом счете пользователя платформы.

Приостановление расходных операций по цифровому счету и арест денег, находящихся на цифровом счете, не распространяются на цифровые теңге, находящиеся на внешних электронных носителях.

43. При поступлении участнику платформы решения и (или) распоряжения уполномоченного государственного органа или должностного лица о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы участник платформы осуществляет проверку соответствия реквизитов участника платформы и пользователя платформы реквизитам, указанным в решении и (или) распоряжении уполномоченного государственного органа или должностного лица о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы, после чего приостанавливает расходные операции по цифровому счету пользователя платформы.

44. Исполнение инкассового распоряжения уполномоченных государственных органов, платежных требований банков второго уровня осуществляется путем принудительного списания участником платформы цифровых теңге с цифрового счета пользователя с последующим зачислением эквивалентной суммы безналичных денег на банковский счет владельца цифрового счета, либо цифровой счет участника, обслуживающего цифровой счет пользователя платформы, за исключением случаев, предусмотренных Правилами.

45. Участник платформы возвращает в течение трех операционных дней решение и (или) распоряжение уполномоченного государственного органа или должностного лица о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы соответствующему уполномоченному государственному органу или должностному лицу без исполнения по одному из следующих оснований:

1) в случае несоответствия реквизитов участника платформы и пользователя платформы реквизитам, указанным в решении и (или) распоряжении уполномоченного государственного органа или должностного лица о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы;

2) если распоряжение органа государственных доходов о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы оформлено и представлено по форме, не соответствующей приказу Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 145 "Об утверждении форм распоряжений" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16533).

46. Возобновление расходных операций по цифровому счету клиента и снятие ареста, наложенного на деньги, находящиеся на цифровом счете пользователя платформы, осуществляются в порядке, установленном пунктом 12 статьи 27 Закона о платежах и платежных системах.

47. Участник платформы осуществляет отказ или приостановление исполнения указания и (или) расходных операций по цифровому счету, блокирование сумм цифровых теңге на цифровом счете при выявлении платежной транзакции с признаками мошенничества в порядке, предусмотренном статьей 25-1 Закона о платежах и платежных системах.

48. Участник платформы принимает меры по выявлению, а также предотвращению мошенничества и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, осуществляет отказ или приостановление исполнения указания и (или) расходных операций по цифровому счету, блокирование сумм цифровых теңге на цифровом счете в соответствии с требованиями Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

49. Участник платформы предоставляет в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сведения и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с требованиями Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

50. Выдача выписки по цифровому счету осуществляется в соответствии с договором цифрового счета. Допускается предоставление участником платформы услуги по передаче (доставке) пользователю платформы выписки по цифровому счету цифровым способом либо нарочным, если это предусмотрено договором цифрового счета.

Параграф 3. Закрытие цифрового счета

51. Закрытие цифрового счета осуществляется:

1) на основании заявления пользователя платформы, если иное не предусмотрено договором цифрового счета и (или) Законом о платежах и платежных системах;

2) самостоятельно участником платформы, в случаях прекращения действия либо отказа от исполнения договора цифрового счета в порядке, предусмотренном статьей 29 Закона о платежах и платежных системах.

52. Не допускается закрытие цифрового счета при наличии:

1) неисполненных требований к цифровому счету, в том числе решений и (или) распоряжений уполномоченных государственных органов или должностных лиц о приостановлении расходных операций по цифровому счету пользователя платформы, а также актов о наложении ареста на деньги, находящиеся на цифровом счете пользователя платформы, за исключением случаев закрытия цифрового счета в связи с:

ликвидацией или реорганизацией пользователя платформы-юридического лица;

отсутствием цифровых теңге на цифровом счете более одного года;

ликвидацией участника платформы, в котором открыт цифровой счет пользователя платформы;

реорганизацией участника платформы, в котором открыт цифровой счет пользователя платформы, в случае лишения лицензии на открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;

добровольной реорганизацией участника платформы в форме конвертации в исламский банк в порядке, предусмотренном Законом о банках и банковской деятельности;

2) неисполненных требований по валютному договору, предусматривающему экспорт (импорт), представляемому пользователем платформы участнику платформы, в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан, за исключением случаев закрытия цифрового счета в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ и (или) международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан;

3) при наличии на цифровом счете цифровых теңге, на которые действуют условия и критерии обращения и погашения в соответствии со смарт-контрактом цифрового теңге.

53. При наличии остатка и закрытии цифрового счета пользователя платформы участник платформы приобретает у пользователя платформы цифровые теңге и выдает ему наличные деньги либо зачисляет безналичные деньги на его банковский счет в соответствии с договором цифрового счета.

54. Цифровые теңге считаются погашенными Национальным Банком с момента зачисления безналичных денег на счет участника платформы, открытый в Национальном Банке.

55. При закрытии цифрового счета пользователя платформы участник платформы аннулирует индивидуальный идентификационный код, присвоенный цифровому счету пользователя платформы.

56. В деле пользователя платформы указывается основание закрытия цифрового счета пользователя платформы.

57. При закрытии цифрового счета пользователя платформы участник платформы уведомляет органы государственных доходов в порядке, случаях и сроки, определенные подпунктом 1) пункта 2 статьи 55 Налогового кодекса.

Параграф 4. Международные платежи и (или) переводы с использованием цифровых теңге

58. Отношения, связанные с международными платежами и (или) переводами, осуществляемыми на платформе цифрового теңге ее участниками с банками (финансовыми институтами) - нерезидентами Республики Казахстан, регулируются двусторонним или многосторонним договором между Оператором и (или) Национальным центром, с одной стороны, и центральным (национальным) банком и (или) оператором системы национальной цифровой валюты иностранного государства, с другой стороны, с учетом требований, установленных законодательством Республики Казахстан.

59. Международные платежи и (или) переводы с использованием цифровых теңге осуществляются путем взаимодействия платформ национальных цифровых валют или путем взаимного допуска участников на соответствующие платформы национальной цифровой валюты государства в соответствии с договором, указанном в пункте 58 Правил.

60. Особенности, форматы и порядок проведения международных платежей и (или) переводов, установления обменных курсов и разрешения споров определяются в соответствии с договором, указанном в пункте 58 Правил.

Глава 4. Маркировка цифровых теңге и применение смарт-контрактов цифровых теңге

61. Маркировка и формирование смарт-контракта цифрового теңге осуществляется владельцем цифрового счета либо лицом, уполномоченным владельцем цифрового счета, в соответствии с Правилами, нормативными правовыми актами уполномоченных государственных органов, проводящих государственную политику и осуществляющих регулирование в определенной отрасли (сфере деятельности), а также договором, заключенным между владельцем цифрового счета и получателем цифровых теңге, или договором цифрового счета.

62. Маркировка цифровых теңге осуществляется путем присвоения цифровому теңге уникальных буквенно-цифровых или графических знаков, обеспечивающих его дальнейшую идентификацию и мониторинг проведенных операций.

Допускается использование маркированных цифровых теңге при формировании смарт-контракта.

63. Смарт-контракт цифрового теңге исполняется в соответствии с установленными смарт-контрактом цифрового теңге правилами, условиями и критериями обращения, использования и погашения цифрового теңге.

64. Помимо требований, предусмотренных пунктом 63 Правил, смарт-контракт цифрового теңге предусматривает срок его исполнения и возможность возврата цифровых теңге при неисполнении условий и (или) истечении срока исполнения смарт-контракта.

Сроки исполнения смарт-контракта цифрового теңге, сформированного для расчетов между физическими лицами, не превышает 10 (десяти) рабочих дней с момента подписания смарт-контракта цифрового теңге.

65. Исполнение инкассового распоряжения уполномоченных государственных органов и платежных требований банков второго уровня не допускается за счет цифровых теңге, находящихся на цифровом счете, порядок обращения и погашения которых определен условиями соответствующего смарт-контракта цифрового теңге, а также цифровых теңге, находящихся на внешних электронных носителях.

66. Приостановление расходных операций по цифровому счету и арест денег, находящихся на цифровом счете, не распространяются на операции с цифровыми теңге, порядок обращения и погашения которых определен условиями соответствующего смарт-контракта цифрового теңге, а также на цифровые теңге, находящиеся на внешних электронных носителях.

Глава 5. Платформа цифрового теңге, порядок взаимодействия участников платформы и пользователей платформы

Параграф 1. Требования к участникам платформы

67. Для получения статуса участника и доступа к платформе цифрового теңге участник заключает:

1) договор участия на платформе цифрового теңге с Оператором (далее – договор участия);

2) договор о предоставлении услуг на платформе цифрового теңге (далее – договор о предоставлении услуг) с Национальным центром.

68. Договор участия заключается при соответствии участника следующим требованиям в совокупности:

1) юридическое лицо является резидентом Республики Казахстан;

2) наличие у юридического лица корреспондентского счета, открытого в Национальном Банке в национальной валюте;

3) наличие действующих разрешительных документов уполномоченных государственных органов в сфере деятельности юридического лица;

4) обеспечение юридическим лицом технической поддержки по работе на платформе цифрового теңге, доступной в круглосуточном режиме;

5) юридическое лицо не находится в процессе реабилитации, банкротства либо ликвидации.

69. Для заключения договора о предоставлении услуг юридическое лицо представляет Национальному центру:

1) заявление на подключение к платформе цифрового теңге в произвольной форме;

2) копию договора участия.

Договор участия содержит условия выпуска и погашения цифровых теңге, порядок проведения платежей и (или) переводов цифровых теңге.

Договор о предоставлении услуг содержит порядок оплаты услуг Национального центра, соблюдение режима кибербезопасности, конфиденциальности, сохранения банковской тайны и защиты персональных данных при проведении операций на платформе цифрового теңге.

Доступ участника к платформе цифрового теңге после заключения указанных в пункте 67 Правил договоров предоставляется при соблюдении требований технической документации Национального центра.

70. Оператор оказывает услуги на платформе цифрового теңге в соответствии с функциями оператора платежной системы, установленными статьей 8 Закона о платежах и платежных системах.

71. Оператор также участвует на платформе цифрового теңге в качестве участника при проведении собственных платежей и (или) переводов денег и платежей и (или) переводов денег по указаниям пользователей и получает статус участника платформы цифрового теңге на основании договора, заключенного с Национальным центром.

72. Национальный центр оказывает участникам платформы следующие услуги:

1) по приему и обработке платежных сообщений для проведения платежей и (или) переводов денег в цифровых теңге;

2) по приему, обработке и направлению участникам платформы информационных сообщений по совершенным операциям;

3) по выполнению иных операционных и технологических функций в обеспечение функционирования платформы цифрового теңге, определенных Законом о платежах и платежных системах и Правилами.

Параграф 2. Порядок взаимодействия участников и пользователей платформы цифрового теңге

73. Передача и прием платежных и информационных сообщений на платформе цифрового теңге осуществляются цифровым способом.

74. Пользователи обмениваются платежными и информационными сообщениями на платформе цифрового теңге в соответствии с процедурами обмена и форматами сообщений, разработанными Национальным центром в рамках технической документации по согласованию с Оператором.

75. Процедуры обмена платежными и информационными сообщениями доводятся Национальным центром до участников платформы цифрового теңге в сроки, установленные договором о предоставлении услуг путем опубликования на официальном интернет - ресурсе Национального центра.

76. Платежи и (или) переводы на платформе цифрового теңге осуществляются при условии соблюдения процедур безопасности, установленных Правилами, требованиями технической документации, внутренними правилами участника платформы и договорами участия, предоставления услуг в системе и цифрового счета.

77. Национальный центр осуществляет ежедневный учет информации о совокупных остатках цифровых теңге, находящихся на цифровых счетах, по каждому участнику платформы и его пользователям.

78. Национальный центр и участники платформы обеспечивают хранение информации и осуществляют мониторинг отправляемых и получаемых электронных сообщений.

Хранение информации, формируемой при использовании цифровых теңге, обеспечивается в том формате, в котором она была сформирована, отправлена или получена с соблюдением ее целостности и неизменности в течение пяти лет после закрытия цифрового счета. Все платежные и информационные сообщения, обработанные Национальным центром и участниками платформы, оставляют аудиторский след в программных системах Национального центра и участников платформы.

79. Национальный центр обеспечивает обработку платежей и (или) переводов цифровых теңге по цифровым счетам участников платформы с учетом остатка суммы цифровых теңге на цифровом счете участника платформы.

80. Не допускаются изменения платежных сообщений при их обработке Национальным центром.

81. При обмене платежными и информационными сообщениями Национальный центр и участники платформы используют средства аутентификации, криптографической защиты информации и регистрационные свидетельства, представляемые участнику платформы Национальным центром.

82. Открытие и закрытие операционного дня на платформе цифрового теңге осуществляется в соответствии с графиком работы платформы цифрового теңге, установленным Оператором.

83. Национальным центром по запросу участника платформы в течение операционного дня и при закрытии операционного дня платформы цифрового теңге представляется информационное сообщение в виде выписки о состоянии его цифрового счета.

84. Завершенность (окончательность) платежей и (или) переводов денег регулируется статьей 7 Закона о платежах и платежных системах.

85. При нарушении участником требований Правил, условий договора участия, договора о предоставлении услуг в системе, мер кибербезопасности, определенных Правилами и Национальным центром, в том числе, при выявлении проведения пользователем несанкционированных платежей и (или) переводов денег Национальный Банк применяет одну из следующих мер к участнику:

1) приостановление участия участника в системе до устранения выявленных нарушений;

2) расторжение договора участия и договора о предоставлении услуг на платформе цифрового теңге.

Параграф 3. Приостановление и прекращение осуществления деятельности по обслуживанию цифровых счетов участника платформы

86. Деятельность участника платформы по обслуживанию цифровых счетов на платформе цифрового теңге приостанавливается Национальным центром на основании письменного уведомления Оператора в случае вступления в законную силу решения суда или предписания уполномоченного органа в сфере деятельности участника платформы о приостановлении разрешительных документов, выданных участнику, а также в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, Правилами и договорами участия и предоставления услуг.

87. Приостановление деятельности участника платформы по обслуживанию цифровых счетов на платформе цифрового теңге не лишает его статуса участника платформы и действует до устранения случаев, указанных в пункте 86 Правил.

88. Осуществление участником платформы деятельности по обслуживанию цифровых счетов на платформе цифрового теңге прекращается в следующих случаях:

1) вступившего в законную силу решения суда или предписания уполномоченного органа о лишении (аннулировании) разрешительного документа, выданного уполномоченным государственным органом в сфере деятельности участника платформы;

2) включения участника платформы в список лиц, причастных к террористической деятельности, а также перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, а также в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, Правилами и договорами участия и предоставления услуг.

Деятельность участника по обслуживанию цифровых счетов на платформе цифрового теңге, на которых хранятся цифровые теңге, порядок обращения и погашения которых определен условиями соответствующего смарт-контракта цифрового теңге, прекращается после исполнения смарт-контракта цифрового теңге либо истечения его срока.

89. При приостановлении либо прекращении участником платформы деятельности по обслуживанию цифровых счетов на платформе цифрового теңге Оператор письменно уведомляет Национальный центр и участника платформы о дате и причинах приостановления, либо прекращения деятельности.

90. Участник платформы обязуется незамедлительно, но не позднее 1 (одного) рабочего дня, письменно уведомить Оператора и Национальный центр о прекращении деятельности по обслуживанию цифровых счетов пользователей платформы. В случае несвоевременного уведомления либо неуведомления Оператора и Национального центра о факте прекращения деятельности по обслуживанию цифровых счетов на платформе цифрового теңге, участник платформы несет ответственность, предусмотренную договором участия.

91. Участник платформы несет ответственность перед пользователями платформы в соответствии с условиями договора цифрового счета за ущерб, причиненный пользователю платформы вследствие несанкционированного доступа третьих лиц к его цифровому счету через программное обеспечение участника платформы, а также ошибок или сбоев в работе программного обеспечения участника платформы.

92. Национальный центр и участник платформы несут ответственность за корректность маршрутизации электронных сообщений, защиту информации по операциям с цифровыми теңге, соблюдение требований Правил и законодательства Республики Казахстан.

Глава 6. Процедуры кибербезопасности на платформе цифрового теңге

93. Процедуры безопасности и защиты информации, применяемые на платформе цифрового теңге, обеспечивают непрерывную защиту информации на всех этапах выпуска, обращения и погашения цифровых теңге, в том числе:

1) достоверное установление права участника, либо пользователя платформы на использование цифровых теңге при совершении операций;

2) выявление наличия искажений и (или) изменений в содержании электронных сообщений, составляемых при использовании цифровых теңге;

3) обеспечение защиты от несанкционированного доступа к информации и обеспечение целостности данной информации;

4) обеспечение доказательств при расследовании инцидентов, связанных с использованием цифровых теңге.

94. Национальный центр:

1) разрабатывает и утверждает порядок аутентификации информационных и платежных сообщений, контролирует его соблюдение и последовательность процедур защитных действий от несанкционированных платежей;

2) определяет сертифицированные средства криптографической защиты информации и порядок использования регистрационных свидетельств и криптографических ключей.

95. Национальный центр и участники платформы применяют средство криптографической защиты информации для обеспечения конфиденциальности, целостности, подтверждения авторства и подлинности электронных сообщений.

96. На платформе цифрового теңге применяется аутентификация участников платформы цифрового теңге, построенная на крипто-протоколе двусторонней аутентификации, позволяющая аутентифицировать участника платформы и Национальный центр.

После аутентификации участника платформы происходит обмен электронными сообщениями между Национальным центром и участником платформы. Для целей защиты от несанкционированного доступа со стороны третьих лиц, Национальный центр и участники платформы обеспечивают шифрование хранимых и передаваемых электронных сообщений.

97. Программное обеспечение участника платформы цифрового теңге обеспечивает:

1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в цифровых архивах и базах данных при полном или частичном отключении электропитания в любое время на любом участке оборудования;

2) многоуровневый доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам, реализованным в программном обеспечении, предусматривающим как минимум, два уровня доступа: администратор и пользователь;

3) контроль полноты вводимых данных полей обязательных к заполнению, необходимых для проведения и регистрации операций с цифровыми теңге;

4) поиск информации по критериям и параметрам с сохранением запроса в течение пяти лет, а также сортировку информации по любым параметрам и возможность просмотра информации за предыдущие даты, если такая информация подлежит хранению в программном обеспечении;

5) обработку информации по операциям с цифровыми теңге и ее хранение по дате и времени;

6) автоматизированное формирование отчетов, представляемых участниками платформы Оператору, а также отчетов о проведенных операциях с цифровыми теңге;

7) ведение и автоматизированное формирование внутрисистемных журналов по операциям с цифровыми теңге на цифровых счетах и остаткам цифровых теңге на цифровых счетах пользователей платформы с указанием их идентификационного номера и индивидуального идентификационного кода пользователя платформы;

8) возможность резервирования и восстановления данных, хранящихся в учетных системах;

9) возможность вывода выходных документов на экран, принтер или в файл;

10) возможность обмена электронными документами;

11) регистрацию и идентификацию обрабатываемых в программном обеспечении операций с цифровыми теңге;

12) рекомендуемое изменение паролей предустановленных учетных записей средств обеспечения безопасности периметра защиты цифровой инфраструктуры.

98. Участник платформы цифрового теңге обеспечивает создание и функционирование системы управления кибербезопасностью, утверждает внутренние документы, регламентирующие процесс управления кибербезопасностью, в том числе политику кибербезопасности.

99. Участник платформы цифрового теңге обеспечивает конфиденциальность и целостность информации по операциям с цифровыми теңге.

100. Участник платформы цифрового теңге управляет рисками кибербезопасности с указанием критериев приемлемого уровня риска по отношению к информационным активам. При реализации рисков кибербезопасности разрабатывается план мероприятий, направленный на минимизацию возникновения подобных рисков.

101. Информация об инцидентах кибербезопасности, полученная в ходе мониторинга деятельности по обеспечению кибербезопасности, подлежит консолидации, систематизации и хранению. Срок хранения информации об инцидентах кибербезопасности составляет не менее 5 (пяти) лет.

102. Участником платформы цифрового теңге определяется порядок принятия неотложных мер к устранению инцидента кибербезопасности, его причин и последствий.

103. Участник платформы цифрового теңге ведет журнал учета инцидентов кибербезопасности с отражением всей информации об инциденте кибербезопасности, принятых мерах и предлагаемых корректирующих мерах.

Глава 7. Система управления рисками на платформе цифрового теңге

104. В целях выявления, измерения и мониторинга операционных рисков, Оператор осуществляет надзор (оверсайт) за платформой цифрового теңге, в том числе, анализ и оценку функционирования системы на соответствие международным стандартам.

105. Для управления рисками кибербезопасности применяются организационные и технические меры в соответствии с законодательными и регуляторными требованиями, требованиями применимых международных и государственных стандартов, а также требованиями технической документации.

106. Для выявления, измерения, мониторинга и управления операционным риском используются следующие методы:

1) постоянный мониторинг и поддержание Национальным центром беспрерывной работы программно-технического комплекса платформы цифрового теңге в соответствии с методами, определенными внутренними документами Национального центра по управлению операционным риском;

2) обеспечение надлежащего технического обслуживания оборудования платформы цифрового теңге для обеспечения его полной исправности и постоянной готовности, планирование приобретения и замена устаревшего оборудования;

3) обеспечение выполнения необходимых разработок и доработок по совершенствованию и устранению дефектов платформы цифрового теңге;

4) тестирование и регулярная установка обновлений стабильных версий прикладного (общесистемного) программного обеспечения платформы цифрового теңге;

5) управление событиями и инцидентами, включая своевременное обнаружение, регистрацию, реагирование и анализ, а также учет простоев, в случае недоступности платформы цифрового теңге;

6) поддержание в актуальном состоянии плана восстановления функционирования платформы цифрового теңге с учетом возможных сценариев остановки работы системы и тестирование Национальным центром данного плана;

7) обеспечение работоспособности основного и резервного центров обработки данных;

8) перевод работы платформы цифрового теңге с основного центра обработки данных на резервный центр обработки данных при наличии сбоев или простоев в работе программно-технического комплекса платформы цифрового теңге, не подлежащих восстановлению в основном центре обработки данных.

107. Анализ используемых методов управления рисками проводится Оператором совместно с Национальным центром и участниками платформы не менее 1 (одного) раза в течение 2 (двух) лет. По результатам анализа принимается решение о сохранении или изменении методов управления рисками.

	Приложение 1
	к Правилам выпуска,
	обращения и погашения
	цифровых теңге

Заявка на открытие цифрового счета

1. Личные данные заявителя

Наименование ЮЛ/ИП _____________________________

Фамилия: _________________________________________

Имя: _____________________________________________

Отчество (при его наличии): _________________________

Дата рождения: ____ / ____ / _______

Гражданство: ______________________________________

Документ, удостоверяющий личность:

Тип документа: _______________________________

Серия и номер: ______________________________

Кем выдан: __________________________________

Дата выдачи: ____ / ____ / _______

ИНН/БИН: _______________________________

2. Контактные данные

Адрес регистрации: ________________________________

Адрес фактического проживания (если отличается):

__________________________________________________

Мобильный телефон: _______________________________

Email: ____________________________________________

3. Дополнительные услуги

☐ Интернет-банк/мобильное приложение

☐ Банковская карта

☐ SMS-уведомления

☐ Автоплатежи

Прочее: ___________________________________________

4. Согласие на обработку персональных данных

Настоящим даю свое согласие на обработку моих персональных данных в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

Подпись заявителя: ____________________

Дата заполнения: ____ / ____ / _______

Приложение 2 к Правилам выпуска, обращения и погашения цифровых теңге

Виды и предельные размеры комиссионного вознаграждения участников платформы цифрового теңге за обслуживание операций владельцев цифровых счетов

№	Вид операции	Размер вознаграждения
Тарифы на обслуживание операций физических лиц
1	Открытие цифрового счета	бесплатно
2	Приобретение клиентом цифрового теңге	бесплатно
3	Погашение цифрового теңге на банковский счет	бесплатно
4	Погашение цифрового теңге путем выдачи наличных	устанавливается участником самостоятельно в пределах тарифов участника на аналогичные услуги по выдаче наличных с использованием банковского счета
5	Переводы с использованием цифровых счетов между клиентами участника	устанавливается участником самостоятельно в пределах тарифов участника на аналогичные услуги переводов между своими клиентами с использованием банковского счета
6	Переводы с использованием цифровых счетов в пользу клиентов других участников	устанавливается участником самостоятельно в пределах тарифов участника на аналогичные услуги переводов в пользу клиентов других участников в других платежных системах с использованием банковского счета
7	Платежи с использованием цифровых счетов между клиентами участника	бесплатно
8	Платежи с использованием цифровых счетов в пользу клиентов других участников	бесплатно
9	Маркировка и формирование смарт-контракта цифрового теңге	устанавливается участником самостоятельно
Тарифы на обслуживание операций юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
1	Открытие цифрового счета	бесплатно
2	Приобретение клиентом цифрового теңге	бесплатно
3	Погашение цифрового теңге на банковский счет	бесплатно
4	Погашение цифрового теңге путем выдачи наличных	устанавливается участником самостоятельно в пределах тарифов, устанавливаемых участником за аналогичные услуги по выдаче наличных с использованием банковского счета
5	Платежи с использованием цифровых счетов между клиентами участника	устанавливается участником самостоятельно в пределах тарифов участника на аналогичные услуги услуги платежей между своими клиентами в других платежных системах с использованием банковского счета
6	Платежи с использованием цифровых счетов в пользу клиентов других участников	устанавливается участником самостоятельно в пределах тарифов участника на аналогичные услуги услуги платежей в пользу клиентов других участников в других платежных системах с использованием банковского счета
7	Маркировка и формирование смарт-контракта цифрового теңге	устанавливается участником самостоятельно
Тарифы на обслуживание операций государственных органов
1	Открытие цифрового счета	бесплатно
2	Приобретение клиентом цифрового теңге	бесплатно
3	Погашение цифрового теңге	бесплатно
4	Переводы	бесплатно
5	Платежи	бесплатно
6	Маркировка и формирование смарт-контракта цифрового теңге	бесплатно

Приложение 3 к Правилам выпуска, обращения и погашения цифровых теңге

Единая структура номера цифрового счета

1. Единая структура номера цифрового счета имеет фиксированную длину в двадцать разрядов KZССБББDTХХХХХХХХХХХ, где:

1) первый и второй разряды – код Республики Казахстан. Используется международный код KZ;

2) третий и четвертый разряды – контрольный разряд, предназначенный для контроля, обеспечения достоверности номера цифрового счета и правильности его указания в платежных и иных документах;

3) пятый, шестой и седьмой разряды – код участника, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан;

4) восьмой и девятый разряды - используется обозначение цифрового счета DT;

5) разряды с десятого по двадцатый – внутрисистемный номер цифрового счета участника, либо пользователя платформы, который является уникальным в цифровой (операционной и иной) системе одного участника и обеспечивает однозначную идентификацию пользователя платформы.

Разряды внутрисистемного номера цифрового счета используются по усмотрению участника. Свободные знаки обозначаются нулями и располагаются в неиспользуемых разрядах слева перед номером. В нумерации цифровых счетов используются цифровые или буквенно-цифровые символы латинского алфавита, за исключением букв "І", "Q", "O". При наличии буквенных символов во внутрисистемном номере цифрового счета расчет контрольного разряда производится с использованием таблицы конвертирования буквенных символов в цифровые, предусмотренной настоящим приложением.

2. В целях упрощения визуального восприятия номера цифрового счета допускается указание в платежных и иных документах на бумажном носителе номера цифрового счета, состоящего из четырехзначных символов, разделенных промежутком, в следующем виде:

KZСС БББD TХХХ ХХХХ ХХХХ.

3. В платежных и иных документах, оформленных в электронном виде, номер цифрового счета указывается в виде непрерывной последовательности знаков.

Таблица конвертирования буквенных символов в цифровые

A=10	G=16	N=23	V=31
B=11	H=17	P=25	W=32
C=12	J=19	R=27	X=33
D=13	K=20	S=28	Y=34
E=14	L=21	T=29	Z=35
F=15	M=22	U=30

4. При расчете контрольного разряда используется международный стандарт (Modulus 97-10, ISO-7064), который предполагает деление числа на 97, полученный остаток от деления вычитается из 98. Если результатом является однозначное число, добавляется один предшествующий нуль.

Приложение 4 к Правилам выпуска, обращения и погашения цифровых теңге

Типовая форма заявления о смене участника платформы цифрового теңге

Заявитель: ____________________________________________

(наименование юридического лица / фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица)

БИН / ИИН: ____________________________________________________

В соответствии с пунктом 28 Правил выпуска, обращения и погашения цифровых теңге прошу осуществить смену обслуживающего цифровой счет участника.

Сведения о цифровом счете заявителя:

Номер цифрового счета: ________________________________

Сведения о действующем (сменяемом) обслуживающем банке:

Наименование: _______________________________________________________________

БИН: __________________________________________________________

БИК: __________________________________________________________

Подтверждаю достоверность указанных в заявлении сведений и выражаю согласие на их использование.

Дата: "___" __________ 20__ г.

Подпись заявителя / уполномоченного лица: ______________________________________________________________

Ф.И.О.: _______________________________________________________

(при наличии – печать)

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына өзгерістер енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 27 тамыздағы № 109 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2026 жылғы 28 тамызда № 39714 болып тіркелді

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесі бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төлем жүйелері және цифрлық қаржы технологиялары департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы

Т. Сулейменов

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы Стратегиялық
жоспарлау және реформалар
агенттігінің Ұлттық статистика бюросы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы 2026 жылғы 27 тамыздағы № 109 қаулысымен бекітілді

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесі

1. "Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерінiң, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының вексельдерді есепке алуы қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы № 396 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1015 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының вексельдерді есепке алуы қағидаларында:

5-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

36-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"36. Егер аударма векселі бойынша төлеушi немесе жай вексель бойынша вексель берушi ойдан шығарылған адамдар болса, онда банк мұндай вексельдiң ұсынылуы туралы құқық қорғау органдарына дереу хабарлауға мiндеттi. Мұндай вексельдi бiле тұра есеп жүргiзуге қабылдаған банк Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген жауапкершілікті атқарады.";

53-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"53. Банк осы Қағидалардың талаптарын орындамағаны немесе тиісті түрде орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен жауапкершілік атқарады.".

2. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қызметшілерін лауазымға тағайындау және олармен еңбек шартын тоқтату қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 261 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7996 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 54) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қызметшілерін лауазымға тағайындау және олармен еңбек шартын тоқтату қағидаларында:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қызметшілерін лауазымға тағайындау және олармен еңбек шартын тоқтату қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 54) тармақшасына сәйкес әзірленді.";

4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"4. Қазақстан Республикасының азаматтары және шетел азаматтары Ұлттық Банк қызметшісінің бос лауазымына:

1) конкурстан тыс;

2) конкурс арқылы орналасады.";

44-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"44. Ұлттық Банктің қызметшілерімен еңбек шартын тоқтату Қазақстан Республикасы Еңбек кодексінде (бұдан әрі – Еңбек кодексі) белгіленген тәртіппен "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Ұлттық Банк туралы заң) көзделген негіздер бойынша жүргізіледі.".

3. "Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының металл шоттарды ашу, жүргізу және жабу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 223 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8800 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 46) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының металл шоттарды ашу, жүргізу және жабу қағидаларында:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Осы Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының металл шоттарды ашу, жүргізу және жабу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 46) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда екінші деңгейдегі банктерде (бұдан әрі – банктер), Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдарында клиенттердің металл шоттарын ашу, жүргізу және жабу тәртібі айқындалады.";

4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"4. Клиентпен металл шот шарты банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көзделген тиісті тексеру шараларын қабылдағаннан кейін жасалады.";

14-тармақтың 4) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

4. "Қазақстан Республикасы банктерінің құжаттамалық аккредитивтерімен операциялар жүргізу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 199 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9948 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы банктерінің құжаттамалық аккредитивтерімен операциялар жүргізу қағидаларында:

11-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"11. Банктерде ашылған және орындалатын аккредитив сомасы теңгеде немесе шетел валютасында көрсетiледi.".

5. "Қазақстан Республикасы банктерінің, бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ақпараттық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 34 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13256 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырып мынадай редакцияда жазылсын:

"Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың цифрлық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптарды бекіту туралы";

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Қоса беріліп отырған Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың цифрлық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптар бекітілсін.";

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы банктерінің, бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ақпараттық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптар Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

6. "Қазақстан Республикасының аумағында электрондық ақша шығару, пайдалану және өтеу қағидаларын, сондай-ақ электрондық ақша эмитенттеріне және электрондық ақша жүйелеріне қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 202 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14298 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында электрондық ақша шығару, пайдалану және өтеу қағидаларын, сондай-ақ электрондық ақша эмитенттеріне және электрондық ақша жүйелеріне қойылатын талаптарда:

20-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"20. Екінші деңгейдегі банктер және Ұлттық пошта операторы Қазақстан Республикасының бейрезиденттері шығарған, шетел валютасында номинирленген электрондық ақшаны Қазақстан Республикасының бейрезидент-эмитенттерімен жасалған шарттардың негізінде Қазақстан Республикасының аумағында өткізеді.";

32-тармақтың 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"4) Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген негіздер бойынша электрондық ақша иесінің электрондық ақшасына тыйым салынған жағдайда;";

41-2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"41-2. Оператордың лицензиясынан және (немесе) лицензияның қосымшасынан айырылған немесе лицензиясының қолданыcы тоқтатыла тұрған эмитент-банк шығарған электрондық ақшаны жеке тұлға-электрондық ақша иелерінен меншікті қаражаты есебінен сатып алуына рұқсат етіледі. Операторға "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 123-бабының 3-тармағында белгіленген таратылатын банк кредиторларының талаптарын қанағаттандыру кезектілігіне сәйкес өзінің электрондық әмиянындағы сатып алынған электрондық ақшаның жалпы сомасы өтеледі.";

55-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"1) ақпараттың сенімді сақталуын, рұқсат етілмеген қолжетімділіктен қорғалуын, кез келген уақытта жабдықтың кез келген учаскесінде электр қуаты толығымен немесе ішінара ажыратылған кезде дерекқордың тұтастығын және ақпараттың цифрлық архивтерінде және дерекқорда толық сақталуын;";

1-қосымша Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

7. "Қазақстан Республикасының аумағында чектерді қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 204 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14346 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында чектерді қолдану қағидаларында:

4-тармақта:

3) тармақша мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"3) чек берушiнiң немесе соның мүддесiн білдірушiнiң атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда);";

6) тармақша мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"6) чек ұстаушының атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда);";

8-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

15-тармақтың 2) тармақшасының бірінші бөлігінде:

үшінші абзацта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

төртінші абзац мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"бағанда "төлеңiз" деген сөзден кейiн атына чек жазып берiлетiн адамның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе тұлғаның атауы көрсетiледi;";

18-тармақтың 2) тармақшасының екінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"чек берушiнiң тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе атауы;";

21-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"21. Чек ұстаушы чектi төлеу үшін қабылдай отырып, чектiң "чек ұстаушының чектiң төлеуге қабылданғаны туралы белгiсi" деген бағанда және оның түбiртегiне чек ұстаушының тегiн‚ атын, әкесiнiң атын (ол болған жағдайда)‚ сондай-ақ қолын (жеке тұлғалар үшiн) немесе атауын көрсете отырып мөртаңбасын не мөрiн және чек ұстаушы уәкiлеттiк берген тұлғаның қолын (заңды тұлғалар үшiн) қояды.";

қосымша Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

8. "Клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 207 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14422 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу қағидаларында:

3-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

16-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасының резидент-клиентіне цифрлық технологиялар құралдарын пайдалану арқылы бір банкте екінші және одан кейінгі банктік шоттарды қашықтықтан ашу тәсілімен клиент банктік шотты ашу үшін көзделген құжаттарды ұсынбастан жүзеге асырылады.";

26-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Банк осы тармақта көрсетілген құжаттарды мемлекеттік органдардың цифрлық жүйелерінен алған жағдайда, оларды ұсыну талап етілмейді.";

28-3-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"28-3. Кондоминиум объектісін басқаруға ақшаны есепке жатқызу мақсатында ағымдағы шот ашу үшін клиент мынадай құжаттарды ұсынады:";

32-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Банк осы тармақта көрсетілген құжаттарды мемлекеттік органдардың цифрлық жүйелерінен алған жағдайда, оларды ұсыну талап етілмейді.";

33-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Банк осы тармақта көрсетілген құжаттарды мемлекеттік органдардың цифрлық жүйелерінен алған жағдайда, оларды ұсыну талап етілмейді.";

41-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

65 және 66-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"65. Банк нотариустың депозитінен депонентке қолма-қол ақша беруді нотариустың өтініші негізінде жүзеге асырады, өтініште депонент-жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), депонетке төлеуге жататын ақша сомасы, нотариустың депозитінің жеке сәйкестендіру коды жазылады.

66. Нотариустың депозитінен ақша аударуды банк депонентке нотариустың депонент-жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе депонент-заңды тұлғаның атауы бар өтініші және банкке Қолма-қол ақшасыз төлемдерді жүзеге асыру қағидаларда айқындалған тәртіппен ұсынылған оның нұсқауы негізінде жүзеге асырады.";

68-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"68. Нотариустың атына депозиттің талаптарымен енгізген тұлғаға ақшаны қайтаруды банк соттың заңды күшіне енген шешімі не борышкер-жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), туған күні немесе борышкер-заңды тұлғаның атауы жазылған өтініш мыналар қоса беріледі:";

1-қосымшада:

1-тармақтың бірінші бөлігінің 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"4) сегізден жиырмаға дейінгі дәрежелер – банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы клиентінің банктік шотының банкішілік нөмірі, ол бір банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының цифрлық (операциялық және өзге) жүйесінде бірегей болады және банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы клиентінің бір мәндегі сәйкестігін қамтамасыз етеді.";

3-қосымша Тізбеге 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-қосымша Тізбеге 5-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

9. "Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14419 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларында:

5-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"5. Қазақстан Республикасының аумағындағы қолма-қол ақшасыз төлемдер және (немесе) ақша аударымдары Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 25, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 және 57-баптарының, "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы заң) 7-бабының, КЖТҚҚ туралы заңның 5, 7, 12 және 13-баптарының талаптарына және Қағидаларға сәйкес теңгедегі немесе шетел валютасындағы банк шоттарын пайдалана отырып және банк шоттарын ашпастан жүзеге асырылады.";

7-тармақтың бірінші бөлігінде:

5) және 6) тармақшалар мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"5) жеке кәсіпкерлік түріндегі қызметті жүзеге асыратын дара кәсіпкердің толық немесе қысқартылған атауы, ақша жөнелтушінің, бенефициардың, сондай-ақ нақты төлеушінің және (немесе) нақты (түпкілікті) бенефициардың тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда);

6) ақша жөнелтуші жеке тұлғаның, бенефициардың, сондай-ақ нақты төлеушінің және (немесе) нақты (түпкілікті) бенефициардың тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда).

Аты мен әкесінің атын (ол болған жағдайда) инициалдармен көрсетуге жол беріледі;";

10) тармақшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

11) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"11) Қағидаларда көзделген, сондай-ақ ақша жөнелтуші немесе бенефициар шетел азаматтары және (немесе) азаматтығы жоқ адамдар болған жағдайларда жеке сәйкестендіру нөмірін (бұдан әрі – ЖСН) (бизнес сәйкестендіру нөмірін (бұдан әрі – БСН) көрсету талап етілмейтін төлем құжаттарын қоспағанда, ақша жөнелтушінің, бенефициардың, сондай-ақ нақты төлеушінің және (немесе) нақты (түпкілікті) бенефициардың ЖСН немесе БСН.

Ақша жөнелтушінің немесе бенефициардың ЖСН (БСН) көрсету талап етілмейтін төлем құжаттарында олардың мекенжайы (жеке және заңды тұлғалар үшін) не жеке басын куәландыратын құжаттың (жеке тұлға үшін) деректемелері көрсетіледі;";

15-тармақтың он екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы шарттар бойынша салынып жатқан көппәтерлі тұрғын үйдегі немесе жеке тұрғын үйлер кешеніндегі үлесті сатып алу үшін төлемдерді төлеу кезінде "Төлем белгілеу" бағанында "DDU", тұрғын үй құрылысына үлестік қатысудың бірыңғай цифрлық жүйесінде уәкілетті компаниямен тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы тіркелген шарттың сәйкестендіру нөмірі, "/D" символдары, төлемнің белгіленуі көрсетіледі.";

23-1-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Уәкілетті компаниямен тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы тіркелген шарттың тұрғын үй құрылысына үлестік қатысудың бірыңғай цифрлық жүйесіндегі нөмірін және төлем нұсқауындағы төлем белгілеу кодын көрсетудің дұрыстығын ақша жөнелтуші қамтамасыз етеді.";

23-2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"23-2. Егер төлем тапсырмасындағы төлем белгілеудің кодтық белгісі тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы шарттар бойынша салынып жатқан көппәтерлі тұрғын үйдегі немесе жеке тұрғын үйлер кешеніндегі үлесті сатып алуға төлемдерді жүзеге асыру үшін бөлінген төлем белгілеудің кодтық белгісіне сәйкес келген жағдайда, ақша жөнелтушінің банкі тұрғын үй құрылысына үлестік қатысудың бірыңғай цифрлық жүйесінде уәкілетті компаниямен тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы тіркелген шарттың бар екенін ақша жөнелтушінің ЖСН-і бойынша тексереді.";

41-1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"41-1. Тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы шарттар бойынша салынып жатқан көппәтерлі тұрғын үйдегі немесе жеке тұрғын үйлер кешеніндегі үлесті сатып алу үшін төлемдерді төлеуге арналған төлем хабарламасында "Төлем белгілеу" бағанында "DDU", тұрғын үй құрылысына үлестік қатысудың бірыңғай цифрлық жүйесінде уәкілетті компаниямен тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы тіркелген шарттың сәйкестендіру нөмірі, "/D" символдары, төлемнің белгіленуі көрсетіледі.";

46-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Қарыз шарты бойынша мерзімі өткен берешекті өндіріп алу үшін төлем талабын төлем құжаттарына екінші қол қою құқығына ие адамның тегін, атын және әкесінің атын (ол болған жағдайда) және қолын көрсетпей ұсынуға рұқсат етіледі.";

53-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген құжаттардың көшірмелері нөмірленеді, оларды банктің, банктік қарыз шарттары жөнінде өзіне берілген талап ету құқықтары бойынша екінші деңгейдегі банктердің кредиттік портфельдерінің сапасын жақсартуға маманданатын ұйымның, ипотекалық ұйымның, агроөнеркәсіп кешен саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымының уәкілетті адамы "Көшірмесі дұрыс" белгісін қою, лауазымын, тегін, атын, әкесінің атын (ол болған жағдайда), куәландыру күнін көрсете отырып қол қою арқылы растайды. "Көшірмесі дұрыс" деген жазу тырнақшасыз көрсетіледі.";

56-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Сот орындаушылары және әділет органдары инкассолық өкімді Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша және атқарушылық құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып қағаз жеткізгіште не атқарушылық іс жүргізудің мемлекеттік автоматтандырылған цифрлық жүйесі арқылы электрондық нысанда ақша жөнелтушінің банкіне ұсынады. Бұл ретте әділет органдарының атқарушылық іс жүргізудің мемлекеттік автоматтандырылған цифрлық жүйесінде қалыптастырылған инкассалық өкімдері (бұдан әрі – әділет органының инкассалық өкімі) "Атқарушылық іс жүргізу және сот орындаушыларының мәртебесі туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Атқарушылық іс жүргізу туралы заң) айқындалған тәртіппен электрондық түрде ғана жіберіледі. Қағаз жеткізгіште жасалған инкассолық өкімдер, сондай-ақ мемлекеттік сот орындаушысы не жеке сот орындаушысы қағаз жеткізгіште ұсынатын атқарушылық құжаттардың көшірмелері атқарушылық құжаттарды орындауды қамтамасыз ету саласында мемлекеттік саясатты іске асыруды және мемлекеттік реттеуді жүзеге асыратын мемлекеттік органның аумақтық бөлімінің не жеке сот орындаушысының мөрімен расталады.";

61-тармақтың бірінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

78-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"78. Банк операция жүргізілген күннен бастап, сондай-ақ клиенттің банктік шоты жабылған соң бес жыл бойы ақша жөнелтуші және (немесе) бенефициар (атауы не тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), жеке сәйкестендіру коды (бұдан әрі – ЖСК) (ол болған жағдайда), ЖСН (БСН) туралы ақпаратты, ақша жөнелтуші – жеке тұлғада ЖСК болмаған жағдайда – жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін және пошта мекенжайын (елі, қаласы, индексі, көшесі, үйдің және пәтердің нөмірі), сондай-ақ КЖТҚҚ туралы заңға сәйкес клиентті тиісінше тексеру жөніндегі шараларды жүргізу талап етілмейтін жағдайларды қоспағанда, ақша жөнелтуші жүргізген қолма-қол ақшасыз төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мәліметтерді сақтайды.";

80-тармақтың 17-1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"17-1) Қағидалардың 23-2-тармағында көзделген жағдайда тұрғын үй құрылысына үлестік қатысудың бірыңғай цифрлық жүйесінде уәкілетті компаниямен тұрғын үй құрылысына үлестік қатысу туралы тіркелген шарт болмаған;";

98-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"98. Егер бенефициардың банкі болып табылмайтын банк төлем тапсырмасын орындамаса, бұл ретте жөнелтушінің банктегі банк шотында қолма-қол ақшасыз төлемді және (немесе) ақша аударымын жүзеге асыру үшін жеткілікті ақша сомасы бар болса және банк орындаудан бас тарту туралы уақытылы хабарламаса банк, егер олардың арасындағы шартта өзгеше көзделмесе, ақша аударымы сомасынан, олардың арасындағы шартта көзделген мөлшерде, егер Қазақстан Республикасының заңдарында өзгеше көзделмесе, жөнелтушіге айыппұл (өсімпұл) төлейді.";

106-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"106. Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 25-бабының 10-тармағына сәйкес "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы банктер мемлекеттік органдарға, соттарға мәліметтер мен ақпарат берген төлемдерді бюджетке төлеуге және мемлекеттік көрсетілетін қызметтерге ақы төлеуге байланысты қолма-қол ақшасыз төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша төлем тапсырмасын кері қайтарып алуға және оның орындалуын тоқтата тұруға жол берілмейді.";

110-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Бенефициар қолма-қол ақшаны алған кезде тегін, атын, әкесінің атын (ол болған жағдайда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін, сондай-ақ алынған ақша сомасын, төлем валютасын көрсете отырып бенефициар банктің тиісті құжатына қол қояды.";

132-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Көшірмесі дұрыс" деген жазу тырнақшасыз көрсетіледі, құжаттардың көшірмелерін растау бойынша тиісті өкілеттіктер берілген банктің уәкілетті адамының лауазымы, тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), растау күні көрсетіле отырып, оның қолымен расталады.";

138-тармақтың екінші бөлігі алып тасталсын;

145-тармақтың алтыншы бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Банк Қазақстан Республикасының заңдарында ақша алуды тоқтата тұруға (нұсқауды орындауға тыйым салуға) уәкілетті адамның шешімін алған кезде нұсқауды шешім қабылдаған күннен бастап келесі операциялық күннен кешіктірмей тиісті шешімді қоса бере отырып жөнелтушіге не атқарушылық іс жүргізу берілген сот орындаушысына қайтарады.";

176-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

1-қосымша Тізбеге 6-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

1-1-қосымша Тізбеге 7-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

2-қосымша Тізбеге 8-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-қосымша Тізбеге 9-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-қосымша Тізбеге 10-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

6-қосымша Тізбеге 11-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

9-қосымша Тізбеге 12-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

10-қосымша Тізбеге 13-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

11-қосымша Тізбеге 14-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

12-қосымша Тізбеге 15-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

13-қосымша Тізбеге 16-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

14-қосымша Тізбеге 17-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

15-қосымша Тізбеге 18-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

15-1-қосымша Тізбеге 19-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

15-2-қосымша Тізбеге 20-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

16-қосымша Тізбеге 21-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

17-қосымша Тізбеге 22-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

18-қосымша Тізбеге 23-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

10. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастар орнату қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 209 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14336 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастар орнату қағидаларында:

9-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Қол қою үлгілері мен мөр бедері бар құжатты (қол қою үлгілері мен мөр бедері бар альбомды) онда орталық (ұлттық) банктің атауы, төлем құжаттарына қол қоюға уәкілетті адамдардың тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), көрсетілген адамдардың қол қою үлгілері, сондай-ақ мөр бедері болған жағдайда, еркін нысанда ұсынуға рұқсат етіледі.";

12-тармақтың бірінші бөлігінің 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"5) қол қою үлгілері бар құжатты (қол қою үлгілері бар альбомды) онда банктің (банктік емес ұйымның) атауы, төлем құжаттарына қол қоюға уәкілетті адамдардың тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), көрсетілген адамдардың қол қою үлгілері болған жағдайда, еркін нысанда ұсынуға рұқсат етіледі;";

25-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Банктің (банктік емес ұйымның) Іс-қағазында бұрын ұсынылған және өзгертілген құжаттар да сақталады, оларға жауапты қызметкердің тегін, атын әкесінің атын (ол болған жағдайда) және қолтаңбасын көрсете отырып, "ауыстырылды" деген белгі қойылады. № 207 қағидаларында көзделген нысан бойынша қол қою үлгілері және мөрдің бедері бар өзгертілген құжаттар айқастырылып сызылады және оларға жаңа құжаттардың деректемелері көрсетіле отырып, олармен ауыстырылғандығы туралы белгі қойылады.";

35-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"35. Рұқсат етілмеген төлемдерден қорғау мақсатында Ұлттық Банк қорғау іс-қимылдары рәсімдерін әзірлейді және қолданады. Қорғау іс-қимылдарының элементтері ретінде уәкілетті адамның (адамдардың) қолтаңбасы, оның ішінде электрондық цифрлық қолтаңбасы, мөрлер (бар болса), алгоритмдер, кодтар (цифрлық, әріптік, символдарды қолдана отырып, және аралас), сәйкестендіруші сөздер немесе сәйкестендіру кодтары, шифрлау, биометриялық деректер немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына қайшы келмейтін өзге де тәсілдер пайдаланылады.";

48 және 49-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"48. Банкті банк операцияларын жүргізуге лицензиясынан айырған кезде "Банкті басқару жөніндегі, сондай-ақ банк операциялардың барлық түрін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясынан айырылғаннан кейін тағайындалатын уақытша әкімшілікті тағайындау және оның қызметі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уақытша әкімшілігін (уақытша әкімшісін) тағайындау және өкілеттіктері қағидаларын, Банкті басқару жөніндегі, сондай-ақ банк операциялардың барлық түрін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясынан айырылғаннан кейін тағайындалатын уақытша әкімшіліктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уақытша әкімшілігінің (уақытша әкімшісінің) есептілік және өзге де ақпарат, банкті басқару жөніндегі, сондай-ақ банк операциялардың барлық түрін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясынан айырылғаннан кейін тағайындалатын уақытша әкімшіліктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уақытша әкімшілігінің (уақытша әкімшісінің) есептілік және өзге де ақпарат ұсыну тізбесі, нысандары мен мерзімдерін ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 3 сәуірдегі № 48 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38334 болып тіркелген) бекітілген Банкті басқару жөніндегі, сондай-ақ банк операциялардың барлық түрін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясынан айырылғаннан кейін тағайындалатын уақытша әкімшілікті тағайындау және оның қызметі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уақытша әкімшілігін (уақытша әкімшісін) тағайындау және өкілеттіктері қағидаларында (бұдан әрі – № 48 қағидалар) көзделген, Ұлттық Банк арқылы және банкке келіп түскен ақшаны есепке алумен жүзеге асырылатын шығыстарға байланысты жағдайларды қоспағанда, банктің корреспонденттік шоты бойынша төлем жүйелері арқылы жүзеге асырылатын шығыс операциялары тоқтатылады. Картотекаға орналастырылған, оның ішінде ішінара орындалған төлем құжаттарын орындау тоқтатыла тұрады.

49. № 48 қағидаларда көзделген шығысқа байланысты төлем тапсырмаларын қоспағанда, банктің бұрын қабылданған міндеттемелер бойынша төлем талаптары орындалмайды және баланстан тыс шотта есепке алынады.";

61-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"61. Банктің (банктік емес ұйымның) және (немесе) олардың филиалының Ұлттық Банк филиалының кассаларында ұлттық валютаны алуы үшін Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Ұлттық Банк пен банктің (банктік емес ұйымның) арасындағы автоматтандырылған цифрлық шағын жүйе бойынша корреспонденттік шот шартына сәйкес банктің (банктік емес ұйымның) корреспонденттік шотында ақшаны резервтеуге және банктің (банктік емес ұйымның) және (немесе) банк (банктік емес ұйымның) филиалының қолма-қол ақшаны алуына өтінім (бұдан әрі – резервтеуге өтінім) ұсынылады.";

62-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"62. Ұлттық Банк пен банктің (банктік емес ұйымның) арасындағы автоматтандырылған цифрлық шағын жүйені пайдалануға мүмкіндік болмаған кезде резервтеуге өтінім факсимиль байланысы құралдары немесе банктің (банктік емес ұйымның) уәкілетті адамы арқылы ұсынылады.";

67-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"67. Ұлттық Банк жасаған ведомостар автоматтандырылған банктік цифрлық шағын жүйе арқылы Ұлттық Банктің филиалдарына жіберіледі.";

2-қосымша Тізбеге 24-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-қосымша Тізбеге 25-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

11. "Банкаралық клиринг жүйесінің жұмыс істеу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 211 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14333 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банкаралық клиринг жүйесінің жұмыс істеу қағидаларында:

3-тармақта:

бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

"3. Қағидаларда Қазақстан Республикасының Цифрлық кодексінде, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) көзделген ұғымдар және мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

3) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"3) бағдарламалық-техникалық жүйе кешені – жүйенің жұмысын қамтамасыз ететін, цифрлық жүйеден, серверден және жүйе терминалынан, коммуникация құралдарынан (деректерді беруден) тұратын техникалық, бағдарламалық немесе басқа құралдар;";

8) тармақшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

17) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"17) операциялық тәуекел – цифрлық жүйелердің немесе ішкі процестердің кемшіліктерімен, адамдардың қателіктерімен, жүйені басқарудағы, оның ішінде сыртқы оқиғалардың салдарынан болатын іркілістермен немесе бұзушылықтармен байланысты тәуекел;";

6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"6. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастар орнату қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 209 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 14336 болып тіркелген) (бұдан әрі – Қаулы) бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасында корреспонденттік қатынастар орнату қағидаларында белгіленген тәртіппен қатысушының Ұлттық Банкте ашылған теңгедегі корреспонденттік шотының болуы және қатысушының банкаралық жүйеге қатысуы қатысушы мәртебесін алуы үшін міндетті талап болып табылады.";

10-тармақтың 7) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"7) киберқауіпсіздік, жасырындылық, банктік құпияны сақтау және дербес деректерді қорғау режимін сақтау тәртібі;";

18-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"18. Кері қайтарылған төлем хабарлары күші жойылған деп саналады және оларды Орталық пен қатысушы цифрлық нысанда тіркейді. Қатысушының төлем күніне сәйкес келетін операциялық күн өткеннен кейін жүйеден төлем хабарларын кері қайтаруына жол берілмейді.";

4-тараудың тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

"4-тарау. Жүйенің жұмыс істеуі рәсімдері, қатысушылардың оператормен және операциялық орталықпен өзара іс-әрекет ету тәртібі, киберқауіпсіздік шаралары";

4-тараудың 1-параграфының тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

"1-параграф. Жүйенің жұмыс істеуі және жүйеде электрондық хабарлармен алмасу, киберқауіпсіздік шаралары";

29-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"29. Электрондық хабарларды беру фактісін айқындау және оларды беру кезінде қателерді анықтау үшін жүйеде Орталық белгілеген киберқауіпсіздік шаралары сақталады.".

12. "Банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың электрондық банктік қызметтерді көрсету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 212 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14337 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың электрондық банктік қызметтерді көрсету қағидаларында:

16-тармақтың 1) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

13. "Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14339 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларында:

3-тармақта:

бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

"3. Қағидаларда Қазақстан Республикасының Цифрлық кодексінде, "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы", "Киберқауіпсіздік туралы", "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарында, "Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14299 болып тіркелген) бекітілген Төлем карточкаларын шығару қағидаларында, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарда көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

2) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"2) банктік киоск – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның цифрлық жүйесіне қосылу арқылы немесе интернет-ресурсына кіру арқылы өзіне өзі қызмет көрсету режимінде электрондық банктік қызметті (оның ішінде төлем карточкаларын пайдалана отырып, қолма-қол ақша беру (қабылдау) операцияларын, төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын, валюталарды конвертациялауды және банк операцияларының өзге түрлерін жүргізуді қоса алғанда) алуға, сондай-ақ тиісті операцияларды жүргізу фактісін растайтын құжаттарды жасауға арналған электрондық-механикалық құрылғы;";

14) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"14) ПОС-терминал (POS-терминал) – төлем карточкаларын пайдалану және банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның цифрлық жүйесімен қосылу арқылы тауарлар немесе қызмет көрсету үшін ақы төлеу, оның ішінде ПОС-терминал (POS-терминал) орнатылған банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымға төлеу, сондай-ақ қолма-қол ақша беру жүзеге асырылатын электрондық-механикалық құрылғы немесе бағдарламалық қамтылым;";

5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"5. Операция шетел валютасымен жүргізілген кезде ол бойынша Мәліметтер операция жүргізу күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгеге қайта есептеліп ұсынылады.

Валюта айырбастаудың нарықтық бағамы "Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 26 қыркүйектегі № 56 және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2025 жылғы 29 қыркүйектегі № 544 бірлескен қаулысы мен бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 36983 болып тіркелген) сәйкес айқындалады.";

7-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"1) екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары және "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының (бұдан әрі – Банктер және банк қызметі туралы заң) 68 және 97-баптарына сәйкес банктің активтері мен міндеттемелерін басқа банкке (басқа банктерге) бір уақытта беру бойынша операцияны жүзеге асыратын банк, сатып алушы банк (бұдан әрі – банктер);";

25-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"25. Ұлттық Банкте есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары Қағидаларға 18-қосымшаға сәйкес "Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей тоқсан сайынғы негізде мына тұлғалар ұсынады:";

1-қосымша Тізбеге 26-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 27-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4 қосымша Тізбеге 28-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

5-қосымша Тізбеге 29-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

8-қосымша Тізбеге 30-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

9-қосымша Тізбеге 31-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

10-қосымша Тізбеге 32-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

11-қосымша Тізбеге 33-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

12-қосымша Тізбеге 34-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

13-қосымша Тізбеге 35-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

15-қосымша Тізбеге 36-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

16-қосымша Тізбеге 37-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

17-қосымша Тізбеге 38-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

18-қосымша Тізбеге 39-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

19-қосымша Тізбеге 40-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

20-қосымша Тізбеге 41-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

14. "Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 214 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14334 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларында:

1-қосымша Тізбеге 42-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 43-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

15. "Төлем ұйымдарының қызметін ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 215 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14347 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Төлем ұйымдарының қызметін ұйымдастыру қағидаларында:

3-тармақтың 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"4) клиент цифрлық нысанда бастама жасаған төлемдерді өңдеу және төлемдерді және (немесе) ақша аударымын жүзеге асыру не осы төлемдер бойынша ақша қабылдау үшін банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымға қажетті аппарат беру бойынша көрсетілетін қызметтер.".

16. "Қазақстан Республикасында төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілетін операциялар бойынша банкаралық төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 216 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14292 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасында төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілетін операциялар бойынша банкаралық төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларында:

7-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"7. Оператор не операциялық орталық банкаралық төлемдерді жүзеге асыру кезінде цифрлық нысанда хабарлармен алмасу және қауіпсіздікті қамтамасыз ету жөніндегі рәсімдерді белгілейді және олар шартта белгіленген мерзімде қатысушыларға жіберіледі.".

17. "Операторы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі не оның еншілес ұйымы болып табылатын төлем жүйелерінің жұмыс істеу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 218 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14307 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Операторы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі не оның еншілес ұйымы болып табылатын төлем жүйелерінің жұмыс істеу қағидаларында:

2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Операторы Ұлттық Банк немесе оның еншілес ұйымы болып табылатын төлем жүйелерінің жұмыс істеу тәртібі төлем жүйесі операторының және төлем жүйесінің операциялық орталығының функцияларын, төлем жүйелеріне қатысу талаптарын, Ұлттық Банк және (немесе) Орталық төлем жүйелерінде көрсететін қызметтерді және төлем жүйелерінде жүзеге асырылатын операциялар түрлерін, төлем жүйелерінің жұмыс істеуін, төлем жүйелеріне қатысушылардың (бұдан әрі – қатысушылар) төлем жүйесімен өзара іс-әрекетін, тәуекелдерді басқару әдістерін және киберқауіпсіздік шараларын қамтиды.";

4-тармақта:

3-1) тармақшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

4) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"4) операциялық тәуекел – цифрлық жүйелердің немесе ішкі процестердің кемшіліктеріне, адамның қателіктеріне, төлем жүйелерін басқарудағы оның ішінде сыртқы оқиғалар салдарынан болған іркілістерге немесе бұзушылықтарға байланысты тәуекел;";

11-тармақтың үшінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Төлем жүйесінде қызметтер көрсету туралы шартта Орталық қызметінің ақысын төлеу тәртібі, киберқауіпсіздік, жасырындылық, банк құпиясын сақтау және дербес деректерді қорғау режимін сақтау да болады.";

5-тараудың тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

"5-тарау. Төлем жүйелерінің жұмыс істеуі, қатысушылардың төлем жүйесімен өзара іс-қимылы, киберқауіпсіздік шаралары";

22-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"22. Төлем жүйесінде электрондық хабарларды беру және оларды беру кезінде қателерді анықтау фактісін анықтау үшін Ұлттық Банк және (немесе) Орталық белгіленген киберқауіпсіздікті қамтамасыз ету рәсімдері сақталады.";

30-тармақтың екінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

18. "Банктік шоттың бар екендігі және нөмірі туралы анықтаманы және банктік шот бойынша ақша қалдығы мен қозғалысы туралы үзінді-көшірмені ресімдеуге және олардың мазмұнына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 219 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14340 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

1-тармақтың бірінші бөлігі 2) тармақшасының жетінші абзацында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

19. "Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 220 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14295 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларында:

1-қосымша Тізбеге 44-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

2-қосымша Тізбеге 45-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

20. "Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 221 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14297 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларында:

4-1 және 4-2-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"4-1. Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 5-бабының 2-тармағы 7) және 9) тармақшаларының талаптарына сәйкес төлем жүйесі операторының төлем жүйесінде киберқауіпсіздік шараларын сақтау тәртібі мыналарды:

1) төлем жүйесінің инфрақұрылымы (бағдарламалық қамтамасыз ету және оның сипаттамалары, қуаттылығы, қолданылатын жабдық, резервтеуді қалпына келтіру және қорғау әдістері) жөніндегі мәліметтерді;

2) төлем жүйесінің инфрақұрылымында қолданылатын технологияларды жетілдіру әдістері жөніндегі мәліметтерді;

3) төлем жүйесі инфрақұрылымының халықаралық стандарттарға сәйкес келуі жөніндегі мәліметтерді;

4) төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздікті сақтау жөніндегі шараларды қамтиды, олар мыналарды:

төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздікті басқару жүйесін ұйымдастыруды, киберқауіпсіздікті қамтамасыз ету жөніндегі қызметті үйлестіруді және бақылауды және қатерлерді анықтау және талдау, шабуылдарға қарсы іс-қимыл жасау және киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғаларын тергеп-тексеру жөніндегі іс-шараларды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздікті қамтамасыз ету процесін әдіснамалық қолдауды;

төлем жүйесі инфрақұрылымының киберқауіпсіздігін басқару әдістерін, құралдары мен тетіктерін таңдауды, енгізуді және қолдануды, қамтамасыз етуді және бақылауды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты жинауды, шоғырландыруды, сақтауды және өңдеуді;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты талдауды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздікті қамтамасыз ету процесін автоматтандыратын бағдарламалық-техникалық құралдарды енгізуді, тиісті жұмыс істеуін, сондай-ақ оларға қолжетімділікті ұсынуды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында артықшылық берілген есептік жазбаларды пайдалану бойынша шектеулерді айқындауды;

төлем жүйесі операторы қызметкерлерінің киберқауіпсіздік мәселелерінде хабардар болуын қамтамасыз ету жөніндегі іс-шараларды ұйымдастыруды және өткізуді;

төлем жүйесі операторының киберқауіпсіздігін басқару жүйесінің жай-күйін мониторингтеуді;

төлем жүйесі операторының басшылығына киберқауіпсіздікті басқару жүйесінің жай-күйі туралы мерзімде түрде (бірақ жылына бір реттен сиретпей) хабарлауды;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты кемінде бес жыл сақтауды;

Ұлттық Банкті Қазақстан Республикасындағы операциялар бойынша іске асырылған төлем жүйесінің инфрақұрылымындағы киберқауіпсіздіктің анықталған мынадай:

төлем жүйесінің инфрақұрылымында қолданбалы және жүйелік бағдарламалық қамтамасыз етудегі осалдықтарды пайдалануға;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында цифрлық жүйеге рұқсатсыз кіруге;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында цифрлық жүйеге немесе деректерді беру желісіне "қызмет көрсетуден бас тарту" шабуылына;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында серверді зиянды бағдарламамен немесе кодпен (оқыс оқиғамен) зақымдауға;

төлем жүйесінің инфрақұрылымында цифрлық жүйелердің және бағдарламалық қамтамасыз етудің қауіпсіздігін бақылаудың бұзылуы салдарынан ақшаны рұқсатсыз аударуға алып келген оқыс оқиғалары туралы хабардар етуді қамтиды.

Осы тармақта көрсетілген төлем жүйесінің инфрақұрылымындағы киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты төлем жүйесінің операторы мүмкіндігінше қысқа мерзімде, бірақ төлем жүйесінің операторы осындай оқыс оқиғаны анықтаған кезден бастап қырық сегіз сағаттан кешіктірмей ақпараттық қауіпсіздіктің оқыс оқиғасын анықтау фактісі бойынша Қағидаларға 1-1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша және оны ұсыну кезінде оқыс оқиға туралы қолжетімді ақпараттың көлеміне сәйкес киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының картасы түрінде береді.

Киберқауіпсіздіктің әрбір оқыс оқиғасына киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының жеке картасы толтырылады.

4-2. Төлем жүйесі операторының төлем жүйесінде қолданылатын технологиялары бойынша ақпарат қамтылатын төлем жүйесі инфрақұрылымының цифрлық жүйелері жөніндегі мәліметтерге бағдарламалық модульдердің сипаттамасы кіреді, олар мыналарды:

1) жабдықтың кез келген учаскесінде кез келген уақытта электр қуаты толық немесе ішінара ажыратылған кезде ақпаратты сенімді сақтауды, рұқсатсыз қол жеткізуден қорғауды, дерекқордың тұтастығын және цифрлық архивтер мен дерекқорлардағы ақпараттың толық сақталуын;

2) қол жеткізудің кемінде екі деңгейі: әкімші және пайдаланушы көзделетін бағдарламалық қамтылымда іске асырылған кіріс деректеріне, функцияларға, операцияларға, есептерге көп деңгейлі қолжетімділікті;

3) есепке алу жүйелерінде сақталатын деректерді резервтеу және қалпына келтіру мүмкіндігін;

4) мынадай атрибуттарды: оқиғаның басталған күні мен уақытын, оқиғаның атауын, іс-әрекетті жүргізген пайдаланушыны, жазбаның сәйкестендіргішін, оқиғаның аяқталған күні мен уақытын, оқиғаның орындалу нәтижесін сақтай отырып, цифрлық жүйеде орын алған оқиғаларды тіркеу мен сәйкестендіруді қамтамасыз етеді.";

1-қосымша Тізбеге 46-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

1-1-қосымша Тізбеге 47-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 48-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-қосымша Тізбеге 49-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-қосымша Тізбеге 50-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-қосымша Тізбеге 51-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

8-қосымша Тізбеге 52-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

21. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноталарын шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 қыркүйектегі № 239 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14423 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 27) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноталарын шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларында:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноталарын шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 27) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда Қазақстан Республикасының мемлекеттік ақша-кредит саясатын (бұдан әрі – ақша-кредит саясаты) іске асыру шеңберінде жеке тұлғалар арасында орналастырылатын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) қысқа мерзімді ноталарын шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу тәртібі мен талаптары айқындалады.";

2-тармақта:

бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Қағидаларда "Бағалы қағаздар рыногы туралы" (бұдан әрі – Бағалы қағаздар рыногы туралы заң), "Қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заң), "Дербес деректер және оларды қорғау туралы", "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген ұғымдар, сондай-ақ төмендегі ұғымдар пайдаланылады:";

2) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"2) веб-портал – жеке тұлғаға Ұлттық Банктің қысқа мерзімді ноталарын сатып алуға немесе сатуға қол жеткізу орнын ұсынатын цифрлық жүйе;";

7) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

"7) Орталық – "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Ұлттық төлем корпорациясы" акционерлік қоғамы;";

5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"5. Ұлттық Банктің қысқа мерзімді ноталары бойынша салық салу мәселелері Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 400-бабында және 74-тарауында реттеледі.";

7-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

18-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"1) жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда);";

20-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"20. Орталық депозитарий шот және (немесе) электрондық әмиян ашуға өтінімді алған кезде клиентті КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңға сәйкес тиісінше тексеруді жүзеге асырады.";

31-тармақтың 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"4) КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның 13-бабында көзделген негіздер бойынша;".

22. "Банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар болып табылмайтын төлем жүйелерінің операторларына, төлем жүйелерінің операциялық орталықтарына және көрсетілетін төлем қызметтерін берушілерге қатысты шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 тамыздағы № 181 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17474 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар болып табылмайтын төлем жүйелерінің операторларына, төлем жүйелерінің операциялық орталықтарына және көрсетілетін төлем қызметтерін берушілерге қатысты шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидаларында:

2-тармақтың 8) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"8) қолданылатын тәуекелдерді басқару жүйесін және киберқауіпсіздік шараларын талдау;".

23. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимін енгізуі және оның күшін жоюы, ерекше реттеу режимі шеңберінде цифрлық активтермен және (немесе) көрсетілетін төлем қызметтерімен байланысты қызметті жүзеге асыру қағидаларын, Ерекше реттеу режимі шеңберінде қызметті жүзеге асыру туралы шарт жасасу үшін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің құжаттарды іріктеуі өлшемшарттарын және оларды қарау қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 11 қарашадағы № 178 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19608 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимін енгізуі және оның күшін жоюы, ерекше реттеу режимі шеңберінде цифрлық активтермен және (немесе) көрсетілетін төлем қызметтерімен байланысты қызметті жүзеге асыру қағидаларына қосымшада:

Ерекше реттеу режимі шеңберінде қызметті жүзеге асыру туралы үлгі шарттың 5-тармағында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

көрсетілген қаулымен бекітілген Ерекше реттеу режимі шеңберінде қызметті жүзеге асыру туралы шарт жасасу үшін құжаттарды қарау қағидаларына қосымша Тізбеге 53-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

24. "Қазақстан Ұлттық Банкінің банктік идентификациялау кодтарын беру, пайдалану және жою, сондай-ақ банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кодтарын және банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар филиалдарының кодтарын беру және жою, олардың құрылымы, Банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың анықтамалығын қалыптастыру және жүргізу туралы нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2020 жылғы 27 қазандағы № 128 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 21593 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Ұлттық Банкінің банктік идентификациялау кодтарын беру, пайдалану және жою, сондай-ақ банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кодтарын және банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар филиалдарының кодтарын беру және жою, олардың құрылымы, Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың анықтамалығын қалыптастыру және жүргізу туралы нұсқаулықта:

16-тармақта:

бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:

"16. Банктер анықтамалығы Ұлттық Банктің автоматтандырылған цифрлық шағын жүйесінде қалыптастырылады және мына деректемелер:";

14) және 15) тармақшалар мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"14) банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының бірінші басшысының тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда);

15) банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының бас бухгалтерінің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда);".

25. "Төлем ұйымы жарғылық капиталының ең төменгі мөлшерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2020 жылғы 27 қазандағы № 129 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 21584 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы ереженің 19-тармағы үшінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) 12-бабы 1-тармағының 3), 7), 8) және 9) тармақшаларында көрсетілген төлем қызметі түрлерінің бірін көрсету үшін төлем ұйымының жарғылық капиталының ең төменгі мөлшері 150 000 000 (бір жүз елу миллион) теңге мөлшерінде белгіленсін.";

2-тармақтың бірінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

26. "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында төлем ұйымдары үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2022 жылғы 28 ақпандағы № 11 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 27075 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында төлем ұйымдары үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарда:

7-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"2) КЖ/ТҚҚ/ЖҚҚТҚҚ мақсатында ішкі бақылауды жүзеге асыру және қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға хабарламаларды, оның ішінде оларды әзірлеушілер туралы мәліметтер беру үшін пайдаланылатын автоматтандырылған цифрлық жүйелер мен бағдарламалық қамтылым туралы мәліметтер;";

12-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"12. Ұйым КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ мақсатында ішкі бақылау мәселелері бойынша процестерді автоматтандыру үшін мынадай талаптарға сәйкес келетін автоматтандырылған цифрлық жүйелерді пайдаланады:";

16-тармақтың 3) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"3) "Офшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 34 қаулысымен бекітілген офшорлық аймақтар тізбесіне сәйкес офшорлық аймақтар ретінде сипатталатын шет мемлекеттер және (немесе) шет мемлекеттер аумақтарының бөліктері;";

25-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Ұйымда шет мемлекеттің азаматтығы болуы туралы мәліметтер болған шетел азаматтарына, өзге тұлғаларға, сондай-ақ азаматтығы жоқ адамдарға қатысты ұйым клиентті сәйкестендіру (бенефициарлық меншік иесін анықтау) процесінде осындай клиент (бенефициарлық меншік иесі), оның зайыбы (жұбайы) және жақын туыстары жария лауазымды тұлғаға жататынын тексереді.";

1-қосымша Тізбеге 54-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 55-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

27. "Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің эмитенттері үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 31 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38410 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 7) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:".

осы қаулымен бекітілген Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің эмитенттері үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарда:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің эмитенттері үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар (бұдан әрі – Талаптар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 7) тармақшасына сәйкес әзірленді.

Талаптар базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің эмитенттеріне (бұдан әрі – эмитенттер) қолданылады.";

2-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Талаптарда "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының заңдарында (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заң) және "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" заңдарында көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

17-тармақтың екінші бөлігінің 3) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"3) "Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 34 қаулысымен бекітілген оффшорлық аймақтар тізбесіне сәйкес оффшорлық аймақтар ретінде сипатталатын шет мемлекеттер (аумақтар);".

28. "Цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің реттеудің ерекше режиміне қатысушылар үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 32 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38406 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырып мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимінің қатысушылары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы";

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 7) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"1. Қоса беріліп отырған Цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимінің қатысушылары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар бекітілсін.";

көрсетілген қаулымен бекітілген Цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің реттеудің ерекше режиміне қатысушылар үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарда:

тақырып мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимінің қатысушылары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар";

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимінің қатысушылары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар (бұдан әрі – Талаптар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 7) тармақшасына сәйкес әзірленді.

Талаптар цифрлық активтер саласындағы қызметті жүзеге асыратын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ерекше реттеу режимінің қатысушыларына қолданылады.";

2-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Талаптарда "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заң) және "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

17-тармақтың екінші бөлігінің 3) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"3) "Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 34 қаулысымен бекітілген оффшорлық аймақтар тізбесіне сәйкес оффшорлық аймақтар ретінде сипатталатын шет мемлекеттер (аумақтар);";

24-тармақтың 1) және 2) тармақшаларында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

29. "Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары, цифрлық қаржы активтері платформасының операторлары және цифрлық активтердің сауда платформасының операторлары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 33 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38408 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 7) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары, цифрлық қаржы активтері платформасының операторлары және цифрлық активтердің сауда платформасының операторлары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарда:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары, цифрлық қаржы активтері платформасының операторлары және цифрлық активтердің сауда платформасының операторлары үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар (бұдан әрі – Талаптар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 7) тармақшасына сәйкес әзірленді.

Талаптар қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларына, цифрлық қаржы активтері платформасының операторларына және цифрлық активтердің сауда платформасының операторларына (бұдан әрі – Субъект, Субъектілер) қолданылады.";

2-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Талаптарда пайдаланылатын ұғымдар "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заң) және "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мәндерде қолданылады.";

13-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"1) шетел азаматтары;";

15-тармақтың екінші бөлігінің 3) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"3) "Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 34 қаулысымен бекітілген оффшорлық аймақтар тізбесінде көрсетілген оффшорлық аймақтар ретінде сипатталатын шет мемлекеттер;";

29-тармақтың 13) тармақшасының екінші бөлігінде:

төртінші абзац мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе заңды тұлғаның атауы;";

тоғызыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:

"тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе заңды тұлғаның атауы;".

30. "Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 36 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38404 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспеде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

көрсетілген қаулымен бекітілген Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларында:

1-қосымша Тізбеге 56-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 57-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

3-қосымша Тізбеге 58-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4-қосымша Тізбеге 59-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-қосымша Тізбеге 60-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

6-қосымша Тізбеге 61-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді;

7-қосымша Тізбеге 62-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

31. "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтер сауда платформасы операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 37 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38403 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 49-2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтер сауда платформасы операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларында:

1-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтер сауда платформасы операторларының қызметін жүзеге асыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 49-2) тармақшасына сәйкес әзірленді және мыналарды айқындайды:";

2-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Қағидаларда "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Цифрлық активтер туралы заң) көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

25-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

1-қосымша Тізбеге 63-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

32. "Цифрлық қаржы активтерін шығару, орналастыру, айналымға (айналысқа) жіберу жəне өтеу қағидалары" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 10 сәуірдегі № 39 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38405 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 49-3) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Цифрлық қаржы активтерін шығару, орналастыру, айналымға (айналысқа) жіберу жəне өтеу қағидаларында:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Цифрлық қаржы активтерін шығару, оларды орналастыру, айналымға (айналысқа) жіберу жəне өтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 49-3) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерін шығару, орналастыру, айналымға (айналысқа) жіберу жəне өтеу тәртібі мен шарттары, стейблкоиндердің эмитенттеріне және стейблкоиндерді шығару туралы шешімге қойылатын талаптар, стейблкоиндердің инвесторларына қойылатын талаптар, цифрлық қаржы активтерімен мәмілелерді жүзеге асыру мақсаттары үшін тұлғаларды білікті инвесторлар деп танудың тәртібі мен шарттары және білікті инвесторлардың қаражаты есебінен ғана сатып алуға рұқсат етілген цифрлық қаржы активтерінің тізбесі айқындалады.";

2-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Қағидаларда "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Цифрлық активтер туралы заң) және "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

8-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

18-тармақтың үшінші бөлігінің 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"2) Standard & Poors (стандарт энд Пурс) халықаралық рейтингтік агенттігінің немесе Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) және Fitch (Фитч) халықаралық рейтингтік агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтерінің жіктеуіші бойынша Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингі деңгейінен төмен емес шет мемлекеттер шығарған, айналыс мерзімі 3 (үш) жылға дейінгі мемлекеттік бағалы қағаздар. Халықаралық рейтингтік агенттіктердің рейтингтік салыстырмалы кестесі Қағидаларға қосымшада келтірілген;";

25-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"25. Цифрлық қаржы активтері платформасының операторы стейблкоиндер шығарылымын тіркейді және эмитент ұсынған құжаттардың Қағидалардың, Қазақстан Республикасының цифрлық активтер және бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының, сондай-ақ Қазақстан Республикасының өзге де заңдарының талаптарына сәйкес келуі тұрғысынан қарастырылады.";

27-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"1) cтейблкоиндер эмитенті Қағидалардың, Қазақстан Республикасының цифрлық активтер және бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының, сондай-ақ Қазақстан Республикасының өзге де заңдарының талаптарын сақтаған жағдайда цифрлық қаржы активтерінің эмитентіне өзінің цифрлық платформасына қол жеткізуді ұсынуды;";

34-тармақтың үшінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Цифрлық қаржы активтері платформасының операторы ең төменгі өту балын (сұрақтардың жалпы санынан пайызбен) белгілейді, одан төмен болғанда, клиент біліктілігі жеткіліксіз болып танылады.".

33. "Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 29 сәуірдегі № 42 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38625 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырыпта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 26-1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

1-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

көрсетілген қаулымен бекітілген Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидалары Тізбеге 64-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

34. "Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 29 сәуірдегі № 45 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38622 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырыпта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 49-1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларында:

1-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларын (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 49-1) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда мыналар айқындалады:";

2-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Қағидаларда пайдаланылатын ұғымдар "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Цифрлық активтер туралы заң), "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мағыналарда қолданылады.";

19-тармақтың бірінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

56-тармақтың екінші бөлігінде орыс тілінде өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-қосымша Тізбеге 65-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді.

35. "Базалық активі ақша жəне оның баламалары болып табылатын цифрлық қаржы активтеріне қатысты цифрлық қаржы активінің базалық активін сақтау жөніндегі ұйымдарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 29 сәуірдегі № 48 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38607 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырыпта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 8) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Базалық активі ақша жəне оның баламалары болып табылатын цифрлық қаржы активтеріне қатысты цифрлық қаржы активінің базалық активін сақтау жөніндегі ұйымдарға қойылатын талаптарда:

1-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Базалық активі ақша жəне оның баламалары болып табылатын цифрлық қаржы активтеріне қатысты цифрлық қаржы активінің базалық активін сақтау жөніндегі ұйымдарға қойылатын талаптар (бұдан әрі – Талаптар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 8) тармақшасына сәйкес әзірленді.";

2-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

"2. Талаптарда "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Цифрлық активтер туралы заң) және "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:";

14-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

"Клиенттің стейблкоиндердің базалық активі болып табылатын ақшаны ақша баламаларына инвестициялау үшін стейблкоиндер шығару көлемінің 50 (елу) пайызынан аспайтын көлемде:

1) Қазақстан Республикасы Бюджет кодексінің 139-бабының 6-тармағына сәйкес эмитенті Ұлттық Банк және Қазақстан Республикасының Үкіметі болып табылатын, айналыс мерзімі 3 (үш) жылға дейінгі мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздарға;

2) Қазақстан Республикасының тәуелсіз рейтингі деңгейінен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар шет мемлекеттер шығарған, айналыс мерзімі 3 (үш) жылға дейінгі мемлекеттік бағалы қағаздарға;

3) Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі жинақ шоттарындағы ақшаны пайдалануына рұқсат етіледі.".

36. "Цифрлық қаржы активтері платформасының операторына, цифрлық активтердің сауда платформасының операторына шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 29 сәуірдегі № 49 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38613 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырыпта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 8-1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

көрсетілген қаулымен бекітілген Цифрлық қаржы активтері платформасының операторына, цифрлық активтердің сауда платформасының операторына шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидаларында:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Осы Цифрлық қаржы активтері платформасының операторына, цифрлық активтердің сауда платформасының операторына шектеулі ықпал ету шараларын қолдану қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 8-1) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк) цифрлық қаржы активтері платформасының операторына, цифрлық активтердің сауда платформасының операторына (бұдан әрі – цифрлық активтер нарығының субъектілері) қатысты шектеулі ықпал ету шараларын қолдану тәртібі айқындалады.";

8-тармақтың үшінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"Егер шектеулі ықпал ету дәрежесінде белгіленген бұзушылықтарды және (немесе) себептерді, сондай-ақ оларды жасауға ықпал еткен шарттарды жою мерзімі бір айдан асатын болса, цифрлық активтер нарығының субъектісі растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып, бұзушылықтарды жоюға бағытталған шарттар мен іс-шаралардың кезең-кезеңмен орындалғаны туралы Ұлттық Банкті ай сайын есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) күніне дейін хабардар етеді.";

9-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтін өзгермейді:

"9. Цифрлық активтер нарығының субъектісі шектеулі ықпал ету шарасын қолдану туралы Ұлттық Банктің тиісті құжатында көзделген шарттар мен іс-шараларды орындау мерзімінің басталуы оны іс жүзінде алған кездегі күні болып есептеледі.".

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 1-қосымша
	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 34 қаулысымен бекітілді

Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың цифрлық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптар

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың цифрлық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптар (бұдан әрі – Талаптар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі үшінші абзацының 5) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда электрондық банктік қызметтер көрсету қамтамасыз етілетін банктердің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі – банктер) цифрлық жүйелерінің қауіпсіздігіне және іркіліссіз жұмыс істеуіне қойылатын талаптар айқындалады.

2. Талаптарда Қазақстан Республикасының Цифрлық кодексінде, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы", "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының заңдарында, "Банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың электрондық банктік қызметтерді көрсету қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 212 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14337 болып тіркелген) бекітілген Банктердің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банктері филиалдарының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың электрондық банктік қызметтерді көрсету қағидаларында (бұдан әрі – № 212 қағидалар) көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) банктің цифрлық жүйесінің негізгі орталығы (бұдан әрі – негізгі орталық) – штаттық (күнделікті) режимде электрондық банктік қызмет көрсетуді қамтамасыз ететін бағдарламалық-техникалық құралдардың және қызмет көрсететін қызметкерлердің жиынтығы;

2) банктің цифрлық жүйесінің резервтік орталығы (бұдан әрі – резервтік орталық) – негізгі орталықта төтенше жағдайлар туындаған немесе жоспарлы техникалық жұмыстар жүргізілген кезде электрондық банктік қызмет көрсетуді қамтамасыз ететін бағдарламалық-техникалық құралдардың және қызмет көрсететін қызметкерлердің жиынтығы;

3) банктің электрондық банктік қызмет көрсетуге арналған цифрлық жүйесі (бұдан әрі – цифрлық жүйе) – электрондық банктік қызмет көрсету қамтамасыз етілетін аппараттық-бағдарламалық кешенді қолдана отырып ақпаратты сақтауға, өңдеуге, іздеуге, таратуға, беруге және ұсынуға арналған жүйе;

4) жауапты қызметкер – банктің цифрлық жүйесіндегі жұмыс үшін лауазымдық міндеттемелеріне сәйкес жауапты қызметкері;

5) жұмыс орны – цифрлық жүйені немесе цифрлық жүйе объектілерін басқару үшін бағдарламалық-пайдалану интерфейсі орнатылған дербес компьютер (сервер);

6) қалпына келтіру командасы – банктің ішкі құжаттарында белгіленген бос тұрып қалу уақытын ескере отырып толық қалпына келтіруді не цифрлық жүйенің жұмысын резервтік орталыққа ауыстыруды қамтамасыз ететін банктің цифрлық жүйеге немесе цифрлық жүйе объектілеріне қолжетімділікті және олардың толыққанды жұмысын қамтамасыз ету бойынша қызмет көрсететін ұйымдардың қызметкерлері;

7) пайдаланушы – банктің электрондық банктік қызметті алу үшін цифрлық жүйеге өтініш білдіретін клиенті не жауапты қызметкер;

8) сәйкестендіру – цифрлық жүйеге қол жеткізу субъектісінің немесе объектісінің түпнұсқалылығын қол жеткізудің ұсынылған деректемелерінің сәйкестігін анықтау арқылы растау;

9) цифрлық жүйенің объектісі – цифрлық жүйенің электрондық банктік қызмет көрсету кезінде жекелеген функцияларды орындау үшін ақпаратты беруге, өңдеуге және сақтауға арналған жекелеген құрауышы.

3. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарды қоспағанда, банктердің цифрлық жүйелерінің қауіпсіз және іркіліссіз жұмыс істеуін қамтамасыз ету мақсатында операциялық тәуекелді, қызметтің үздіксіздігін, цифрлық технологиялар тәуекелдерін, киберқауіпсіздікті басқару "Банктер және Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 28 сәуірдегі № 86 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38586 болып тіркелген) бекітілген Банктер және Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларына сәйкес жүзеге асырылады.

2-тарау. Жұмыс орындарына қойылатын талаптар

4. Банк жұмыс орындарында мыналарды:

1) жауапты қызметкерді сәйкестендіру және бірдейлестіру құралы кіретін, рұқсат етілмеген кіруден қорғаудың бағдарламалық немесе бағдарламалық-аппараттық кешенін орнатуды және жұмысын;

2) электр желісінде кернеу болмаған кезде цифрлық жүйедегі жұмысты дұрыс аяқтау үшін қажетті, бірақ он минуттан кем емес уақыт ішінде жұмыс орнының жұмысын жүзеге асыруға мүмкіндік беретін үздіксіз электр қуатын беретін техникалық құралдарды орнатуды және жұмысын қамтамасыз етеді. Банктің ғимаратында орнатылған жалпы үздіксіз қуат беру көзін пайдалануға рұқсат етіледі;

3) зиян келтірілетін бағдарламалық кодты және (немесе) бағдарламаларды анықтау құралдарын орнатуды және жұмысын қамтамасыз етеді. Келтірілген зиян фактісі анықталған жағдайда осы ақпарат банктің қауіпсіздік бөлімшесіне жіберіледі;

4) берілетін ақпаратты және баланыс арналарын бағдарламалық не бағдарламалық-аппараттық қорғауды қамтамасыз етеді. Берілетін ақпаратты арнайы бөлінген жұмыс орындарына тиісті бағдарламалық-аппараттық құралдар орнату арқылы қорғауға рұқсат етіледі.

5. Деректерді рұқсат етілмеген кіруден қорғауды қамтамасыз ету үшін банктің ішкі құжаттарымен жұмыс орнына қолжетімділік беретін техникалық құралдарды, парольдерді немесе басқа ақпаратты сақтау және пайдалану тәртібі белгіленеді.

6. Банктің ішкі құжаттарымен ақпаратты цифрлық жүйеге беру, цифрлық жүйеден ақпаратты алу, ақпаратты сақтау, архивтеу не басқа өңдеу үшін жинақтауға арналып бөлінген ресурстарға (дискілік кеңестік, директория, желілік ресурстар, дерекқорлар) кіру тәртібі бекітіледі.

7. Жауапты қызметкердің жұмыс орнына қолжетімділігі оның лауазымдық міндеттеріне сәйкес жүзеге асырылады.

8. Пайдаланушының пайдаланушы цифрлық жүйенің кірісінде сәйкестендірілетін бір жүйелік атына әкімшінің функцияларын орындайтын қызметкерлерді қоспағанда бір жауапты қызметкер сәйкес келеді. Әкімшінің функцияларын орындайтын қызметкер үшін пайдаланушының бірнеше жүйелік атын құруға рұқсат етіледі.

9. Жұмыс орнына деректерді беру желісі және өзге техникалық арналар арқылы кіру тәртібі рұқсат етілмеген кіру мүмкіндігін азайтады.

10. Банктің цифрлық жүйеге кіруге рұқсаты бар жауапты қызметкерлердің жұмыс тәртібі көзделетін ішкі құжаттарында:

1) жауапты қызметкерлерді тағайындау тәртібі;

2) жауапты қызметкерлердің жұмыс режімі;

3) лауазымдық нұсқалықтарын қоса алғанда жауапты қызметкерлердің құқықтары мен міндеттері;

4) қалпына келтіру командасының тізімі айқындалады.

3-тарау. Банктің цифрлық жүйенің құрылымы және жұмыс істеуі жөніндегі ішкі құжаттарына қойылатын талаптар

11. Банктің цифрлық жүйелердің құрылымы және жұмыс істеуі жөніндегі ішкі құжаттарында:

1) цифрлық жүйелердің және олардың объектілерінің тізбесі, олардың мақсаты және негізгі сипаттамалары, жүйелердің орталықтандыру иерархиясы деңгейлерінің санына және дәрежесіне қойылатын талаптар, оның ішінде цифрлық жүйенің әрбір объектісі бойынша функциялардың, міндеттердің тізбесі;

2) цифрлық жүйелердің құрамдас бөліктері арасында ақпарат алмасуға арналған байланыстың тәсілдері мен құралдарына қойылатын талаптар;

3) цифрлық жүйелердің жұмысын қалпына келтіру жоспарлары (бұдан әрі – қалпына келтіру жоспары);

4) цифрлық жүйелердің жұмыс істеу режімдеріне қойылатын талаптар;

5) цифрлық жүйелердің жұмыс істеуін мониторингтеуге қойылатын талаптар;

6) қалпына келтіру командасының жауапты қызметкелерінің жіктеліміне, санына және жұмыс режиміне қойылатын талаптар бекітіледі.

12. Банктің цифрлық жүйелердің құрылымы және жұмыс істеуі жөніндегі ішкі құжаттары банк айқындаған мерзімді негізде, бірақ жылына бір реттен сиретпей маңызын арттыру мәніне қайта қаралуға жатады.

4-тарау. Цифрлық жүйелер жұмысының қауіпсіздігіне қойылатын талаптар

13. Пайдаланушы электрондық банктік қызмет алу үшін цифрлық жүйеге жүгінген кезде банк:

1) клиенттердің электрондық банктік қызмет алуы бойынша іс-әрекеттерін, оның ішінде байланыс орнату әрекеттеріне бастап сәтті және сол сияқты сәтсіз іс-әрекеттерін электрондық журналдарда операцияларды жүргізу уақытын көрсете отырып, оларға енгізілген деректерді өзгерту мүмкіндігінсіз тіркеуді қамтамасыз етеді. Электрондық журналдардың мәліметтерін сақтау кезеңі кемінде 2 (екі) айды құрайды;

2) цифрлық жүйедегі рұқсат етілмеген операциялардың немесе рұқсат етілмеген операцияларды жүргізу үшін жағдайлар жасауға бағытталған іс-әрекеттердің автоматты түрдегі мониторингіне, анықтауға және бұғаттауға арналған бағдарламалық қамтамасыз етудің жұмыс істеуін;

3) пайдаланушының жұмыс орны істен шыққан немесе теріс пиғылды адам оған рұқсат етілмеген қолжетімділік алған кезде жүйенің серверлік бөлімінің жұмысына әсер етпейтін, ал қосымшалар сервері істен шыққан кезде осы жүйелердің жай-күйіне әсер етпейтін "клиент–сервер" архитектурасын;

4) деректерді кейіннен қалпына келтіру мүмкіндігімен резервтік көшіруді және мұрағаттауды;

5) Талаптардың 4-тармағының 4) тармақшасында көзделген іс-әрекеттерді орындауды қамтамасыз етеді.

14. Электрондық банктік қызметтерді көрсету кезінде банк құпиясына жататын жіберілетін деректердің және (немесе) оларды дербес компьютерлерден, телефондардан, электрондық терминалдардан және өзге құрылғылардан жіберілетін деректерді өңдеу жүйесіне дейін өткізуге арналған ақпараттық-коммуникациялық желінің шифрын белгілеу жүзеге асырылады.

15. Электрондық банктік қызметтерді көрсету кезінде қауіпсіздік рәсімдеріне қойылатын талаптар № 212 қағидаларда белгіленеді.

5-тарау. Цифрлық жүйелердің іркіліссіз жұмыс істеуін қамтамасыз етуге қойылатын талаптар

16. Электрондық банктік қызметтердің іркіліссіз көрсетілуін қамтамасыз ету мақсатында банктер ішкі құжаттарда қалпына келтіру жоспарын, оны қайта қарау және тестілеу тәртібін айқындайды.

17. Қалпына келтіру жоспарын әзірлеу мынадай факторлар ескеріле отырып жүзеге асырылады:

1) төтенше жағдайлардың түрі және сипаты, олардың банк қызметіне әсер ету дәрежесі;

2) қалпына келтіру басымдығы көрсетіле отырып, электрондық банктік қызметтерді көрсетуді қамтамасыз ететін цифрлық жүйелердің және олардың объектілерінің тізбесі;

3) цифрлық жүйелердің жұмысы тоқтаған кезде туындайтын зиян және олардың жұмысын қалпына келтіруге арналған шығындар.

18. Цифрлық жүйелердің тізбесін көрсету кезінде оларды қалпына келтірудің рұқсат етілген мерзімдері айқындалады. Мерзімдерді банктер цифрлық жүйенің жұмысындағы бос тұрып қалу маңыздылығына қарай белгілейді.

19. Банк негізгі орталыққа қарағанда өзге елді мекенде (астанада, республикалық маңызы бар қалада, облыстық маңызы бар қалада, аудандық маңызы бар қалада) орналасқан, Талаптардың 25-тармағының үшінші бөлігінде белгіленген мерзім ішінде банктің төлем қызметтерін көрсетуін жаңғыртуға кепілдік беретін кемінде бір резервтік орталықтың болуын қамтамасыз етеді.

Талаптардың 25-тармағының үшінші бөлігінде белгіленген мерзім бірмезгілде Ұлттық Банкті хабардар ете отырып төлем қызметтерін көрсетуді жаңғырту мерзіміне әсер ететін жеткілікті негіздер болған кезде ұлғайтылады.

Банктің негізгі және резервтік орталықтары Қазақстан Республикасының аумағында орналастырылады.

20. Банк әрбір орталықты (негізгі және резервтік) байланыс қызметтерін әртүрлі жеткізушілерден (провайдерлерден) бөлінген екі байланыс арнасымен қамтамасыз етеді.

21. Қалпына келтіру жоспарында мынадай талаптар қамтылады:

1) резервтік орталықтың болуы және орналасқан жері;

2) бизнес-процестердің, цифрлық жүйе объектілерінің, цифрлық жүйенің жұмысын қамтамасыз ететін, қалпына келтіру резервтік орталықта талап етілетін техникалық, бағдарламалық немесе басқа құралдардың тізбесі;

3) цифрлық жүйенің резервтік орталығының жұмыс істеуіне тестілеу жүргізу тәртібі, кезеңділігі және сценарийлері;

4) төтенше жағдайлардың салдарлары жойылғаннан кейін бұзылған цифрлық жүйелерді қалпына келтіру тәртібі, төтенше жағдай режіміндегі жұмыстың аяқталуы туралы шешім қабылдауға мүмкіндік беретін критерийлер және осындай шешім қабылдау тәртібі, сондай-ақ қалыпты жұмыс істеу режіміне қайтып келу тәртібі.

22. Цифрлық жүйенің қызметін қалпына келтіруге арналған резервтік орталықтың және байланыс арналарының жұмыс істеуге дайындығын тексеру мақсатында банктер жылына кемінде бір рет қалпына келтіру жоспарына сәйкес резервтік орталықтың және байланыс арналарының жұмыс істеуін тестілеуді (бұдан әрі – Жоспарды тестілеу) жүргізеді.

23. Жоспарды тестілеу банк әзірленген және бекітілген, төтенше жағдайлардың туындау сценарийінің, қалпына келтірілетін жұмыс процестерінің және цифрлық жүйе объектілерінің, қалпына келтіру командасы іс-қимылдарының, жұмысты жүргізу мерзімдері мен орны жөніндегі талаптардың сипаты көзделетін бағдарлама бойынша жүргізіледі.

24. Банк Жоспарды тестілеу қорытындысы бойынша мыналар:

1) тестілеу жүргізілген цифрлық жүйелердің және олардың объектілерінің тізбесі, сондай-ақ негізгі және резервтік орталықтардың орналасқан жері;

2) цифрлық жүйелердің және олардың объектілерінің жұмысын қалпына келтіруге жұмсалған уақыт;

3) анықталған осалдықтар және оларды жою жөніндегі ұсыныстар көрсетіле отырып тестілеу нәтижелері туралы құжат (хаттама) дайындалады.

Банк тестілеу нәтижелері туралы мәліметтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) банктің уәкілетті органы тестілеу нәтижелері туралы құжатты бекіткеннен кейін он бес жұмыс күні ішінде ұсынады.

25. Цифрлық жүйенің жұмысында іркіліс (бос тұрып қалу) туындаған кезде банк негізгі орталықтың жұмысын қалпына келтіруді қамтамасыз етеді.

Негізгі орталықтың жұмысын қалыпқа келтірудің рұқсат етілген ең аз мерзімі кезеңінде қалпына келтіру мүмкіндігі болмаған жағдайда цифрлық жүйені резервтік орталықтың жұмысына ауыстыру жүзеге асырылады.

Цифрлық жүйені резервтік орталыққа ауыстыру бойынша стандартты уақыт нормативі іркіліс (бос тұрып қалу) туындаған сәттен бастап төрт сағаттан аспайды.

Банктің цифрлық жүйесінің жұмысында клиенттердің қашықтан қол жеткізу жүйелері арқылы электрондық банктік қызметтерге және (немесе) банктің электрондық терминалдар желісіне қолжетімділігінің бір сағаттан аса уақытқа үзілуіне әкеп соққан іркіліс (бос тұрып қалу) туындаған жағдайда, банк электрондық хабар жіберу арқылы Ұлттық Банкке шұғыл хабарлайды. Іркіліс (бос тұрып қалу) жұмыс істемейтін уақытта туындаған жағдайда, банк Ұлттық Банкке іркіліс (бос тұрып қалу) туындаған күннен кейінгі жұмыс күні Астана қаласының уақытымен сағат 10.00-ден кешіктірмей хабарлайды.

26. Банк клиенттерге жіберілетін, цифрлық жүйенің жұмысын қамтамасыз ететін техникалық, бағдарламалық және басқа құралдарға енгізілетін және клиенттің электрондық банктік қызметке қолжетімділігіне әсер ететін өзгерістерді (жаңартуларды) жоспарланып отырған қолданысқа енгізу туралы хабарламаларда қолжетімділігі жоспарланып отырған өзгерістерге әсер ететін электрондық банктік қызмет түрін, сондай-ақ олардың болжанып отырған қолжетімді болмау уақытын көрсетеді. Клиенттерге жоспарланып отырған өзгерістер туралы хабарламаны жеткізу жөніндегі ең төменгі талаптарда банктің интернет-ресурсына хабарландыруды орналастыру қамтылады.

27. Екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Ұлттық пошта операторы Ұлттық Банкке "Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтерді беру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14339 болып тіркелген) бекітілген Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтерді беру қағидаларына 19-қосымшаға сәйкес нысан бойынша есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан тыс бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтерді есепті тоқсаннан кейінгі айдың онынан кешіктірмей, тоқсан сайын ұсынады.

28. Банк клиенттердің төлем қызметтеріне қолжетімділігін жаңғыртуды ұйымдастыру мақсатында Ұлттық Банкке қорғалған байланыс арналары бойынша негізгі, сондай-ақ резервтік орталықта орналасқан цифрлық жүйелердің өзекті бірегей сандық сәйкестендіргіштерінің (IP-мекенжайларының) тізбесін ұсынады. Негізгі, сондай-ақ резервтік орталықта орналасқан цифрлық жүйелердің бірегей сандық сәйкестендіргіштері (IP-мекенжайлары) өзгерген жағдайда, банк Ұлттық Банкке қорғалған байланыс арналары бойынша дереу хабарлайды.

Ұлттық Банк банктермен бірлесе отырып клиенттердің төлем қызметтеріне, оның ішінде төтенше жағдай кезеңінде қолжетімділігін жаңғыртуға байланысты қажетті іс-шараларды жүзеге асырады.

29. Төлем қызметтерін маңызды беруші және (немесе) жүйелік маңызы бар банк болып табылатын төлем қызметтерін берушінің электрондық төлем қызметтерін көрсетуді қамтамасыз ететін цифрлық жүйелерінің (барлық модульдер мен шағын жүйелерді ескере отырып) жұмысы үздіксіздігінің ең төменгі деңгейі әрбір тоқсан үшін 99 (тоқсан тоғыз) пайызды құрайды.

Төлем қызметтерін маңызды беруші және (немесе) жүйелік маңызы бар банк электрондық төлем қызметтерін көрсетуді қамтамасыз ететін цифрлық жүйелері жұмысының бір тоқсандағы үздіксіздігі деңгейін есептеу мынадай формула бойынша жүзеге асырылады:

Ka – төлем қызметтерін маңызды берушінің және(немесе) жүйелік маңызы бар банктің цифрлық жүйелері жұмысының тоқсандағы үздіксіздігі деңгейі;

(T-Tf) – төлем қызметтерін маңызды берушінің және(немесе) жүйелік маңызы бар банктің цифрлық жүйесі жұмысының нақты уақыты (минутпен). Жүйенің нақты жұмыс уақыты жүйенің тоқтатылған уақыт кезеңін қамтымайды;

T – төлем қызметтерін маңызды берушінің және(немесе) жүйелік маңызы бар банктің цифрлық жүйелерінің тоқсандағы жұмысының жалпы уақыты (минутпен);

Tf – төлем қызметтерін маңызды берушінің және(немесе) жүйелік маңызы бар банктің цифрлық жүйесі тоқтатыла тұрған тоқсандағы уақыт кезеңі (минутпен).

Tf көрсеткіші жоспарланған бос тұрып қалу уақытын қамтымайды. Жоспарлы бос тұрып қалған жағдайда жүйелік маңызы бар банк жоспарланған бос тұрып қалуға дейін он жұмыс күні бұрын Ұлттық Банкті еркін нысанда хабардар етеді.

Жоспарлы бос тұрып қалуға мыналар:

1) төлем қызметтерін маңызды берушінің және(немесе) жүйелік маңызы бар банктің цифрлық жүйелерін резервтік орталыққа ауыстыру үшін жұмыс күндері және демалыс күндері сағат 18:00-ден 09:00-ге дейін жоспарлы жұмыстарды жүргізу уақыты (минутпен);

2) бағдарламалық және техникалық қамтамасыз етуді жаңарту үшін жұмыс күндері және демалыс күндері сағат 18:00-ден 09:00-ге дейін жоспарлы жұмыстарды жүргізу уақыты (минутпен);

3) жұмыс күндері және демалыс күндері сағат 18:00-ден 09:00-ге дейін жабдықпен және бағдарламалық қамтылыммен жоспарлы профилактикалық және техникалық жұмыстарды жүргізу уақыты (минутпен) жатады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 2-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында электрондық ақша шығару, пайдалану және өтеу қағидаларына, сондай-ақ электрондық ақша эмитенттеріне және электрондық ақша жүйелеріне қойылатын талаптарға 1-қосымша
	Нысан

Электрондық ақшаны шығарудың басталғаны (тоқтағаны) туралы ХАБАРЛАМА

_________________________________________________________________
(эмитенттің атауы)
______________________________ 20___жылғы "____" _________________
бастап____________________________________________________________
(жүйенің атауы)
электрондық ақшасының шығарыла бастағаны (тоқтағаны) туралы хабарлайды.
Хабарлама берушінің уәкілетті тұлғасы
__________________ _____________________ ___________ ______________
(лауазымы) (Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) (қолы)

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 3-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында чектерді қолдану қағидаларына қосымша
	Нысан
	"Бекітемін" ____________________________ (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының уәкілетті адамының тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) __________________________ (қолы) ________________ қ. 20 ___ жылғы "____" _________

Қолдан жасалған чектің анықталғаны туралы акт

Мен, төменде қол қойған______________________________________________

(қолдан жасалған чекті анықтаған банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының уәкілетті адамының тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) және лауазымы),

____________________________________________________________________

сомаға

___________________________________________________________________

(чек ұстаушының тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

жазылған № _____________ чекті тексеру

кезінде______________________________________________________________

чектің анықталғаны туралы осы актіні жасадым, осыған байланысты аталған чек төлем жасауға қабылданбайды.

______________________

(қолы)

Қолдан жасалған чек Қазақстан Республикасының құқық қорғау органдарына

__________________________________________________________________

_________________________________________________________ ұсынылды.

(қолдан жасалған чек берілген мемлекеттік органның атауы көрсетілсін)

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 4-қосымша
	Клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу қағидаларына 3-қосымша

Қол қою үлгілері бар құжат Документ с образцами подписей

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының клиенті Клиент банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________ Атауы _____________________________ Наименование	Коды Коды	Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының белгілеулері Отметки банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы клиентінің орналасқан жері Местонахождение клиента банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________
Телефоны Телефон		_____________________________
Банк (банктің филиалы, бөлімшесі), Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Банк (филиал, подразделение банка), филиал банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________ Атауы _____________________________ Наименование
Банктің (банктің филиалы, бөлімшесі), Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының орналасқан жері Местонахождение банка (филиал, подразделение банка), филиала банка-нерезидента Республики Казахстан		_____________________________ _____________________________
Телефоны Телефон		_____________________________
Банктік шоттың түрі Вид банковского счета		_____________________________
Клиенттің сәйкестендіру коды Идентификационный код клиента		_____________________________
Осы құжатта көрсетілген қол қою және мөр бедері үлгілеріне сәйкес қол қою және мөр бедері клиенттің келісімін талап ететін банктік шот бойынша барлық операцияларды жүзеге асырған кезде міндетті Подписи и оттиск печати в соответствии с их образцами, указанными в настоящем документе, обязательны при осуществлении всех операций по банковскому счету, требующих согласия клиента
Лауызымы Должность	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Қол қою үлгісі Образец подписи	Мөр бедері үлгісі Образец оттиска печати
Бірінші қол Первая подпись
Екінші қол Вторая подпись

Сырт жағы

Оборотная сторона

Үлгілердің түпнұсқалығын растайтын тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подтверждающего подлинность образцов

Үлгілерді растау күні Дата удостоверения образцов

Үлгілердің, мөрдің түпнұсқалылығын растайтын тұлғаның қолы Подпись лица, подтверждающего подлинность образцов, печать

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 5-қосымша
	Клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу қағидаларына 4-қосымша
	Нысан

Қол қою үлгілері бар құжат Документ с образцами подписей

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының клиенті Клиент банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан	________________________ Атауы ________________________ Наименование	Коды Коды	Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының белгілеулері Отметки банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы клиентінің орналасқан жері Местонахождение клиента банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан	________________________
Телефоны Телефон	________________________
Банк (банктің филиалы, бөлімшесі) , Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Банк (филиал, подразделение банка), филиал банка-нерезидента Республики Казахстан	_________________________ Атауы _________________________ Наименование
Банктің (банктің филиалы, бөлімшесі), Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының орналасқан жері Местонахождение банка (филиал, подразделение банка), филиала банка-нерезидента Республики Казахстан	_________________________ _________________________
Телефоны Телефон	_________________________
Банктік шоттың түрі Вид банковского счета	_________________________
Клиенттің сәйкестендіру коды Идентификационный код клиента	_________________________
Осы құжатта көрсетілген қол қою үлгілеріне сәйкес қол қою және бедері клиенттің келісімін талап ететін банктік шот бойынша барлық операцияларды жүзеге асырған кезде міндетті Подписи в соответствии с их образцами, указанными в настоящем документе, обязательны при осуществлении всех операций по банковскому счету, требующих согласия клиента
Лауызымы Должность	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Қол қою үлгісі Образец подписи
Бірінші қол Первая подпись
Екінші қол Вторая подпись

Сырт жағы

Оборотная сторона

Үлгілердің түпнұсқалығын растайтын тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) Фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, подтверждающего подлинность образцов

Үлгілерді растау күні Дата удостоверения образцов

Үлгілердің, түпнұсқалылығын растайтын тұлғаның қолы Подпись лица, подтверждающего подлинность образцов

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 6-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 1-қосымша
	Нысан

_____ жылғы "____" _________________ (жазылған күні) № _________ төлем тапсырма

Нақты төлеуші _________________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Ақша жөнелтуші _________________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы _________________________________________________ Бенефициар _________________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Нақты (түпкілікті) бенефициар _________________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы _________________________________________________ _________________________________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы _________________________________________________ _________________________________________________ Сомасы жазумен _________________________________________________ _________________________________________________ Тауардың алынған (жұмыстардың орындалған, қызметтің көрсетілген) күні ___ жылғы "___" _________
	ЖСК АжК Сомасы Резиденттік елі БСК ЖСК БеК Резиденттік елі БСК БСК
Төлем мақсаты _________________________________________________ _________________________________________________ _________________________________________________ (тауардың, орындалған жұмыстардың, көрсетілген қызметтердің атауын, тауар құжаттарының нөмірлері мен күнін, шарттардың нөмірлері мен күнін және өзге деректемелерді көрсете отырып)	Төлем белгілеу коды Бюджеттік сыныптау коды Валюталандыру күні
	Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы жүргізген күн ___ жылғы "___" _________

Басшының (уәкілетті тұлғаның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
__________________________________________________________
Қолы _______________________________
Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның)
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________
Қолы _______________________________
банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының жауапты орындаушыларының қолдары

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 7-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 1-1-қосымша
	Нысан

_____ жылғы "____" _________________ (жазылған күні) № _________ банкаралық төлем тапсырма

Ақша жөнелтуші __________________________________________________ банктің атауы Бенефициар банктің атауы __________________________________________________ Делдал банк __________________________________________________ __________________________________________________ Сомасы жазумен __________________________________________________ __________________________________________________ Тауардың алынған (жұмыстардың орындалған, қызметтің көрсетілген) күні ___ жылғы "___" _________
	ЖСК Сомасы БСК ЖСК БСК БСК
Төлем мақсаты __________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________	Төлем белгілеу коды Валюталандыру күні
(тауардың, орындалған жұмыстардың, көрсетілген қызметтердің атауын, тауар құжаттарының нөмірлері мен күнін, шарттардың нөмірлері мен күнін және өзге деректемелерді көрсете отырып)	Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы жүргізген күн ___ жылғы "___" _________

Басшының (уәкілетті тұлғаның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
Қолы ______________________________
Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның)
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________
Қолы _______________________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 8-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 2-қосымша
	Нысан

_____ жылғы "____" _________________ (жазылған күні) № _________ бюджетке төлемдер төлеуге арналған төлем тапсырма

Нақты төлеуші __________________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Ақша жөнелтуші ____________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Резиденттік елі ___ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы _______________________ Бенефициар ЖСК KZ24070105KSN0000000 _______________________________________________ БеК 11 Бенефициардың банкі: "Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қазынашылық комитеті" республикалық мемлекеттік мекемесі БСК KKMFKZ2A

Сомасы ЖСК АжК БСК

Барлығы (сомасы жазумен): ________________________________

Бенефициардың (мемлекеттік кірістер органы) атауы	Мемлекеттік кірістер органының БСН-ы	Төлем белгілеу	Бюджеттік сыныптау коды	ТБК	Сомасы

Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының

бейрезидент банкінің филиалы

____ жылғы "___" ________ жүргізді

Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) __________________________________________ қолы __________________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) __________________________________________ қолы ________________________

(банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының жауапты орындаушыларының қолдары) Мөртабан орны

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 9-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 3-қосымша
	Нысан

№____ ақша аударуға өтініш

Күні
Нақты төлеуші		ЖСН (БСН)
(атауы)
Ақша жөнелтуші		ЖСК шотын дебеттеу
Мекенжайы (жеке және заңды тұлғалар үшін) не ақша жөнелтушінің (жеке тұлға үшін) жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі		ЖСК шотынан комиссия есептен шығарылсын
Резиденттік елі
ЖСН (БСН)			I	II	АжК

І Резидент- (1); Бейрезидент - (2);

II - Экономика секторы (0-9)

Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы					Валюталандыру күні
			БСК
Валюта			Сомасы		Сомасы жазумен
Бенефициар					Шотты кредиттеу		ЖСК
Резиденттік елі
					III	IV	БеК
ЖСН (БСН) (егер бар болса)

IIІ Резидент- (1); Бейрезидент - (2);

IV - Экономика секторы (0-9)

Нақты (түпкілікті) бенефициар
ЖСН (БСН)
Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы					Делдал-банк
Елі		БСК							БСК
Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының комиссиясы Ақша жөнелтушінің есебінен Бенефициардың есебінен					Делдал банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының комиссиясы Ақша жөнелтушінің есебінен Бенефициардың есебінен
Келісімшарттың нөмірі, күні					Төлем мақсаты
					ТБК
Ерекше талаптар
Ақша жөнелтушінің қолдары					Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы жүргізген күн
Басшының (уәкілетті тұлғаның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________________________ қолы _____________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы _____________________________					____жылғы "__"________ жауапты орындаушылардың қолдары ______________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 10-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 4-қосымша
	Нысан

____ жылғы "____" ___________________ (жазылған күні) № ____________ жиынтық төлем тапсырма

Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы __________________________________________________________ __________________________________________________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы __________________________________________________________ __________________________________________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы __________________________________________________________________ __________________________________________________ Жиынтық төлем тапсырмаға енгізілген төлем тапсырмаларының саны ___ Жалпы сомасы жазумен __________________________________________________________ __________________________________________________________	БСК Жалпы сома БСК ЖСК БСК Валюталау күні
Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________________________ қолы _____________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) ________________________ Қолы _____________________________		Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы жүргізді

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Жиынтық төлем тапсырманың транзакциялары ____ жылғы "____" ___________________ (жазылған күні) № ____________ төлем тапсырма Нақты төлеуші _______________________________________________ (атауы) ЖСН (БИН) _____________________ Ақшаны жөнелтуші _______________________________________________ (атауы) ЖСН (БИН) _____________________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы _______________________________________________ _______________________________________________ Бенефициар _______________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________ Нақты (соңғы) бенефициар _______________________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы_____________________ _______________________________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы_______________________________ _______________________________________________ Сомасы жазумен_________________________________ _______________________________________________ Тауар алынған (жұмыстарды орындалған, қызмет көрсетілген) күн ____ жылғы "____" ____________ ЖСК АжК Сома Резиденттік елі БСК ЖСК БеК Резиденттік елі БСК БСК Төлемнің мақсаты _______________________________________________ _______________________________________________ _______________________________________________ _______________________________________________ Төлем белгілеу коды Бюджеттік сыныптау коды Кезеңі Валюталандыру күні (тауардың, орындалған жұмыстардың, көрсетілген қызметтердің атауын, тауар құжаттарының нөмірлері мен күнін, шарттардың нөмірлері мен күнін және өзге деректемелерді көрсете отырып) Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы жүргізді______ жылғы "___" _____________ Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________________________ қолы _____________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________________________ қолы _____________________________ ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ____ жылғы "____" ___________________ (жазылған күні) № ____________ төлем тапсырма Нақты төлеуші ______________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________ Ақшаны жөнелтуші ______________________________________ (атауы) ЖСН (БИН) _____________________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы ________________________________________ Бенефициар_____________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________ Нақты (соңғы) бенефициар ______________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы______________________________ ______________________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы ______________________________________ Сомасы жазумен__________________________ _______________________________________ _______________________________________ Тауар алынған (жұмыстарды орындалған, қызмет көрсетілген) күн ____ жылғы "____" ____________ ЖСК АжК Сома Резиденттік елі БСК ЖСК БеК Резиденттік елі БСК БСК Төлемнің мақсаты ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Төлем белгілеу коды Бюджеттік сыныптау коды Кезеңі Валюталандыру күні (тауардың, орындалған жұмыстардың, көрсетілген қызметтердің атауын, тауар құжаттарының нөмірлері мен күнін, шарттардың нөмірлері мен күнін және өзге деректемелерді көрсете отырып) Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы жүргізді______ жылғы "___" _____________ Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________________________ қолы _____________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) _____________________________________ қолы ________________________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 11-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 6-қосымша
	Нысан

№ _______ төлем ордері

_____ жылғы "____" ___________

(жазылған күні)

Сомасы

Ақша жөнелтуші _____________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _________________________

БСК АжК _______ ЖСК теңгемен валютамен БСК ЖСК БеК

Бенефициар _______________________________________________

(атауы)

ЖСН (БСН) ________________________________________________

Сомасы жазумен: ___________________________________________

Төлем белгілеу	Төлем белгілеу коды
(Көрсетілген қызметтерді, шарттың нөмірін және күнін және өзге де деректемелерді көрсете отырып)	Валюталандыру күні

Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
_______________ ________
қолы
Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі мен аты-жөні
______________ _______
қолы
Банктің, Қазақстан Республикасының
бейрезидент банкі филиалының
жүргізген күні
_____ жылғы "____" _________ _____________________________________
(жауапты орындаушылардың қолдары)
мөртабан орны

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 12-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 9-қосымша
	Нысан

Кассир	ТҮБІРТЕК (заңды тұлғалар үшін) Нақты төлеуші __________________________________ ЖСН (БСН) ____________________________ Ақша жөнелтуші __________________________________________ (заңды тұлғаның атауы немесе заңды тұлғаның филиалының, өкілдігінің, құрылымдық бөлімшесінің атауы) Резидент Бейрезидент Резиденттік елі БСН ___________________________________________________________ Ақша жөнелтушінің мекенжайы және телефоны ________________________ ________________________________________________________________ Жеке басты куәландыратын құжаттың деректері ________________________ Бенефициар _______________________ БСН ____________________ (мемлекеттік кірістер органы) Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы __________________ БСК ___________________ Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қазынашылық комитеті
	Төлемнің атауы	Бюджеттік сыныптау коды	ТБК	Сомасы
	Корпоративтік табыс салығы
	Акциздер
	ҚҚС
	Әлеуметтік салық
	Барлығы (сомасы жазумен): Күні
	________________________ ________________________________ Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) Қолы ____________ ______________________ ________________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) Қолы ________________________
Кассир	ХАБАРЛАМА (заңды тұлғалар үшін) Нақты төлеуші __________________________________ ЖСН (БСН) ____________________________ Ақша жөнелтуші __________________________________________ (заңды тұлғаның атауы немесе заңды тұлғаның филиалының, өкілдігінің, құрылымдық бөлімшесінің атауы) Резидент Бейрезидент Резиденттік елі БСН ___________________________________________________________ Ақша жөнелтушінің мекенжайы және телефоны ________________________ ________________________________________________________________ Жеке басты куәландыратын құжаттың деректері ________________________ Бенефициар _______________________ БСН ____________________ (мемлекеттік кірістер органы) Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы __________________ БСК ___________________ Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қазынашылық комитеті
	Төлемнің атауы	Бюджеттік сыныптау коды	ТБК	Сомасы
	Корпоративтік табыс салығы
	Акциздер
	ҚҚС
	Әлеуметтік салық
	Барлығы (сомасы жазумен): Күні
	________________________ ________________________________ Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) Қолы ____________ ______________________ ________________________________ Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) Қолы ________________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 13-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 10-қосымша
	Нысан

Кассир	☐ Ақша жөнелтуші ________________________________ Резиденттік елі ЖСН (БСН) _____________________________________________________ Ақша жөнелтушінің мекенжайы және телефоны ______________________ ________________________________________________________________ Жеке басты куәландыратын құжаттың деректері _______________________ Бенефициар ______________________________________________________ БСН________________________ ЖСК ____________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы ________________________________ БСК _____________________________ Нақты (соңғы) бенефициар № ЖСН ТАӘ Кезең Сомасы 1 2 3 ЖИЫНЫ:
	Төлемнің атауы	ТБК	Сомасы
	Міндетті зейнетақы жарналары	010
	Ерікті зейнетақы жарналары	013
	Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары	015
	Жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары	089
	Өсімпұл
	Барлығы: (сомасы жазумен): _____________________________________ Күні ____________________
Ақша жөнелтушінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) ________________________ Қолы _______________ Күні _______________
Кассир:	Ақша жөнелтуші________________________________ Резиденттік елі ЖСН (БСН) _________________________________________ Ақша жөнелтушінің мекенжайы және телефоны _____________________ ____________________________________________________ Жеке басты куәландыратын құжаттың деректері _____________________________________________ Бенефициар _________________________________________ БСН _____________________ ЖСК _____________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы ___________________________________ БСК ________________________________________________
	Нақты (соңғы) бенефициар
№ ЖСН ТАӘ Кезең Сомасы 1 2 3 Жиыны:
Төлемнің атауы ТБК Сомасы Міндетті зейнетақы жарналары 010 Ерікті зейнетақы жарналары 013 Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары 015 Жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары 089 Өсімпұл Ақша жөнелтушінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) ___________________________ Қолы ___________ Күні _______________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 14-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 11-қосымша
	Нысан

Кассир:	ТҮБІРТЕК (Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар, әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналар, "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясы" коммерциялық емес акционерлік қоғамына бірыңғай төлем үшін) Ақша жөнелтуші ЖСН (БСН) _______________________________________________ Ақша жөнелтушінің мекенжайы және телефоны ____________________ _____________________________________________________ Жеке басты куәландыратын құжаттың деректері _________________ "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясы" КЕАҚ бенефициары БСН __________________________________________________ ЖСК __________________________________________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы _______________________________________ БСК__________________________________________________
	Нақты (соңғы) бенефициар
№ ЖСН ТАӘ Кезең Сомасы Төлемді нақтылау 1 2 3
Төлемнің атауы ТБК Сомасы Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар 012 Әлеуметтік аударымдарды уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 017 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға аударымдар 121 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға жарналар 122 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға аударымдарды уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 123 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға жарналарды уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 124 Бірыңғай төлем 185 Бірыңғай төлемді уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 187 Барлығы (сомасы жазумен): _________________________________ Күні ___________________ Ақша жөнелтушінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) ________________________ Қолы __________ Күні _______________
Кассир:	ХАБАРЛАМА (Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар, әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналар, "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясы" коммерциялық емес акционерлік қоғамына бірыңғай төлем үшін) Ақша жөнелтуші __________________________________ ЖСН (БСН) ________________________________________ Ақша жөнелтушінің мекенжайы және телефоны ____________________ ___________________________________________________ Жеке басты куәландыратын құжаттың деректері __________________________ "Азаматтарға арналған үкімет" мемлекеттік корпорациясы" КЕАҚ бенефициары БСН _______________________________________________ ЖСК _______________________________________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы ____________________________________ БСК _______________________________________________
	Нақты (соңғы) бенефициар
№ ЖСН ТАӘ Кезең Сомасы Төлемді нақтылау 1. 2. 3. Жиыны:
Төлемнің атауы ТБК Сомасы Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар 012 Әлеуметтік аударымдарды уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 017 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға аударымдар 121 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға жарналар 122 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға аударымдарды уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 123 Міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға жарналарды уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 124 Бірыңғай төлем 185 Бірыңғай төлемді уақтылы аудармағаны үшін өсімпұл 187 Ақша жөнелтушінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) ______________________ Қолы _______________ Күні _______________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 15-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 12-қосымша
	Нысан

______ жылғы "____" ____________ (жазылған күні) № _________ төлем тапсырма

Ақша жөнелтуші _______________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _________________________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы____________________ ___________________________________ Бенефициар ________________________ (атауы) ЖСН (БСН) ___________________________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы ___________________________________ ___________________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы _______________________________ _______________________________

ЖСК |АжК_____ Резиденттік елі Сомасы БСК ЖСК |БеК______ Резиденттік елі БСК БСК Төлем белгілеу коды

Сомасы жазумен
______________________________________________________
______________________________________________________
Тауар алынған (қызмет көрсетілген) күн
______ жылғы "__" ______
Төлем белгілеу
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
(шарттың атауын, күнін және нөмірін көрсете отырып)
Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасы
бейрезидент банкінің филиалы өткізді
______ жылғы "___" ________________
(жауапты орындаушылардың қолдары)
_____________________________________________________________________________
Бенефициар басшысының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
Қолы __________________________
____________________________________________________________________
Бенефициар бас бухгалтерінің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
_________________________________________
Қолы ___________________________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 16-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 13-қосымша
	Нысан

Төлем тапсырмалардың № _____ тізілімі ______________________________________________________________ (бенефициардың атауы, БеК, БСН)

____ ж. ______________			Жалпы сомасы ____________________________
(Жазылған күні)			Төлем тапсырмалардың
Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы ______________________________			саны ____________________________
БСК ____________________________________			____________________________
Бенефициардың ЖСК ______________________________			Қаласында
Р/с №	Төлем тапсырманың №	Төлем тапсырманың күні		Сомасы
1.
2.
3.
4.
5.

Банк, Қазақстан Республикасы бейрезидент

банкінің филиалы 20 __ жылғы "____" _________ қабылдады

Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)

___________________________

Қолы ______________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 17-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 14-қосымша
	Нысан

Қабылданған уақыты_________________ ______ жылғы "____" ____________ (жазылған күні) № ______ инкассолық өкім

Ақша жөнелтуші ________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________ Резиденттік елі _______ ________________________________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы________________________ ________________________________ Бенефициар ________________________________ (атауы) ЖСН (БСН)_______________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент- банкінің филиалы _____________________________ _____________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы _________________________________ _________________________________

ЖСК |АжК ____ Сомасы БСК ЖСК |Бек ____ ___ БCК БCК Төлем белгілеу коды

Сомасы жазумен __________________________________________________
_________________________________________________________________
Төлем белгілеу
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(ақша сәйкес алынатын Қазақстан Республикасының заңына міндетті түрде сілтеме жасай отырып)
Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы
______ жылғы "_____" ______________ жүргізді
Уәкілетті адамның (сот орындаушысының) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
Қолы _________________________
Сыртқы беті
Инкассолық өкімді ішінара төлеу туралы мәліметтер

Ішінара төлеу сомасына арналған инкассолық өкімнің деректемелері	Ішінара төлеу күні	Ішінара төлеу сомасы	Инкассолық өкім сомасының қалдығы	Уәкілетті адамдардың қолдары

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 18-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 15-қосымша
	Нысан

____ жылғы "____" _________ (жазылған күні) мемлекеттік кірістер органының № ___________ инкассолық өкімі

Нақты төлеуші ________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________________ Ақша жөнелтуші __________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _______________________ Резиденттік елі ________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы ______________________________________ Бенефициар ________________________________ (атауы) ЖСН (БСН)_______________________________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы ______________________________________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы __________________________________________ ______________________________________

ЖСК | АжК_____ Сомасы БСК ЖСК | Бек______ БСК БСК Төлем белгілеу коды

Сомасы жазумен __________________________________________________
_________________________________________________________________
Төлем белгілеу ___________________________________________________
_________________________________________________________________
(ақша сәйкес алынатын Қазақстан Республикасының заңына міндетті түрде сілтеме жасай отырып)
_________________________________________________________________

Салық (төлем) түрі мен мерзімі	Бюджеттік жіктеу коды	Сомасы	Операция түрі
ЖИЫНЫ:

Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы
_________ жылғы "_____" ____________ жүргізді
___________________________________
(жауапты орындаушылардың қолдары)
Уәкілетті адамның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
____________________________________
қолы________________________________

Бөлім бастығы ______________________________ қолы ______________________________________

Мөртабан орны

Инкассолық өкімге ішінара ақы төлеу туралы мәліметтер

(мемлекеттік кірістер органдарының инкассолық өкімдері үшін ғана)

Ішінара ақы төлеу сомасына арналған инкассолық өкім деректемелері	Ішінара төлем күні	Ішінара төлем сомасы	Инкассолық өкім сомасының қалдығы	Уәкілетті адамдардың қолдары

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 19-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 15-1-қосымша
	Нысан

____ жылғы "____" _________ (жазылған күні) міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары, жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары бойынша берешекті өндіріп алу үшін мемлекеттік кіріс органының № ___________ инкассолық өкімі

Нақты төлеуші ________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________ Ақша жөнелтуші __________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________ Резиденттік елі _____________ _______________________________________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы ______________________________________ Бенефициар ________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы_______________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы ______________________________

ЖСК |АжК______ Сомасы БСК ЖСК | Бек______ БСК БСК Төлем белгілеу коды

Нақты (соңғы) бенефициар

№ ЖСН ТАӘ Кезең Сомасы 1 2 3 Жиыны:

Сомасы жазумен __________________________________________________
_________________________________________________________________
Төлем белгілеу____________________________________________________
_________________________________________________________________
(ақша сәйкес алынатын Қазақстан Республикасының заңына міндетті түрде сілтеме жасай отырып)
_________________________________________________________________

Төлем түрі	Сомасы	Операция түрі
ЖИЫНЫ:

Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы
_________ жылғы "_____" ____________ жүргізді ________________________________
(жауапты орындаушылардың қолдары)
Уәкілетті адамның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
қолы ______________________________

Бөлім бастығы ______________________________ қолы ______________________________________

Мөртабан орны

Инкассолық өкімге ішінара ақы төлеу туралы мәліметтер

(мемлекеттік кірістер органдарының инкассолық өкімдері үшін ғана)

Ішінара ақы төлеу сомасына арналған инкассолық өкім деректемелері	Ішінара төлем күні	Ішінара төлем сомасы	Инкассолық өкім сомасының қалдығы	Уәкілетті адамдардың қолдары

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 20-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 15-2-қосымша
	Нысан

____ жылғы "____" _________ (жазылған күні) міндетті әлеуметтік медициналық сақтандыруға және әлеуметтік аударымдарға міндетті аударымдар және (немесе) жарналар бойынша берешекті өндіріп алу үшін мемлекеттік кірістер органының № ___________ инкассолық өкімі

Нақты төлеуші________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________ Ақша жөнелтуші __________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________ Резиденттік елі _____________ Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы ______________________________________ Бенефициар ________________________________ (атауы) ЖСН (БСН) _____________ Бенефициардың банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы _______________ Делдал банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы ____________

ЖСК |АжК______ Сомасы БСК ЖСК |Бек______ БСК БСК Төлем белгілеу коды

Нақты (соңғы) бенефициар

№ ЖСН ТАӘ Кезең Сомасы 1 2 3 Жиыны:

Сомасы жазумен __________________________________________________
_________________________________________________________________
Төлем белгілеу ___________________________________________________
_________________________________________________________________
(ақша сәйкес алынатын Қазақстан Республикасының заңына міндетті түрде сілтеме жасай отырып)
_________________________________________________________________

Төлем түрі	Сомасы	Операция түрі
ЖИЫНЫ:

Ақша жөнелтушінің банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы
_________ жылғы "_____" ____________ жүргізді ________________________________
(жауапты орындаушылардың қолдары)
Уәкілетті адамның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
____________________________________
қолы ______________________________

Бөлім бастығы ______________________________ қолы ______________________________________

Мөртабан орны

Инкассолық өкімге ішінара ақы төлеу туралы мәліметтер (мемлекеттік кірістер органының инкассолық өкімдері үшін ғана)

Ішінара ақы төлеу сомасына арналған инкассолық өкім деректемелері	Ішінара төлем күні	Ішінара төлем сомасы	Инкассолық өкім сомасының қалдығы	Уәкілетті адамдардың қолдары

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 21-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 16-қосымша
	Нысан

Төлем құжатын кері қайтарып алу туралы _____жылғы "_____" ___________________ (үзінді көшірме күні) № _____ өкім

Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы
___________________________________________________________ ұсынылды
(атауы)
"Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының
45 және 50-баптарына сәйкес
___________________________________________________________сомасында
(санмен және жазумен)
_____жылғы "_____" _______________ №____
(үзінді көшірме күні)
____________________________________________________________________
(төлем құжатының атауы) орындаусыз қайтаруды сұраймыз
Жөнелтушінің ЖСК___________________________________________________
Ақша жөнелтушінің ЖСН (БСН) ________________________________________
КОд ________________________________________________________________
Бек ________________________________________________________________
Төлем мақсаты
____________________________________________________________________
(төлем құжатында көрсетілген)
Өзге мәліметтер
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
_______________ _________________ _____________
қолы ______________
Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
_______________ _________________ _____________қолы ___________________

	Қазақстан Республикасы
	Ұлттық Банкі Басқармасының
	өзгерістер енгізілетін кейбір
	қаулыларының тізбесіне
	22-қосымша
	Қазақстан Республикасының
	аумағында қолма-қол ақшасыз
	төлемдерді және (немесе) ақша
	аударымдарын жүзеге
	асыру қағидаларына
	17-қосымша
	Нысан

Төлем құжатын орындауды тоқтата тұру туралы _____жылғы "_____" ___________________ (үзінді көшірме күні) № _____ өкім

Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы
___________________________________________________________________
ұсынылды (атауы) "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы
Заңының 45 және 50-баптарына сәйкес
___________________________________________________________сомасында
(санмен және жазумен)
_____жылғы "_____" _______________ №____
(үзінді көшірме күні)
____________________________________________________________________
(төлем құжатының атауы)
тоқтата тұруды сұраймыз
Жөнелтушінің ЖСК __________________________________________________
Бенефициардың ЖСК _________________________________________________
КОд ________________________________________________________________
Бек _________________________________________________________________
Төлем мақсаты
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(төлем құжатында көрсетілген)
Өзге мәліметтер
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
_________ __________________
қолы ______________________
Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
қолы _____________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 23-қосымша
	Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларына 18-қосымша
	Нысан

_____ жылғы "_____" ______________ (жазылған күні) ақша жөнелтушінің № _____ тұрақты өкімі

Банкке, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына
________________________________________________________________ ұсынылды
(атауы) "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 51-
бабына сәйкес мына деректемелер бойынша төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын
жүзеге асыруды өтінеміз:
1-бенефициар:
Бенефициардың атауы __________________________________________________________
(толық атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)
Бенефициардың ЖСК ____________________________________________________________
Бенефициардың ЖСН (БСН) ______________________________________________________
Резиденттік ел __________
Бенефициар банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының атауы
_______________________________________________________________________________
(толық атауы)
Бенефициар банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының
БСК _________________________________________________________________________
Бенефициар банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының
БСН _________________________________________________________________________
Нақты (соңғы) бенефициар
_____________________________________________________________________________
(атауы)
ЖСН (БСН)___________________________________________________________________
Сомасы ______________________________________________________________________
(цифрмен және жазумен не оны айқындайтын талаптар)
_____________________________________________________________________________
Ақша аудару талаптары ________________________________________________________
(күні, кезеңділігі, өзге де талаптар)
_____________________________________________________________________________
Растау құжаттарының атауы
__________________________________________________________________________
(қажет болған жағдайда)
__________________________________________________________________________
Төлем белгілеу _____________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_____________________________________ қолы _________________________________
2-бенефициар
Бенефициардың атауы ________________________________________________________
(толық атауы немесе тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)
Бенефициардың ЖСК _________________________________________________________
Бенефициардың ЖСН (БСН) ___________________________________________________
Резиденттік ел _______________________________________________________________
Бенефициар банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының атауы
_________________________________________________________________________
(толық атауы)
Бенефициар банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының
БСК ________________________________________________________________________
Бенефициар банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының
БСН ________________________________________________________________________
Нақты (соңғы) бенефициар
____________________________________________________________________________
(атауы)
ЖСН (БСН)_________________________________________________________
Cомасы _____________________________________________________________________
(цифрмен және жазумен не оны айқындайтын талаптар)
_____________________________________________________________________________
Ақша аудару талаптары
_____________________________________________________________________________
(күні, кезеңділігі, өзге де талаптар)
______________________________________________________________________________
Растау құжаттарының атауы
______________________________________________________________________________
(қажет болған жағдайда)
______________________________________________________________________________
Төлем белгілеу
_____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Басшының (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
___________________________________ қолы ___________________________________
Бас бухгалтердің (уәкілетті адамның) тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
___________________________________ қолы __________________________________

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 24-қосымша
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасындағы корреспонденттік қатынастарды орнату қағидаларына 2-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Ұлттық Банктің ___________________филиалы арқылы (атауы) банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) және (немесе) банк (банктік емес ұйым) филиалының қолма-қол ақшаны алуға арналған 20 ___ жылғы "___" __________ жиынтық ведомосы

№	Ақшаны резервтеуге өтінім берген банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) атауы	Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) коды	Өтінім нөмірі	Ақша алушының атауы	Ақша алушы банкінің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының коды	Қолма-қол ақшаны беруге лимит сомасы
						Цифр лармен	Жазумен
1
2
Жиынтығы:

Ұлттық Банктің корреспонденттік

шоттарына қызмет көрсетуге

жауапты бөлімшесінің

уәкілетті адамдарының қолдары

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 25-қосымша
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі мен банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арасындағы корреспонденттік қатынастарды орнату қағидаларына 3-қосымша
	Нысан

20___жылғы "___" ________ Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі
Операциялық есепке
алу департаменті

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) корреспонденттік шотында ақшаны резервтеуге және банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) және (немесе) банк филиалының қолма-қол ақшаны алуына № ____ өтінім

Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) атауы
________________________________________________________________________________
Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның)
банктік сәйкестендіру коды ________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның)
корреспонденттік шотының нөмірі_________________________________________________
Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның)
корреспонденттік шотында резервтелетін ақша сомасы ________________________________
________________________________________________________________________________
(цифрмен)
________________________________________________________________________________
(жазумен)
Резервтеу күні 20___жылғы "___" ________
Берілетін қолма-қол ақша сомасы:
Беру үшін қолма-қол ақша сомасын цифрлармен жазумен

№	Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) банктік сәйкестендіру коды/коды	Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) немесе банк филиалының атауы	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің филиалы	Қолма-қол ақшаны беруге арналған сома
				цифрлармен	жазумен
1	2	3	4	5	6
1.
2.
Жиынтығы:

Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) уәкілетті тұлғасы
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) және қолы)
Банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының (банктік емес ұйымның) бас бухгалтері
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) және қолы)

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 26-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 1-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) төлем ұйымдары

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Астананың облыстың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) саны (бірліктер)
	банктердегі, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдарындағы және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы	кәсіпкерлердегі
		Стационарлық				Мобильді
		Барлығы	Жұмыс істеп тұрған	оның ішінде, байланыссыз ақы төлеу функциясы бар	оның ішінде КьюР-нұсқауларды (QR-нұсқаулар) пайдаланып ақы төлеу функциясы бар	Барлығы	Жұмыс істеп тұрған	оның ішінде, байланыссыз ақы төлеу функциясы бар	оның ішінде КьюР-нұсқауларды (QR-нұсқаулар) пайдаланып ақы төлеу функциясы бар
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы

кестенің жалғасы

Банкоматтар саны (бірлік)			Төлем терминалдарының саны (бірлік)
қолма-қол ақша беру функциясы бар	қолма-қол ақша беру және қабылдау функциясы бар	оның ішінде, биометриялық сәйкестендіру функциясы бар	меншікті	Көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету кезінде пайдаланылатын өзге төлем терминалдарының саны
11	12	13	14	15

кестенің жалғасы

ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) және (немесе) ақы төлеуге төлем карточкаларын қабылдауға арналған өзге жабдық орнатылған сауда орындарының саны (бірлік)	Эквайермен төлем карточкаларын ұстаушыларға қызмет көрсету шартын жасаған кәсіпкерлердің саны (бірлік)	Оның ішінде, интернет-эквайринг қызметтерін алуға шарттар жасасқан кәсіпкерлер саны	Интернетті және мобильді банкингті пайдаланушылардың саны (бірлік)
			тіркелгені барлығы
			Интернет-банкингті пайдаланушылар		Мобильді қосымшаларды пайдаланушылар		Интернетті және мобильді банкингті бірегей пайдаланушылардың саны
			Барлығы	Жұмыс істеп тұрған	Барлығы	Жұмыс істеп тұрған
16	17	18	19	20	21	22	23

Атауы ___________________________________________________________
Мекенжайы ______________________________________________________
Телефоны ________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________
Орындаушы ______________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқаратын адам
_______________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер (индексі: 1-PK, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру жөніндегі түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Электрондық терминалдардың саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер Нысанды әр тоқсан сайын дайындайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқаратын адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанның 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 және 27-бағандарында көзделген мәліметтер астана, облыстар, республикалық маңызы бар қалалар бойынша есепті тоқсанның соңғы күні бойынша көрсетіледі.

5. 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 және 10-бағандарда банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның немесе эквайермен төлем карточкаларын ұстаушыларға қызмет көрсету шартын жасасқан кәсіпкердің ПОС-терминалдарының (POS-терминалдарының) саны ПОС-терминалдарының (POS-терминалдарының) орналасқан жері мен түрі бойынша бөліп көрсетіледі.

6. 3, 4, 5 және 6-бағандарда стационарлық ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) саны көрсетіледі.

7. 7, 8, 9 және 10-бағандарда мобильді ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) саны көрсетіледі.

8. 4 және 8-бағандарда есепті кезеңде операцияларды жүргізу үшін пайдаланылған істеп тұрған ПОС-терминалдардың (POS-терминалдардың) саны көрсетіледі.

9. 5 және 9-бағандарда байланыссыз НФС (NFC) технологиясын қолдайтын ПОС-терминалдардың (POS-терминалдардың) саны көрсетіледі.

10. 6 және 10-бағандарда төлемді жүргізуге КьюР-нұсқауларды (QR-нұсқауларды) қабылдау функциясын қолдайтын ПОС-терминалдардың (POS-терминалдардың) саны көрсетіледі.

11. 11 және 12-бағандарда функционалдық мүмкіндіктері бойынша бөлінген банкоматтар саны көрсетіледі.

12. 13-бағанда клиентті биометриялық сәйкестендіру арқылы қызмет көрсететін банкоматтар саны көрсетіледі.

13. 14-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін берушіге меншік құқығында тиесілі төлем терминалдарының саны көрсетіледі.

14. 15-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін беруші жалдайтын және көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету кезінде пайдаланылатын төлем терминалдарының саны көрсетіледі.

15. 16-бағанда төлем карточкаларын қабылдауға арналған ПОС-терминалдар (POS-терминалдар) және (немесе) өзге жабдық орнатылған сауда орындарының саны көрсетіледі

16. 17-бағанда эквайермен төлем карточкаларын ұстаушыларға қызмет көрсету шартын жасасқан кәсіпкерлердің саны көрсетіледі.

17. 18-бағанда интернет-эквайринг қызметтерін алуға шарт жасасқан кәсіпкерлердің саны көрсетіледі.

18. 19 және 21-бағандарда тіркелген интернет және мобильді банкинг пайдаланушыларының саны көрсетіледі.

19. 20 және 22-бағандарда есепті кезеңде жеке кабинетті пайдалана отырып, бір төлемнен артық ақша төлемін және (немесе) аударымын жүзеге асырған интернет және мобильді банкингті пайдаланушылардың саны көрсетіледі.

20. 23-бағанда клиенттердің жеке сәйкестендіру нөмірі бойынша салыстырып тексеру арқылы алынған бірегей пайдаланушылардың нақты саны көрсетіледі.

21. Өз қызметінде электронды терминалдарды пайдаланбайтын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер Нысанды бағандарын толтырмай жібереді.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 27-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 2-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Төлем карточкалары бойынша мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-РК

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: төлем карточкаларының эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

1-кесте

Астананың, облыстың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	Төлем карточкасы жүйесінің атауы	Жеке төлем карточкаларының саны (бірлік)				Айналыстағы виртуалды төлем карточкалардың саны (бірлік)
		дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген	дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы
Қазақстан Республикасынан тыс жерде

кестенің жалғасы

Пайдаланылатын жеке төлем карточкаларының саны (бірлік)				Айналыстағы пайдаланылатын виртуалды төлем карточкалардың саны (бірлік)				Төлем карточкаларын ұстаушылардың саны (адам)
дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген	дебеттік	кредиттік лимиті бар дебеттік	кредиттік	алдын ала төленген	жеке төлем карточкалары	виртуалды карточкалар
11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

2-кесте

Астананың, облыстың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	Төлем жүйелерінің саны	Төлем карточкаларын ұстаушылардың саны
		Барлық жүйелер бойынша жиынтық мәні	Төлем карточкаларының бірегей ұстаушыларының саны
1	2	3	4
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы

Атауы ___________________________________________________________
Мекенжайы ______________________________________________________
Телефоны _______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________
Орындаушы ______________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
_______________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" (индексі: 2-PK, кезеңділігі – ай сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды төлем карточкаларының эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1-кестеде:

4. 1-бағанда өңірлер мен республикалық маңызы бар қалалар бөлінісінде төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

"Қазақстан Республикасынан тыс жерде" деген жолда банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым шетелде таратқан төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

5. 2-бағанда мәліметтер ұсынудың автоматтандырылған цифрлық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес мәліметтер ұсынылатын төлем карточкасы жүйесінің атауы көрсетіледі.

6. 3, 4, 5 және 6-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айдың соңғы күнінде айналысқа шығарылған нақты жеткізгіштегі төлем карточкаларының саны көрсетіледі.

7. 7, 8, 9 және 10-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айдың соңғы күніндегі виртуалды төлем карточкаларының саны көрсетіледі.

8. 11, 12, 13 және 14-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айда операциялар жүргізу және ақпараттық банк қызметтерін алу үшін пайдаланылған жеке төлем карточкаларының саны көрсетіледі. Есепті айда бірнеше рет пайдаланылатын төлем карточкасы бір рет көрсетіледі.

9. 15, 16, 17 және 18-бағандарда негізгі және қосымша төлем карточкаларын ескере отырып, есепті айда операциялар жүргізу және ақпараттық банк қызметтерін алу үшін пайдаланылған виртуалды төлем карточкаларының саны көрсетіледі. Есепті айда бірнеше рет пайдаланылатын төлем карточкасы бір рет көрсетіледі.

10. 19 және 20-бағандарда есепті айдың соңғы күніндегі төлем карточкаларын ұстаушылардың саны жеке және виртуалды төлем карточкаларына бөлініп көрсетіледі. Бір ұстаушыда бірнеше төлем карточкалары болған жағдайда, мұндай ұстаушы бір рет көрсетіледі.

2-кестеде:

11. 1-бағанда өңірлер мен республикалық маңызы бар қалалар бөлінісінде төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

"Қазақстан Республикасынан тыс жерде" деген жолда банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым шетелде таратқан төлем карточкалары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

12. 2-бағанда респонденттің төлем карточкаларына қызмет көрсетілетін төлем жүйелерінің саны көрсетіледі.

13. 3-бағанда 2-бағанда көрсетілген барлық төлем жүйелері бойынша төлем карточкаларын ұстаушылардың жиынтық саны көрсетіледі.

14. 4-бағанда клиенттердің жеке сәйкестендіру нөмірі бойынша салыстыру жолымен алынған төлем карточкаларын ұстаушылардың нақты саны көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 28-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 4-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 4-PK

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "___" ____________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Операция түрі	Операцияны жүргізу ортасы	Төлем карточкасын ұстаушы белгісі	Төлем карточкасы жүйесінің атауы	Операция белгісі	Байланыс жүйесі/арнасы	Операциялар саны (бірлік)	Сомасы (мың теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" (индексі: 4-PK; кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ол бойынша мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда төлем карточкасын және (немесе) оның деректемелерін пайдалана отырып жүзеге асырылған қолма-қол ақшасыз операциялар және қолма-қол ақшаны алу операциялары бойынша мәліметтер қамтылады.

6. 1-бағанда мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған цифрлық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес операцияның түрі (тауарлар, көрсетілетін қызметтер ақысын төлеу және операциялардың өзге де түрлері) көрсетіледі.

7. 2-бағанда операцияны жүргізу ортасы – мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған цифрлық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес электрондық терминалдың немесе қашықтан қол жеткізу жүйесінің атауы көрсетіледі.

8. 3-бағанда төлем карточкасын ұстаушының азаматтық құқық субъектісінің типіне байланысты мәліметтер берілетін төлем карточкасын ұстаушы белгісі (жеке тұлғаның төлем карточкасы, корпоративтік төлем карточкасы немесе басқа банктің карточкасы) көрсетіледі.

9. 4-бағанда мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған цифрлық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес мәліметтер берілетін төлем карточкасы жүйесінің атауы көрсетіледі.

10. 5-бағанда ол бойынша мынадай мәліметтер берілетін операцияға (банктік шоттан ақшаны есептен шығару сәтінде) сәйкес келетін белгісі көрсетіледі:

І – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

II – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, Қазақстан Республикасының басқа банкінің қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

III – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, Қазақстан Республикасынан тыс жердегі басқа банктің қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

IV – Қазақстан Республикасының басқа банктерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының және Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

V – Қазақстан Республикасының бейрезидент-эмитенттерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар.

11. 6-баған осы түсіндірменің 10-тармағында белгіленген II, III, IV және V операцияның белгілері бар халықаралық төлем жүйелерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген операциялар бойынша толтырылады. 6-бағанда мынадай деректер көрсетіледі:

1) Банкаралық төлем карточкалары жүйесін қоспағанда, бір процессинг орталығының пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, "1PC" байланыс арнасы көрсетіледі;

2) халықаралық төлем жүйесі және Банкаралық төлем карточкалары жүйесі қатыспай әртүрлі процессинг орталықтарының пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, "H2H" байланыс арнасы көрсетіледі;

3) халықаралық төлем жүйесі арқылы әртүрлі процессинг орталықтарының пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, осы жүйенің атауы көрсетіледі;

4) Банкаралық төлем карточкалары жүйесінің пайдаланушылары арасында операция жүргізілген жағдайда, "БТКЖ" байланыс арнасы көрсетіледі.

12. 7 және 8-бағандарда осы Түсіндірменің 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 және 11-тармақтарында белгіленген талаптарға сәйкес төлем карточкасын және (немесе) оның деректемелерін пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен сомасы көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 29-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 5-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 5-PK

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы ____ ___________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Астананың, облыстың, республикалық маңызы бар қаланың атауы	Операция жүргізу ортасы	Төлем карточкасын ұстаушының белгісі	Қолма-қол ақшасыз операциялар		Қолма-қол ақша беру жөніндегі операциялар
			операциялар (бірліктер) саны	сомасы (мың теңге)	операциялар (бірліктер) саны	сомасы (мың теңге)
1	2	3	4	5	6	7
Ақмола облысы
Ақтөбе облысы
Алматы облысы
Атырау облысы
Шығыс Қазақстан облысы
Жамбыл облысы
Батыс Қазақстан облысы
Қарағанды облысы
Қостанай облысы
Қызылорда облысы
Маңғыстау облысы
Павлодар облысы
Солтүстік Қазақстан облысы
Түркістан облысы
Абай облысы
Ұлытау облысы
Жетісу облысы
Алматы қаласы
Астана қаласы
Шымкент қаласы

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индексі: 5-PK, кезеңділігі – ай сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Өңірлер бөлігінде төлем карточкаларын пайдалана отырып жасалған операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ол бойынша мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда қолма-қол ақшасыз төлемдер және (немесе) ақша аударымдары, сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып жүзеге асырылған қолма-қол ақша беру жөніндегі операциялар бойынша мәліметтер қамтылады.

6. Мәліметтер пайдалана отырып, операция жүзеге асырылған жабдықтың орналасқан жері бойынша көрсетіледі. Интернет, мобильді телефон немесе қашықтан қол жеткізудің өзге жүйесі арқылы операция жүргізілген жағдайда мәліметтер банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның цифрлық жүйесінде клиенттің банктік шотын ағымдағы жүргізу орны бойынша көрсетіледі.

7. 2-бағанда операция жүргізу ортасы – мәліметтерді ұсынудың автоматтандырылған цифрлық жүйесіндегі тиісті анықтамалыққа сәйкес электрондық терминалдың немесе қашықтан қол жеткізу жүйесінің атауы көрсетіледі.

8. 3-бағанда төлем карточкасын ұстаушының азаматтық құқық субъектісінің типіне байланысты мәліметтер берілетін төлем карточкасын ұстаушының белгісі (жеке тұлғаның төлем карточкасы, корпоративтік төлем карточкасы немесе басқа банктің карточкасы) көрсетіледі.

9. 4, 5, 6 және 7-бағандарда қолма-қол ақшасыз операциялар мен төлем карточкаларын пайдалана отырып қолма-қол ақша беру бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі. Көрсетілген бағандарда көзделген операциялардың саны және сомасы операцияның мынадай белгілері бойынша операциялардың саны мен сомасын қосу арқылы есептеледі (банктік шоттан ақшаны есептен шығару кезінде):

І – банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

IV – Қазақстан Республикасының басқа банктерінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарының төлем карточкаларын пайдалана отырып, меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар;

V – Қазақстан Республикасының бейрезидент-эмитенттерінің төлем карточкаларын пайдалана отырып меншікті қызмет көрсету желісінде жүргізілген операциялар.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 30-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 8-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 8-PK

Кезеңділігі: осы нысан талаптарының бірі өзгерген жағдайда

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: осы нысан талаптарының бірі өзгерген күннен бастап он жұмыс күні ішінде.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Процессинг орталығының атауы	Операциялары процессинг орталықта өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы	H2H байланыс арнасын пайдалануға шарт жасасқан контрагенттің атауы	H2H байланыс арнасын пайдалану шеңберінде операциялары өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы
1	2	3	4

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер (индексі: 8-PK, кезеңділігі – осы нысан талаптарының бірі өзгерген жағдайда)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Процессинг орталығы және басқа банктермен өзара іс-әрекеті туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан осы нысан талаптарының бірі өзгерген жағдайда төлем карточкаларының эмитенттері және (немесе) эквайерлер болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер дайындайды.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым қызметін пайдаланатын процессинг орталығының атауы көрсетіледі. Меншікті процессингті пайдаланған жағдайда, есеп беретін банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.

5. 2-бағанда операциялары процессинг орталығында өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда есеп беретін банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым H2H байланыс арнасын пайдалануға шарт жасаған контрагенттің атауы көрсетіледі.

7. 4-бағанда операциялары H2H байланыс арнасын пайдалану шеңберінде өңделетін төлем карточкалары жүйелерінің атауы көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 31-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 9-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 9-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде.

Электрондық ақша жүйесінің атауы	Электрондық ақша эмитенті агенттерінің саны		Электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің саны
	Барлығы	Белсенді	Барлығы	Белсенді
1	2	3	4	5

кестенің жалғасы

Электрондық ақша иелері-жеке тұлғалардың саны			Электрондық ақшаны ақы төлеуге қабылдайтын дара кәсіпкерлердің және заңды тұлғалардың саны
Барлығы	Белсенді	Сәйкестендірілген	Барлығы	Белсенді
6	7	8	9	10

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер (индексі: 9-PK, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің және электрондық ақша иелерінің саны туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

5. 2-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніндегі электрондық ақша эмитенті агенттерінің саны көрсетіледі.

6. 3-бағанда есепті тоқсан ішінде электрондық ақшаны сатып алуды немесе өткізуді жүзеге асырған электрондық ақша эмитенті агенттерінің саны көрсетіледі.

7. 4-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніндегі электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің саны көрсетіледі.

8. 5-бағанда есепті тоқсан ішінде электрондық ақшаны сатып алуды немесе өткізуді жүзеге асырған электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің саны көрсетіледі.

9. 6-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніндегі электрондық ақша иелері – жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

10. 7-бағанда есепті тоқсанда электрондық ақшамен операциялар жүргізген электрондық ақша иелері – жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

11. 8-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніндегі электрондық ақша эмитенті сәйкестендірген электрондық ақша иелері – жеке тұлғалардың саны көрсетіледі.

12. 9-бағанда есепті тоқсанның соңғы күніндегі электрондық ақшаны төлем жасауға қабылдайтын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалардың саны көрсетіледі.

13. 10-бағанда есепті тоқсанда электрондық ақшамен операциялар жүргізілген электрондық ақшаны төлем жасауға қабылдайтын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалардың саны көрсетіледі.

14. 9 және 10-бағандарда электрондық ақшаны төлем жасауға қабылдайтын дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар деп мәліметтерді беретін эмитентпен немесе тиісті электрондық ақша жүйесінің өзге қатысушысымен шарт жасаған дара кәсіпкерлер мен заңды тұлғалар түсініледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 32-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 10-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 10-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Электрондық ақша жүйесінің атауы	Операция жүргізу ортасы	Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялар
		Жеке тұлғалардың пайдасына		Дара кәсіпкерлердің және заңды тұлғалардың пайдасына
		Операциялар саны	Сомасы (теңге)	Операциялар саны	Сомасы (теңге)
1	2	3	4	5	6

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индексі: 10-PK, кезеңділігі – тоқсан сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

6. 2-бағанда операция жүргізу ортасы – электрондық терминалдың немесе қашықтан кіру жүйесінің атауы көрсетіледі.

7. 3 және 4-бағандарда жеке тұлғалардың есепті тоқсанда электрондық ақшаны пайдалана отырып жеке тұлғалардың пайдасына жүргізілген операцияларының саны және сомасы көрсетіледі.

8. 5 және 6-бағандарда жеке тұлғалардың есепті тоқсанда электрондық ақшаны пайдалана отырып дара кәсіпкерлердің және заңды тұлғалардың пайдасына жүргізілген операцияларының саны және сомасы көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 33-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 11-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі:11-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде.

Электрондық ақша иелері	Электрондық ақша жүйесінің атауы	Айналыстағы электрондық ақшаның барлығы (теңге)	Электрондық ақшаны шығару		Электрондық ақшаны өтеу
			Операциялар саны	Сомасы (теңге)	Операциялар саны	Сомасы (теңге)
1	2	3	4	5	6	7
Электрондық ақша эмитентінің агенттері
Электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері
Жеке тұлғалар
Дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер (индексі: 11-PK, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру жөніндегі түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Айналыстағы электрондық ақшаның саны туралы және электрондық ақшаны шығару мен өтеу бойынша операциялардың саны және көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер операция жүргізілген күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда мәліметтер ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда есепті тоқсанның соңғы күнінде айналыстағы электрондық ақшаның сомасы көрсетіледі.

3-баған есепті тоқсанның соңғы күні электрондық ақшаның иесі кім болғанына байланысты электрондық ақша эмитентінің агенттері, электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері, жеке тұлғалар, дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар бойынша толтырылады.

7. 4 және 5-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақшаны шығару бойынша жүргізілген операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

4 және 5-бағандар электрондық ақшаның кімге берілгеніне байланысты электрондық ақша эмитентінің агенттері, электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері және жеке тұлғалар бойынша толтырылады.

4 және 5-бағандар дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар бойынша толтырылмайды.

8. 6 және 7-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақшаны өтеу бойынша жүргізілген операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

6 және 7-бағандар электрондық ақшаны өтеу сәтінде олардың иесі кім болғанына байланысты электрондық ақша эмитентінің агенттері, электрондық ақша эмитентінің қосалқы агенттері, жеке тұлғалар, дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар бойынша толтырылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 34-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 12-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 12-PK

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Электрондық ақша жүйесінің атауы	Электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны өткізуі		Электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны өткізуі		Электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны иемденуі		Электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемденуі
	операциялар саны	сомасы (теңге)	операциялар саны	сомасы (теңге)	операциялар саны	сомасы (теңге)	операциялар саны	сомасы (теңге)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индексі: 12-PK, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Электрондық ақша эмитенті агенттерінің және қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны иемдену және өткізу бойынша операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды электрондық ақша эмитенттері болып табылатын көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер әр тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер операция жасалған күнге валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәлімет ұсынылатын электрондық ақша жүйесінің атауы көрсетіледі.

6. 2 және 3-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті агенттерінің электрондық ақшаны жеке тұлғаларға өткізуі бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

7. 4 және 5-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің электрондық ақшаны жеке тұлғаларға өткізуі бойынша операциялардың саны және сомасы көрсетіледі.

8. 6 және 7-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті агенттерінің жеке тұлғалардан электрондық ақшаны сатып алу операцияларының саны және сомасы көрсетіледі.

9. 8 және 9-бағандарда есепті тоқсанда электрондық ақша эмитенті қосалқы агенттерінің жеке тұлғалардан электрондық ақшаны сатып алу операцияларының саны және сомасы көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 35-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 13-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-PU

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) банктер;

2) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар;

3) пошталық ақша аударымдарын жүзеге асыратын пошта операторлары.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей. Егер айдың он бесінші күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Нысанда көрсетілуге тиіс төлемдер және (немесе) ақша аударымдары есепті айда болмаған жағдайда нысанды ұсынатын тұлғалар бұл туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есепті айдан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей жазбаша түрде хабарлайды.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нұсқауды қабылдау ортасы	Нұсқауды өңдеу ортасы	Белгі	Ақша жөнелтуші ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің) сәйкестендіру коды (БСК/ЖСК/өзге сәйкестендіргіш)	Корреспонденттік қатынастар бар делдал ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің) сәйкестендіру коды	Бенефициар (банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің) ұйымының сәйкестендіру коды (БСК/ЖСК/өзге сәйкестендіргіш)
1	2	3	4	5	6

кестенің жалғасы

Төлем агенті немесе қосалқы агент	Ақша жөнелтуші			Бенефициар
	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі
7	8	9	10	11	12	13

кестенің жалғасы

Нақтылау
Төлем белгілеу коды	Саны	Сомасы, теңге	Төлем валютасының коды	Төлем құралы
14	15	16	17	18

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер (индексі: 1-PU, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Банктік шотты пайдалана отырып және пайдаланбай төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау мен жүзеге асыру жөніндегі мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысанда "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабы 1-тармағының 1), 2), 3), 4), 9) тармақшаларында көзделген ұсынылған төлем қызметтері бойынша мәліметтер қамтылады.

5. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) ақша аударымы шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер төлем жасалған күнге валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. Мәліметтерді төлем агенттері мен қосалқы төлем агенттерін қоспағанда, көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер ұсынады және Нысанды ұсынатын тұлғалардың филиалдары мен бөлімшелері, төлем агенттері мен қосалқы төлем агенттері арқылы көрсетілген төлем қызметтерін (төлемдер және (немесе) ақша аударымдарын) ескере отырып толтырады.

7. Нысан төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мынадай ақпарат қамтылған 18 бағаннан тұрады:

1) 1-бағанда нұсқауды қабылдау ортасы көрсетіледі;

2) 2-бағанда нұсқауды өңдеу ортасы көрсетіледі;

3) 3-бағанда операция белгісі көрсетіледі;

4) 4-бағанда Нысанды ұсынатын тұлғалар ақша жөнелтуші ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің) сәйкестендіру кодын көрсетеді. Ақша жөнелтуші банк клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды.

Банк, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым Нысанды қалыптастыру кезінде ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру кодын көрсетеді.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Нысанды қалыптастыру кезінде ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру кодын және банк ішіндегі аударым жүргізілген жағдайда ақша жөнелтуші банк клиентінің жеке сәйкестендіру кодын көрсетеді, өзге төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды ғана көрсетіледі.

Төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтуші банктің банктік сәйкестендіру коды болмаған кезде 4-баған толтырылмайды;

5) 5-бағанда Нысанды ұсынатын тұлғаның корреспонденттік қатынастары бар және ол арқылы төлем және (немесе) ақша аударымы жүргізілетін делдал ұйымның (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің, ол төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізу схемасында болған кезде) сәйкестендіру коды көрсетіледі;

6) 6-бағанда Нысанды ұсынатын тұлғалар делдал ұйым арқылы жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша бенефициар ұйымының (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің) сәйкестендіру кодын не корреспонденттік қатынастар бар бенефициар ұйымының (банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің) сәйкестендіру кодын көрсетеді. Бенефициар банкі клиентінің жеке сәйкестендіру коды толтырылмайды.

Банк, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым Нысанды қалыптастыру кезінде бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру кодын көрсетеді.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Нысанды қалыптастыру кезінде бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру кодын және банк ішіндегі аударым жүргізілген жағдайда бенефициар банкі клиентінің жеке сәйкестендіру кодын көрсетеді, өзге төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру коды ғана көрсетіледі.

Төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициар банкінің банктік сәйкестендіру коды болмаған кезде 6-баған толтырылмайды;

7) 7-баған төлем қызметтерін көрсету бойынша жасалған агенттік шарттардың негізінде төлем агенттері және қосалқы агенттер арқылы (оның ішінде қашықтан қол жеткізу жүйелері және электрондық терминалдар, электрондық ақша арқылы) көрсетілген төлем қызметтері туралы мәліметтер берілген жағдайда толтырылады:

төлем агенттері арқылы қызметтер көрсетілген кезде 1 көрсетіледі;

қосалқы төлем агенттері арқылы көрсетілген кезде 2 көрсетіледі;

8) 8-бағанда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі көрсетіледі.

Төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі болмаған кезде 8-баған толтырылмайды;

9) 9-бағанда ақша жөнелтушінің экономика секторының коды көрсетіледі.

Төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда ақша жөнелтушінің экономика секторының коды болмаған кезде 9-баған толтырылмайды;

10) 10-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы жүргізілген елдің (төлем және (немесе) ақша аударымы жіберілген бастапқы ақша жөнелтушінің банктік шоты ашылған ел не банктік шотты ашпай ақша аударымы жүргізілген жағдайда ақша жөнелтуші ақшаны аударған ел) екі таңбалы коды көрсетіледі.

13-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы жіберілген елдің (ақша аударылған соңғы бенефициардың банктік шоты ашылған ел не банктік шотты ашпай ақша аударымы жүргізілген жағдайда бенефициар ақша алған ел) екі таңбалы коды көрсетіледі.

Ел коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының аумағында жүргізілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша KZ коды көрсетіледі;

11) 11-бағанда бенефициардың резиденттік белгісі көрсетіледі.

Төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициардың резиденттік белгісі болмаған кезде 11-баған толтырылмайды;

12) 12-бағанда бенефициардың экономика секторының коды көрсетіледі.

Төлем және (немесе) ақша аударымы жүзеге асырылатын құжаттарда бенефициардың экономика секторының коды болмаған кезде 12-баған толтырылмайды;

13) 14-бағанда төлем белгілеу коды көрсетіледі.

Шет елден келіп түскен төлем және (немесе) ақша аударымы көрсетілген кезде 8, 9 және 14-бағандарды Нысанды ұсынатын тұлға корреспондент банктің немесе халықаралық жүйенің төлем құжаттары және төлем және (немесе) ақша аударымы үшін негіз болатын өзге құжаттар негізінде толтырады.

Лездік төлемдер жүйесі бойынша төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша:

1) ақша жөнелтушінің банкі 8, 9-бағандарда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісін және экономика секторын белгілейді, 11, 12-бағандар толтырылмайды, 14-бағанда – лездік төлемдер жүйесі бойынша төлем және (немесе) ақша аударымы үшін көзделген төлем белгілеу кодын;

2) бенефициар банкі 8, 9-бағандарды толтырмайды, 11, 12-бағандарда резиденттік белгісін және бенефициар экономикасының секторын, 14-бағанда бенефициар қызметінің түріне қарай төлем белгілеу кодын белгілейді.

8, 9, 10, 11, 12, 13 және 14-бағандар бойынша деректерді операциялардың, төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының өзге өлшемдерінің сәйкес келуін ескере отырып, резиденттіктің бір белгісі, экономика секторы, елі, төлем белгілеу коды бойынша топтастыру жүзеге асырылады;

14) 15-бағанда есепті кезеңдегі операциялардың, төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының саны көрсетіледі. Бір операцияны, бір төлемді және (немесе) ақша аударымын көрсету кезінде баған 1 мәнін қабылдайды. Жаңа операцияның, жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының өлшемдері 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 17 және 18-бағандардағы бұрыннан бар өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, осы бағандағы мән 1-ге ұлғайтылады, ал 16-бағандағы мән жаңа операцияның, жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының сомасына ұлғайтылады;

15) 16-бағанда операцияның, төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының сомасы теңгемен, үтірден кейін екі белгіге дейін көрсетіледі;

16) 17-бағанда төлем валютасының үш мәнді коды ҚР ҰЖ 07 ИСО 4217-2019 "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

17) 18-бағанда жіберілген төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша осы түсіндірменің 9-тармағында көзделген төлем құралдары белгілерінің бірі көрсетіледі.

8. Төлем құралының мынадай белгілері қолданылады:

01 – төлем тапсырмасын ұсыну;

02 – төлем талабын ұсыну;

03 – бюджетке берешегі бар салық төлеушінің банктік шотына қойылған салық органының инкассолық өкімін ұсыну;

04 – дебитордың банктік шотына қойылған салық органының инкассолық өкімін ұсыну;

05 – бюджетке берешегі бар салық төлеушінің банктік шотына қойылған кеден органының инкассолық өкімін ұсыну;

06 – төлем ордерін ұсыну;

07 – салық органының міндетті зейнетақы жарналары, жұмыс берушінің міндетті зейнетақы жарналары, міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары бойынша берешегі бар агенттің банктік шотына қойылған инкассолық өкімін ұсыну;

08 – төлем хабарламасын ұсыну;

09 – Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударымдар, әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналар бойынша берешегі бар төлеушінің банктік шотына қойылған салық органының инкассолық өкімін ұсыну;

10 – атқару парақтары негізінде инкассолық өкімді ұсыну;

11 – тауарлар мен қызметтер үшін чектер, жол чектерін беру;

12 – өзге де төлем құралдары;

20 – алынған төлемдер;

21 – банкаралық төлем тапсырмасын ұсыну.

Клиентке қолма-қол ақшамен төлеуге жататын алынған төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша "20" белгісі көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 36-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына
	15-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz. интернет-ресурсында орналастырылған:

Әкімшілік нысанның атауы: Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-PО

Кезеңділгі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "__"__________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірілмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Көрсетілетін төлем қызметінің түрі	Төлем түрі	Нұсқауды қабылдау ортасы	Электрондық ақша жүйесінің немесе төлем карточкалары жүйесінің атауы	Электрондық ақша немесе төлем карточкасы эмитентінің атауы
1	2	3	4	5

кестенің жалғасы

Операциялар саны (бірлігі)	Операциялар сомасы (мың теңге)	Көрсетілетін төлем қызметі бойынша агенттер/ қосалқы агенттер саны	Төлем агенттерінің/ қосалқы агенттерінің жалпы саны
6	7	8	9

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер (индексі: 1-PО, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялардың саны мен көлемі туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары әр тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

4. Нысан теңгемен толтырылады. Егер операция шетел валютасымен жүргізілсе, ондағы мәліметтер операция жүргізілген күнге валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгемен қайта есептеліп ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан төлем ұйымдары жүзеге асыратын операциялар бойынша мәліметтерді қамтиды.

6. 1-бағанда көрсетілетін төлем қызметінің түрі көрсетіледі.

7. 2 және 3-бағандар төлемдер қабылданған және өңделген жағдайда, оның ішінде ақша жөнелтушінің банктік шотты ашпай төлемді жүзеге асыру үшін клиенттерден қолма-қол ақшаны қабылдау кезінде, электрондық ақшаны пайдалана отырып жасалатын төлемдерді клиенттерден қабылдау және өңдеу кезінде, электрондық нысандағы клиент бастамашы болған төлемдерді өңдеу (бұдан әрі – төлемдерді қабылдау) кезінде толтырылады.

2-бағанда төлемнің түрі көрсетіледі.

3-бағанда нұсқауды қабылдау ортасы көрсетіледі.

8. 4 және 5-бағандар электрондық ақша және төлем карточкалары өткізілген (таратылған) жағдайда толтырылады.

4-бағанда электрондық ақша жүйесінің немесе төлем карточкалары жүйесінің атауы көрсетіледі.

5-бағанда электрондық ақша немесе төлем карточкасы эмитентінің атауы көрсетіледі.

9. 6 және 7-бағандарда операциялар саны және сомасы көрсетіледі:

1) төлемдер қабылданған жағдайда қабылданған және өңделген төлемдердің саны және сомасы көрсетіледі;

2) төлем карточкалары өткізілген (таратылған) жағдайда 6-бағанда өткізілген (таратылған) төлем карточкаларының саны көрсетіледі, 7-бағанда өткізілген төлем карточкаларының сомасы көрсетіледі;

3) электрондық ақша өткізілген (таратылған) жағдайда 6-баған толтырылмайды, 7-бағанда өткізілген (таратылған) электрондық ақша сомасы көрсетіледі.

10. 8-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының төлем агенттерінің саны, "/" белгісі арқылы төлем агенттерімен көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының қосалқы төлем агенттерінің саны көрсетіледі. Төлем ұйымы көрсетілетін төлем қызметтерін өз бетінше көрсеткен жағдайда, "0" белгісі көрсетіледі.

8-бағанды толтыру кезінде 1-бағанда көрсетілетін төлем қызметінің түрі көрсетіледі. 8-бағанда әрбір көрсетілетін төлем қызметі бойынша осындай қызмет көрсететін төлем агенттерінің және қосалқы агенттердің саны көрсетіледі. 1-бағанда "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабы 1-тармағының 9) тармақшасында көзделген төлем қызметінің түрі көрсетілген жағдайда 8-бағанда "0" белгісі көрсетіледі.

11. 9-бағанда көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының төлем агенттерінің саны, "/" белгісі арқылы төлем агенттерімен көрсетілетін төлем қызметтерін көрсету бойынша агенттік шарттар жасаған төлем ұйымының қосалқы төлем агенттерінің саны көрсетіледі.

Төлем ұйымының төлем агенттері мен қосалқы агенттерінің жалпы саны 1-жолдың 9-бағанында көрсетіледі, 9-бағандағы қалған жолдар толтырылмайды.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 37-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 16-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі:

2-PО

Кезеңділігі: жарты жыл сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жарты жылдан кейінгі айдың оныншы күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей, жарты жыл сайын. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар	Саны	Күні (кк.аа.жжжж.)	Күдікті операциялар белгілерінің коды
1	2	3	4

кестенің жалғасы

Операцияны жүргізуден бас тарту негізі	Қаржылық мониторинг бойынша уәкілетті органның шешімі	Төлем қызметінің түрі	Төлем түрі
5	6	7	8

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс- қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер (индексі: 2-PО, кезеңділігі – жарты жыл сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде (бұдан әрі – Түсіндірме) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бағытында қабылданған шаралар бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Ұлттық Банкте есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары жартыжылдық негізде жасайды және есепті жартыжылдық үшін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл (бұдан әрі – КЖТҚҚ) бағытында қабылданған шаралар бойынша толтырады.

Есепті жартыжылдық үшін КЖТҚҚ бағытталып, қабылданған шаралар болмаған жағдайда нысан бағандары толтырылмай ұсынылады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан КЖТҚҚ бағытында төлем ұйымы қабылдаған шаралар бойынша мәліметтерді қамтиды.

5. 1-бағанда КЖТҚҚ бағытындағы мынадай шаралар:

1) күдікті операцияларды анықтау және қаржылық мониторинг бойынша уәкілетті органға олар бойынша хабар жолдау;

2) клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылдау;

3) ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұшырау дәрежесіне бағалау жүргізу;

4) қызметкерлерді КЖТҚҚ мәселелері бойынша дайындау және оқыту көрсетіледі.

6. Түсіндірменің 6-тармағының 1) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-бағанда күдікті операциялардың саны көрсетіледі;

2-бағанда басқа толтырылған бағандардағы параметрлердің сәйкестігін ескере отырып, деректерді сан белгісі бойынша топтастыру жүзеге асырылады.

2) 3-бағанда күдікті операция жүргізілген күні көрсетіледі;

3) 4-бағанда "Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметті туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны, клиенттің күдікті қызметін айқындау белгілерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығымен (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 26924 болып тіркелген) бекітілген күдікті операцияны анықтау белгілеріне сәйкес операцияның күдіктілігі белгісінің коды көрсетіледі;

4) 5-баған толтырылмайды;

5) 6-бағанда жіберілген хабарды қарау қорытындылары бойынша қаржылық мониторинг бойынша уәкілетті органның шешімі көрсетіледі;

Қаржылық мониторинг бойынша уәкілетті орган шешімді ұсынбаған жағдайда баған толтырылмайды.

6) 7-бағанда төлем қызметін көрсету шеңберінде төлем қызметінің күдікті операция анықталған түрі көрсетіледі;

7) 8-бағанда төлем жүргізу шеңберінде күдікті операция анықталған төлем түрі көрсетіледі.

7. Түсіндірменің 6-тармағының 2) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-бағанда клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы қабылданған шешім саны көрсетіледі;

2-бағанда басқа толтырылған бағандардағы параметрлердің сәйкестігін ескере отырып, деректерді сан белгісі бойынша топтастыру жүзеге асырылады.

2) 3-бағанда клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылданған күні көрсетіледі;

3) 4-баған толтырылмайды;

4) 5-бағанда клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы қабылданған шешімнің негізі көрсетіледі;

5) 6-баған толтырылмайды;

6) 7-бағанда төлем қызметін көрсету шеңберінде клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылданған төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

7) 8-бағанда төлем жүргізу шеңберінде клиенттердің операцияларын жүргізуден бас тарту туралы шешім қабылданған төлем түрі көрсетіледі.

8. Түсіндірменің 6-тармағының 3) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-баған толтырылмайды;

2) 3-бағанда ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдеріне ұшырау дәрежесіне жыл сайынғы бағалау жүргізу қорытындылары бойынша төлем ұйымы ресімдеген құжаттың нөмірі (бар болса) және күні көрсетіледі;

3) 4, 5 және 6-бағандар толтырылмайды;

4) 7-бағанда жүргізілген бағалау шеңберінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелінің неғұрлым жоғары деңгейі берілген төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

5) 8-бағанда жүргізілген бағалау шеңберінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелінің неғұрлым жоғары деңгейі берілген төлем түрі көрсетіледі.

9. Түсіндірменің 6-тармағының 4) тармақшасында көзделген шара туралы мәліметтерді толтырған кезде:

1) 2-бағанда есепті кезеңде төлем ұйымының оқытудан өткен қызметкерлер саны көрсетіледі;

2) 3-бағанда есепті кезеңде соңғы оқыту аяқталған күні көрсетіледі;

3) 4, 5, 6, 7 және 8-бағандар толтырылмайды.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 38-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 17-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (кіріс)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі:

3-PО

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірілмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Көрсетілетін төлем қызметінің түрі	Операция түрі	Ақша жіберуші (ҚР бейрезиденті)	Ақша жіберуші елі	Ақша алушы	Ақша алушы елі	Төлем ұйымы мен ақша жіберуші арасындағы көрсетілетін төлем қызметінің делдалы (бар болса)	Төлем ұйымы мен ақша жіберуші арасындағы көрсетілетін төлем қызметі делдалының елі	Төлем ұйымы мен тауарларды және көрсетілетін қызметтерді беруші арасындағы көрсетілетін төлем қызметінің делдалы (бар болса)	Төлем ұйымы мен тауарларды және көрсетілетін қызметтерді беруші арасындағы көрсетілетін төлем қызметі делдалының елі	Операциялар саны (бірлік)	Операциялар сомасы (мың теңге)	Есеп айырысу валютасындағы сомасы	Операциялар валютасының коды
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (кіріс)" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (кіріс)" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (кіріс) (индекс: 3-PО, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (кіріс)" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда төлем ұйымдары жүзеге асыратын кіріс трансшекаралық операциялар (транзиттік операцияларды қоса алғанда) бойынша мәліметтер қамтылады;

5. 1-бағанда көрсетілетін төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

6. 2-бағанда анықтамалыққа сәйкес операция түрі көрсетіледі;

7. 3-бағанда ақша жіберуші көрсетіледі;

8. 4-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес ақша жөнелтушінің елі көрсетіледі;

9. 5-бағанда ақша алушы көрсетіледі;

10. 6-бағанда ұйым транзиттік операцияға қатысушы болған жағдайда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес ақша алушының елі көрсетіледі;

11. 7 және 8-бағандар төлем ұйымы мен ақша жөнелтуші арасында көрсетілетін төлем қызметін беруші–делдал (оның ішінде шетелдік) болған жағдайда толтырылады.

Ел коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

12. 9 және 10-бағандар төлем ұйымы мен тауарларды және көрсетілетін қызметтерді беруші арасында көрсетілетін төлем қызметін беруші–делдал (оның ішінде шетелдік) болған жағдайда толтырылады;

Ел коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

13. 11 және 12-бағандарда қабылданған төлемдердің саны және мың теңгемен сомасы көрсетіледі;

14. 13 және 14-бағандарда есеп айырысу валютасындағы операция сомасы және шетел валютасының коды көрсетіледі.

Төлем валютасының коды "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

15. Операция ақша аударымдарына және жеке тұлғалардың төлем карточкаларын толықтыруға байланысты болған жағдайда мәліметтер 3 және 5-бағандарда "Жеке тұлға" деп көрсете отырып, біріктірілген түрде беріледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 39-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 18-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (шығыс)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 4-PО

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ үшін

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың оныншы (қоса алғанда) күнінен кешіктірілмей. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Көрсетілетін төлем қызметінің түрі	Операция түрі	Ақша жіберуші	Ақша жіберуші елі	Ақша алушы (ҚР бейрезиденті)	Ақша алушы елі	Төлем ұйымы мен ақша жіберуші арасындағы көрсетілетін төлем қызметінің делдалы (бар болса)	Төлем ұйымы мен ақша жіберуші арасындағы көрсетілетін төлем қызметі делдалының елі	Төлем ұйымы мен тауарларды және көрсетілетін қызметтерді беруші арасындағы көрсетілетін төлем қызметінің делдалы (бар болса)	Төлем ұйымы мен тауарларды және көрсетілетін қызметтерді беруші арасындағы көрсетілетін төлем қызметі делдалының елі	Операциялар саны (бірлік)	Операциялар сомасы (мың теңге)	Есеп айырысу валютасындағы сомасы	Операциялар валютасының коды
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (шығыс)" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (шығыс)" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (шығыс) (индексі: 4-PО, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Трансшекаралық операциялар бойынша мәліметтер (шығыс)" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда төлем ұйымдары жүзеге асыратын шығыс трансшекаралық операциялар (транзиттік операцияларды қоса алғанда) бойынша мәліметтер қамтылады;

5. 1-бағанда көрсетілетін төлем қызметінің түрі көрсетіледі;

6. 2-бағанда анықтамалыққа сәйкес операция түрі көрсетіледі;

7. 3-бағанда ақша жөнелтуші көрсетіледі;

8. 4-бағанда ұйым транзиттік операцияға қатысушы болған жағдайда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес ақша жөнелтушінің елі көрсетіледі;

9. 5-бағанда ақша алушы көрсетіледі;

10. 6-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес ақша алушының елі көрсетіледі;

11. 7 және 8-бағандар төлем ұйымы мен ақша жіберуші арасында көрсетілетін төлем қызметін беруші–делдал (оның ішінде шетелдік) болған жағдайда толтырылады.

Ел коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

12. 9 және 10-бағандар төлем ұйымы мен тауарларды және көрсетілетін қызметтерді беруші арасында көрсетілетін төлем қызметін беруші–делдал (оның ішінде шетелдік) болған жағдайда толтырылады.

Ел коды "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

13. 11 және 12-бағандарда қабылданған төлемдердің саны және мың теңгемен сомасы көрсетіледі;

14. 13 және 14-бағандарда есеп айырысу валютасындағы операция сомасы және шетел валютасының коды көрсетіледі.

Төлем валютасының коды "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2012 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

15. Операция ақша аударымдарына және жеке тұлғалардың төлем карточкаларын толықтыруға байланысты болған жағдайда мәліметтер 3 және 5-бағандарда "Жеке тұлға" деп көрсете отырып біріктірілген түрде беріледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 40-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 19-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан тыс бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-FPS

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: көрсетілетін төлем қызметтерін берушілер:

1) екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары;

2) Ұлттық пошта операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың онынан (қоса алғанда) кешіктірмей. Егер айдың оны демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

№	Бос тұрып қалу басталған күні мен уақыты (кк/аа/жжжж сс:мм)	Бос тұрып қалу аяқталған күні мен уақыты (кк/аа/жжжж сс:мм)	Бос тұрып қалу (жоспарлы/ жоспардан тыс)	Қолжетімділігі үзілген қызмет түрі	Іркіліс себебі
1	2	3	4	5	6

кестенің жалғасы

Цифрлық жүйенің атауы	Минуттармен бос тұрып қалудың (іркілістің) жалпы уақыты	Жасалған іс-әрекет	Жою нәтижесі	Ескертпе
7	8	9	10	11

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан тыс бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан тыс бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан тыс бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер (индексі: 1-FPS, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізінде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында орын алған жоспарлы және жоспардан тыс бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды банктер және ұлттық пошта операторы тоқсан сайын жасайды және онда есепті тоқсанда банктің электрондық банк қызметтерін көрсетуге арналған цифрлық жүйесінің жұмысында орын алған бос тұрып қалу (іркіліс) туралы мәліметтер қамтылады.

Есепті кезеңде цифрлық жүйенің жұмысында бос тұрып қалу (іркіліс) болмаған жағдайда нысанның бағандары толтырылмай ұсынылады.

3. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқарушы адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-бағанда реттік нөмірі көрсетіледі;

5. 2-бағанда бос тұрып қалу басталған күні мен уақыты көрсетіледі;

6. 3-бағанда бос тұрып қалу аяқталған күні мен уақыты көрсетіледі;

7. 4-бағанда бос тұрып қалу түрі көрсетіледі: жоспарлы немесе жоспардан тыс;

8. 5-бағанда туындаған іркіліске немесе бос тұрып қалуға байланысты қолжетімділігі үзілген қызмет түрі көрсетіледі;

9. 6-бағанда туындаған іркілістің немесе бос тұрып қалудың себебі көрсетіледі;

10. 7-бағанда іркіліс немесе бос тұрып қалу туындаған цифрлық жүйенің атауы көрсетіледі;

11. 8-бағанда минуттармен бос тұрып қалудың (іркілістің) жалпы уақыты көрсетіледі;

12. 9-бағанда іркілісті немесе бос тұрып қалуды жою үшін жасалған іс-әрекет көрсетіледі;

13. 10-бағанда іркілісті немесе бос тұрып қалуды жою үшін жасалған іс-әрекет нәтижесі көрсетіледі;

14. 11-бағанда қажет болғанда ескертпе көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 41-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларына 20-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Клиенттерге берілген тәуекел деңгейі бойынша мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 5-PO

Кезеңділігі: жартыжылдық

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жартыжылдықтан кейінгі айдың (қоса алғанда) оныншы күнінен кешіктірмей, жартыжылдық негізде. Егер айдың оныншы күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Клиенттердің түрі	Резиденттігі	Клиенттердің жалпы саны	Тәуекел деңгейі төмен клиенттер саны	Тәуекел деңгейі жоғары клиенттер саны	Клиенттің тәуекел деңгейін жоғарылату жағдайларының саны	Клиенттердің тәуекел деңгейі төмендеген жағдайлардың саны	Іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту жағдайларының саны	Іскерлік қатынастарды тоқтата тұру жағдайларының саны	Іскерлік қатынастарды тоқтату жағдайларының саны
Заңды тұлғалар	Қазақстан Республикасының резиденті
	Қазақстан Республикасының бейрезиденті
Жеке тұлғалар	Қазақстан Республикасының резиденті
	Қазақстан Республикасының бейрезиденті
Дара кәсіпкерлер	Қазақстан Республикасының резиденті

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Клиенттерге берілген тәуекел деңгейі бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Клиенттерге берілген тәуекел деңгейі бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Клиенттерге берілген тәуекел деңгейі бойынша мәліметтер (индексі: 5-PО; кезеңділігі – жартыжылдық) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Клиенттерге берілген тәуекел деңгейі бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде есептік тіркеуден өткен төлем ұйымдары жартыжылдық негізде жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

3. Нысанға бірінші басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан клиенттердің (жеке және заңды тұлғалардың, дара кәсіпкерлердің) жалпы саны, клиенттің резиденттік түрі, клиенттерге берілген тәуекел деңгейлері, іскерлік қатынастарды тоқтата тұру, тоқтату саны, клиенттердің тәуекел деңгейін жоғарылату/төмендету саны бойынша мәліметтерді қамтиды.

5. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 және 8-бағандарда бағанның өлшемшарттарына сәйкес келетін клиенттердің саны көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 42-қосымша
	Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларына 1-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-ОР

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ үшін

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы, төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсыну бойынша өкілеттіктерді өкілдікке беру кезінде Қазақстан Республикасының аумағында құрылған шетелдік төлем жүйесі операторының өкілдігі.

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей. Егер айдың он бесінші күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүргізу ортасы	Төлем жүйесінің түрі	Төлем белгісі	Төлем жүйесіне қатысушы- ақша жөнелтушінің сәйкестендіргіші	Төлем жүйесіне қатысушы - ақша алушының сәйкестендіргіші
1	2	3	4	5	6

кестенің жалғасы

Ақша жөнелтуші			Бенефициар
Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі
7	8	9	10	11	12

кестенің жалғасы

Төлемдер бойынша мәліметтерді нақтылау
Төлем белгілеу коды	Төлем саны	Төлем белгілеу сомасы, теңге	Төлем валютасы
13	14	15	16

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер (индексі: 1-ОР, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында толтырады.

3. Нысан бойынша мәліметтер ақша жөнелтушілер болып табылатын маңызды клиенттер бойынша, сол сияқты бенефициарлар болып табылатын маңызды клиенттер бойынша беріледі.

4. Нысан төлем жүйелерін қадағалау (оверсайт) мақсаты үшін пайдаланылады.

5. Нысанға бірінші басшы немесе есепке ол қол қоюға уәкілеттік берген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру

6. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) аударым валютасы теңгеден айрықшаланатын болса, соманың баламасы төлем және (немесе) аударым жасалған күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып есептеледі.

7. Нысанда төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мына ақпаратты қамтитын 16 баған бар:

1) 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын төлем жүйесінің атауы көрсетіледі;

2) 2-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізу ортасы көрсетіледі:

01 – ел аумағында;

02 – халықаралық төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

3) 3-бағанда төлем жүйесінің түрі көрсетіледі:

01 – банкаралық ақша аударымы жүйесі;

02 – банкаралық клиринг жүйесі;

03 – банк шотын ашпай электрондық терминалдар арқылы төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын қабылдау арқылы көрсетілетін төлем қызметтерін ұсынуды қамтамасыз ететін төлем жүйелері;

04 – электрондық ақша жүйелері;

05 – корреспонденттік қатынастардың жүйелері (Қазақстан Республикасы банктерінің, Қазақстан Респуликасының бейрезидент-банктері филиалдарының немесе Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарының, Қазақстан Республикасының банктерінде немесе Қазақстан Республикасының банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарында ұлттық валютамен ашылған корреспонденттік шоттар);

06 – ақша аударымы жүйесі;

07 – төлем карточкаларының жүйелері, олар арқылы төлем карточкаларымен есеп айырысулар бойынша банкаралық төлемдер жүргізілді;

08 – төлем жүйелерінің өзге де түрлері.

4) 4-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымының белгісі көрсетіледі:

01 – жіберілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

02 – кіріс төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

5) 5-бағанда төлем жүйесіне қатысушы – ақша жөнелтушінің сәйкестендіргіші көрсетіледі;

6) 6-бағанда төлем жүйесіне қатысушы – ақша алушының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

Екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдары және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар үшін төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші ретінде банктік сәйкестендіру коды көрсетіледі.

Өзге қатысушылар үшін бизнес сәйкестендіру кодтары, жеке сәйкестендіру кодтары және қатысушыны айқындау үшін пайдаланылатын өзге де сәйкестендіргіштер көрсетіледі;

7) 7-бағанда ақша жөнелтушінің резиденттік белгісі көрсетіледі;

8) 8-бағанда ақша жөнелтушінің экономика секторының коды көрсетіледі;

9) 9-бағанда төлемге немесе ақша аударымына бастамашы болған елдің екі мәндік коды көрсетіледі;

10) 10-бағанда бенефициардың резиденттік белгісі көрсетіледі;

11) 11-бағанда бенефициардың экономика секторының коды көрсетіледі;

12) 12-бағанда төлем немесе ақша аударымы жіберілген елдің екі мәндік коды көрсетіледі.

Елдердің кодтары "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлік. Елдің кодтары" ІSO 3166-1-2016 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

7, 8, 9, 10, 11 және 12-бағандар төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының цифрлық жүйесінде резиденттік белгісін, экономика секторын, ақша жөнелтуші елдің немесе бенефициардың елін сәйкестендіру үшін деректер болған кезде толтыруға жатады;

13) 13-бағанда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 4-бабының 15) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банк бекітетін Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес төлем белгілеу коды көрсетіледі;

14) 14-бағанда есепті кезеңдегі төлемдердің саны көрсетіледі. Бір төлемді көрсеткен кезде бағанда 1 мәні көрсетіледі. Жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының өлшемдері 1–13 аралығындағы бағандардағы өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, бұл бағандағы мән 1-ге ұлғайтылады, ал 14-бағандағы мән жаңа төлемнің сомасына ұлғайтылады;

15) 15-бағанда төлемнің үтірден кейін екі таңбаға дейінгі сомасы теңгемен көрсетіледі;

16) 16-бағанда төлем валютасының коды "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ІSO 4217 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 43-қосымша
	Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер беру қағидаларына 2-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-ОР

Кезеңділігі: тоқсан сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы _______________ үшін

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы, Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсыну бойынша өкілеттіктерді өкілдікке беру кезінде Қазақстан Республикасының аумағында құрылған шетелдік төлем жүйесі операторының өкілдігі

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: септі тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші күнінен (қоса алғанда) кешіктірмей. Егер айдың он бесінші күні демалыс немесе мереке күніне сәйкес келсе, есептілікті ұсыну мерзімі келесі жұмыс күніне ауыстырылады.

Есепті айда нысанда көрсетілуге жататын төлемдер және (немесе) ақша аударымдары болмаған кезде, жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы, шетелдік төлем жүйесі операторының өкілдігі бұл туралы Ұлттық Банкке есепті тоқсаннан кейінгі айдың он бесінші (қоса алғанда) күнінен кешіктірмей жазбаша түрде хабарлайды.

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Төлем жүйесінің атауы	Төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші	Төлемді жүргізу ортасы	Төлем белгісі
1	2	3	4

кестенің жалғасы

Маңызды клиенттің деректері					Төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші
Атауы	Бизнес-сәйкестендіру нөмірі / Жеке сәйкестендіру нөмірі	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі
5	6	7	8	9	10

кестенің жалғасы

Маңызды клиенттің деректері					Төлем белгілеу	Есепті кезеңдегі төлемдердің саны	Төлем сомасы, теңге	Төлем валютасы
Атауы	Бизнес-сәйкестендіру нөмірі / Жеке сәйкестендіру нөмірі	Резиденттік белгісі	Экономика секторы	Елі
11	12	13	14	15	16	17	18	19

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе оның міндетін атқарушы адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Төлем карточкалары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер (индексі: 2-ОР, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Маңызды клиенттер жүргізген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы тоқсан сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында толтырады.

3. Жүйелік маңызы бар немесе маңызды төлем жүйесінің операторы немесе операциялық орталығы есепті тоқсаннан кейінгі соңғы күнтізбелік 12 (он екі) айдағы деректерге дербес жүргізілген талдау негізінде төлем жүйесінің маңызды клиенттерін айқындайды.

4. Нысан төлем жүйелерін қадағалау (оверсайт) мақсаты үшін пайдаланылады.

5. Нысанға басшы немесе оның міндетін атқаратын адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру

7. Нысан теңгемен толтырылады. Егер төлем және (немесе) аударым валютасы теңгеден айрықшаланатын болса, соманың баламасы төлем және (немесе) аударым жасалған күнгі валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып есептеледі.

8. Нысанда төлем және (немесе) ақша аударымы туралы мына ақпаратты қамтитын 19 баған бар:

1) 1-бағанда мәліметтер ұсынылатын төлем жүйесінің атауы көрсетіледі;

2) 2-бағанда маңызды клиентке қызмет көрсететін төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

3) 3-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізу ортасы көрсетіледі:

01 – ел аумағында;

02 – халықаралық төлемдер және (немесе) ақша аударымдары;

4) 4-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымының белгісі көрсетіледі;

01 – маңызды клиент жіберген төлем және (немесе) ақша аударымы:

02 – маңызды клиентке келетін төлем және (немесе) ақша аударымы;

5) 5, 6, 7, 8 және 9-бағандарда маңызды клиенттің банктік деректемелері, оның ішінде оның атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе жеке сәйкестендіру нөмірі, резиденттік белгісі, экономика секторының коды, елдің екі мәндік коды көрсетіледі:

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 01 – маңызды клиент төлемге және (немесе) ақша аударымына бастама жасаған елдің қоды;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 02 – маңызды клиент төлемді және (немесе) ақша аударымын алған елдің қоды;

6) 10-бағанда маңызды клиенттің қарсы агентіне қызмет көрсететін төлем жүйесіне қатысушының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 01 – маңызды клиент төлемді және (немесе) ақша аударымын жіберген клиент;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 02 – маңызды клиент төлемді және (немесе) ақша аударымын алған клиент;

7) 11, 12, 13, 14 және 15-бағандарда маңызды клиенттің қарсы агентінің банктік деректемелері, оның ішінде атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе жеке сәйкестендіру нөмірі, резиденттік белгісі, экономика секторының коды, елдің екі мәндік коды көрсетіледі:

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 01 – маңызды клиенттің қарсы агенті төлемді және (немесе) ақша аударымын алған елдің қоды;

төлем және (немесе) ақша аударымы белгісі бойынша 02 – маңызды клиенттің қарсы агенті төлемді және (немесе) ақша аударымын жіберген елдің коды;

7, 8, 9, 13, 14 және 15-бағандар төлем жүйесі операторының немесе операциялық орталығының цифрлық жүйесінде резиденттік белгісін, экономика секторын, маңызды клиенттің немесе қарсы агенттің елін сәйкестендіру үшін деректер болған кезде толтыруға жатады;

8) 16-бағанда Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 4-бабының 15) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банк бекітетін Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес төлем белгілеу коды көрсетіледі;

9) 17-бағанда есепті кезеңдегі төлемдердің саны көрсетіледі. Бір төлемді көрсеткен кезде бағанда 1 мәні көрсетіледі. Жаңа төлемнің және (немесе) ақша аударымының өлшемдері 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 және 16 аралығындағы бағандардағы өлшемдермен сәйкес келген жағдайда, бұл бағандағы мән 1-ге өсіріледі, ал 17-бағандағы мән жаңа төлемнің сомасына ұлғайтылады;

10) 18-бағанда төлемнің үтірден кейін екі белгіге дейінгі теңгемен сомасы көрсетіледі;

11) 19-бағанда төлем валютасының коды "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ІSO 4217 ҚР ҰЖ Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 44-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-қосымша
	Нысан

Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімі

Р/с №	Күні	Заңды тұлғаның атауы, дара кәсіпкердің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушінің бизнес-сәйкестендіру нөмірі (жеке сәйкестендіру нөмірі)	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушінің заңды және нақты мекенжайы, факс, телефоны, электрондық поштасының мекенжайы, интернет-ресурсы (бар болса), бірінші басшысының деректері (заңды тұлғалар үшін)	Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілерге жатқызу негіздемесі	Ескертпе
1	2	3	4	5	6	7

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 45-қосымша
	Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларына 2-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің жазбаша өтініші

__________________________________________________________________

(заңды тұлғалар үшін – көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің атауы, бизнес - сәйкестендіру нөмірі, дара кәсіпкерлер үшін – тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), жеке сәйкестендіру нөмірі) төлем қызметтерін маңызды жеткізушілердің тізіліміне енгізуді сұрайды.

1. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің орналасқан жері:

___________________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

___________________________________________________________________

(телефоны, электрондық поштасының мекенжайы, интернет-ресурсы (бар болса)

2. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер:

___________________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген нөмірі және күні, кім берген)

3. Көрсетілетін төлем қызметтерінің тізбесі: ("Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 12-бабының 1-тармағына сәйкес көрсетілетін төлем қызметтері көрсетіледі):

1) ________________________________________________________________;

2) ________________________________________________________________.

4. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің бірінші басшысы (дара кәсіпкер) туралы мәліметтер:

__________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) жеке сәйкестендіру нөмірі)

Туған күні _____________________________________________________

Азаматтығы _______________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(құжат, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берген)

Тұрғылықты жері ___________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

___________________________________________________________________

(телефоны, электрондық поштасының мекенжайы (ол бар болса)

5. Көрсетілетін төлем қызметтерін берушіні көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізіліміне енгізу қажеттілігінің негіздемесі

__________________________________________________________________

Қоса берілген мәліметтердің тексерілгенін, дұрыс және толық екенін растаймын.

Заңмен қорғалатын құпияны құрайтын, цифрлық жүйелерінде қамтылған мәліметтері пайдалануға келісемін.

Көрсетілетін төлем қызметтерін берушінің бірінші басшысы не дара кәсіпкер немесе қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________ _________

тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 46-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Қазақстан Республикасының аумағында меншікті төлем жүйесін құру немесе Қазақстан Республикасының аумағында шетелдік төлем жүйесі жұмысын бастағаны туралы ақпарат

____________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса) осы

арқылы Қазақстан Республикасының аумағында меншікті төлем жүйесін

құрғаны/ Қазақстан Республикасының аумағында шетелдік төлем жүйесі жұмыс

істей бастағаны туралы хабарлайды (қажет емес түрі сызып тасталсын)

____________________________________________________________________

(төлем жүйесінің атауы)

____________________________________________________________________

бастап (Қазақстан Республикасының аумағында төлем жүйесі жұмыс істей

бастаған күн – банктермен, Қазақстан Республикасының бейрезидент- банктерінің

филиалдарымен немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын

ұйымдармен төлем жүйесіне қатысуға арналған шартты жасау күні)

1. Төлем жүйесі операторының орналасқан жері:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефоны, электрондық поштаның (бар болса) мекенжайы)

2. Төлем жүйесі операторының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы"

Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 4-тармағында көзделген құжаттар

орналасқан интернет-ресурсының домендік аты туралы мәліметтер.

____________________________________________________________________

(интернет-ресурс)

3. "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының

5-бабының 5-тармағына сәйкес ұсынылатын құжаттардың тізбесі:

1)

____________________________________________________________________;

2)

____________________________________________________________________.

4. Қазақстан Республикасының резиденттері – төлем жүйесіне қатысушылар туралы

(төлем жүйесіне қатысуға арналған шарттардың көшірмелерін қоса бере отырып) мәліметтер

Мен қоса беріліп отырған мәліметтерді тексергенімді және олардың дұрыс және толық екенін растаймын.

Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін.

Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

_________________________________________ ___________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 47-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 1-1-қосымша
	Нысан

Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасы картасы

№	Жалпы мәліметтер
	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының сипаттамасы	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасы туралы ақпарат
1	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының атауы
2	Анықталған күні мен уақыты (жжжж кк.аа.және сс:мм UTC+X сағат белдеуін көрсете отырып)
3	Анықталған орны (ұйым, филиал, цифрлық инфрақұрылым сегменті)
4	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасы туралы ақпараттың дереккөзі (пайдаланушы, әкімші, киберқауіпсіздік әкімшісі, киберқауіпсіздік бөлімшесінің қызметкері немесе техникалық құрал-жабдық)
5	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасы орын алған кезде қолданылған әдістер (әлеуметтік инженерия, зиянды кодты ендіру)
Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының мазмұны
6	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының нышандары, белгілері
7	Негізгі оқиғалар (қолданбалы және жүйелік бағдарламалық қамтылымдағы осалдықтарды пайдалану; цифрлық жүйеге рұқсатсыз кіру; цифрлық жүйеге немесе деректерді беру желісіне "қызмет көрсетуден бас тарту" шабуылы; сервердің зиянды бағдарламамен немесе кодпен зақымдануы; ақша қаражатын рұқсатсыз аудару; электрондық ақша жүйесінің операторы қызметінің тұрақтылығына қауіп төндіретін киберқауіпсіздіктің өзге де оқыс оқиғалары)
8	Зақымданған активтер (электрондық ақша жүйесі операторының цифрлық инфрақұрылымының нақты деңгейі, желілік жабдығының деңгейі, желілік қосымшалары мен сервистерінің деңгейі, операциялық жүйелерінің деңгейі, технологиялық процестері мен қосымшаларының деңгейі және бизнес-процестерінің деңгейі)
9	Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасының мәртебесі (орын алған киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасы, киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасын жасауға әрекет ету, киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасына күдік)
10	Залал
11	Қауіп көздері (анықталған сәйкестендіргіштер)
12	Қасақана (әдейі, қателесіп)
Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғасы бойынша қабылданған шаралар
13	Қабылданған іс-әрекеттер (осалдықтарды сәйкестендіру, бұғаттау, қалпына келтіру және өзгелері)
14	Киберқауіпсіздік тәуекелдерінің туындауын барынша азайтуға бағытталған жоспарланған іс-әрекеттер
15	Хабардар болған тұлғалар (лауазымды тұлғалардың (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), мемлекеттік органдардың, ұйымдардың атауы)
16	Тартылған мамандар (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), жұмыс орны, лауазымы)

Киберқауіпсіздік жөніндегі жауапты қызметкер
____________________________________________ __________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) (қолы)
Күні 20 ___ жылғы "____" ______

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 48-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 2-қосымша
	Нысан

Төлем жүйесі операторының атқарушы органының басшысы (мүшелері) туралы мәліметтер

____________________________________________________________________
(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)
____________________________________________________________________
(лауазымы)

1. Жалпы мәліметтер:

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	_______________________________________________________________ _______________________________________________________________ (жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес, тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) өзгерген жағдайда – олардың қашан және қандай себептер бойынша өзгертілгені көрсетілсін)
Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері	_______________________________________________________________ _______________________________________________________________ (құжаттың атауы, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)
Тұрғылықты жері	_______________________________________________________________ _______________________________________________________________ (тұрғылықты жері, оның ішінде үй және қызметтік телефондарының нөмірлері, сондай-ақ электрондық поштаның мекенжайы)
Азаматтығы

2. Төлем жүйесінің қызметін ұйымдастырудағы салаларды сипаттау (лауазымдық
міндеттерінің тізбесі):
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Мен осы мәліметтерді тексергенімді және олардың дұрыс және толық екенін
растаймын _______________________________ (қолы, күні).
Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам
__________________________________________ ______________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 49-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 3-қосымша
	Нысан

Төлем жүйесі операторының капиталында он пайыздан астам үлесі (акциялары) бар төлем жүйесі операторының құрылтайшылары (акционерлері) туралы мәліметтер (заңды тұлға үшін)

__________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

1. Төлем жүйесі операторының құрылтайшысы (акционері) туралы мәліметтер:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(атауы)

______________________________________________________________

бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

Орналасқан жері:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(телефоны, факс, электрондық поштаның мекенжайы, интернет-ресурсы (бар болса)

Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

Қазақстан Республикасының резиденті/бейрезиденті:

______________________________________________________________

Негізгі қызмет түрі:

______________________________________________________________

2. Төлем жүйесі операторының капиталындағы үлес (акция) мөлшері:

__жылғы __ ________жағдай бойынша

Күні

3. Төлем жүйесінің операторы құрылтайшысының (акционерінің) басшысы туралы мәліметтер:

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)\

20__ жылғы "___" __________________

Мен осы мәліметтерді тексергенімді және олардың дұрыс және толық екенін

растаймын ________________________________

(қолы, күні).

Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

__________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 50-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 4-қосымша
	Нысан

Төлем жүйесі операторының капиталында он пайыздан астам үлесі (акциялары) бар төлем жүйесі операторының құрылтайшылары (акционерлері) туралы мәліметтер (жеке тұлға үшін)

__________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

1. Төлем жүйесі операторының құрылтайшысы (акционері) туралы мәліметтер:

__________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

___________________________________________________________________

жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

Туған күні

_______________________________________________________________

Азаматтығы

_______________________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

_______________________________________________________________

(құжат, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)

Тұрғылықты жері

_______________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

_______________________________________________________________

(телефоны, факс, электрондық поштаның мекенжайы (бар болса)

Жұмыс орны (орналасқан жерін көрсете отырып), лауазымы

_______________________________________________________________

2. Төлем жүйесі операторының капиталындағы үлес (акция) мөлшері:

___жылғы _____ __________ жағдай бойынша күні

20__ жылғы "___" ______________________

Мен осы мәліметтерді тексергенімді және олардың дұрыс және толық екенін

растаймын __________________________________

(қолы, күні)

Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

__________________________________________ ______________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 51-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 5-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысу туралы ақпарат

_______________________________________________________________________

(банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі)

1) Төлем жүйесінің атауы: ______________________________________________

_____________________________________________________________________

2) ___________________________________________________________________

(төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуға арналған шартты жасау күні)

3) Төлем жүйесінің операторы:

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

Төлем жүйесі операторының орналасқан жері:

_________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

_________________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(телефоны, электрондық поштаның мекенжайы (бар болса)

4) Төлем жүйесі операторының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 4-тармағында көзделген құжаттар орналастырылған интернет-ресурсының домендік атауы туралы мәліметтер

_________________________________________________________________

(интернет-ресурс)

5) Төлем жүйесіне, оның ішінде шетелдік төлем жүйесіне қатысуға негіз болатын шарттың (шарттардың) көшірмесі (көшірмелері):

1) _____________________________________________________________;

2) _____________________________________________________________.

Мен қоса беріліп отырған мәліметтерді тексергенімді және олардың дұрыс және толық екенін растаймын. Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін. Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________ _____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 52-қосымша
	Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларына 8-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Төлем жүйесі операторының жазбаша жолданымы

____________________________________________________________________

(төлем жүйесі операторының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)

____________________________________________________________________

(төлем жүйесінің атауы)

төлем жүйесін төлем жүйелерінің тізіліміне (жүйелік маңызы бар, маңызды, өзге де төлем жүйелері) ретінде (керек емес түрлері сызып тасталсын) қосуды сұрайды.

Негіздеме: ________________________________________________________

___________________________________________________________________

1) Төлем жүйесі операторының орналасқан жері:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

__________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефоны, электрондық поштаның мекенжайы)

2) Төлем жүйесі операторының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 4-тармағында және 9-бабының 1-тармағында көзделген құжаттар орналастырылған интернет-ресурсының домендік атауы туралы мәліметтер (аталған ақпарат орналастырылған бөлімді/шағын бөлімді көрсету)

____________________________________________________________________

(осы ақпарат жарияланған интернет-ресурс, бөлім (шағын бөлім).

3) Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы туралы мәліметтер

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

Туған күні __________________________________________________________

____________________________________________________________________

Азаматтығы_________________________________________________________

____________________________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(құжат, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)

Тұрғылықты жері_____________________________________________________

____________________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үйдің (офистің) нөмірі)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(телефоны, электрондық пошта мекенжайы (бар болса)

Жұмыс орны (орналасқан жерін көрсете отырып), лауазымы

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4) Қоса беріліп отырған, Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларының 15-тармағы екінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттар:

1) __________________________________________________________________;

2) __________________________________________________________________.

не Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларының 15-тармағы екінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттар орналастырылған интернет-ресурстың домендік атауы (мекенжайы) (Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларының 15-тармағы екінші бөлігінің 1) және 2) тармақшаларында көзделген құжаттар қоса берілмейді):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Мен қоса беріліп отырған мәліметтерді тексергенімді және олардың дұрыс және толық екенін растаймын. Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін. Төлем жүйесі операторының бірінші басшысы немесе қол қоюға уәкілетті адам

_____________________________________ _____________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 53-қосымша
	Ерекше реттеу режимі шеңберінде қызметті жүзеге асыру туралы шарт жасасу үшін құжаттарды қарау қағидаларына қосымша
	Нысан

Ерекше реттеу режимі шеңберінде қатысуға өтініш

1. Өтініш берушінің атауы ________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

2. Өтініш берушінің орналасқан жері және нақты мекенжайы

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(индексі, облысы, қаласы, ауданы, көшесі, үйдің, офистің нөмірі, телефон нөмірі)

3. Өтініш берушінің мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(нөмірі, күні, кім берді)

4. Бизнес-сәйкестендіру нөмірі ____________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

5. Қызмет түрі __________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(қызметтің негізгі түрлері көрсетілсін)

6. Өтініш берушінің атқарушы органының бірінші басшысы туралы мәліметтер

________________________________________________________________

________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), туған күні)

Өтініш беруші өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін растайды.

Өтініш беруші цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім береді.

Өтініш берушінің атқарушы органы басшысының не өтінішті беруге уәкілетті адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) (растау құжаттарын қоса бере отырып).

Қосымша (жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша парақтар саны көрсетілсін):

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

20__ жылғы "___" _____________ ____________________(қолы)

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 54-қосымша
	Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс- қимыл жасау мақсатында төлем ұйымдары үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарға 1-қосымша

Клиент-жеке тұлға досьесінің мазмұнына қойылатын талаптар

Мәліметтер	Сәйкестендіру түрі
	Стандартты	Жеңілдетілген	Күшейтілген
1. Жеке тұлға туралы жалпы мәліметтер
Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓✓	✓✓	✓✓
Туған күні және туған жері	✓✓	✓ ✓	✓✓
Азаматтығы (бар болса)	✓✓	✓ ✓	✓✓
Жеке сәйкестендіру нөмірі (ол бар болса)	✓✓	✓ ✓	✓✓
Жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)	✓	✓	✓
Жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі	✓	✓	✓
Тұрғылықты (тіркелген) жерінің немесе келген жерінің мекенжайы (мемлекеті/юрисдикциясы, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, үйдің нөмірі және бар болса пәтерінің нөмірі)	✓	✓	✓✓
Байланыс телефонының нөмірі	✓		✓✓
Жұмыс орны, лауазымы	✓		✓
Электрондық поштаның мекенжайы (ол бар болса)	✓		✓
2. Жеке тұлға - дара кәсіпкер туралы қосымша мәліметтер
Жеке тұлғаны дара кәсіпкер ретінде тіркеуді растайтын құжаттың нөмірі, берілген күні	✓		✓
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі (ол бар болса)	✓✓		✓✓
Кәсіпкерлік қызметінің түрі	✓		✓
Лицензияның нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (егер жүзеге асырылатын қызмет түрі лицензияланатын болып табылса)	✓		✓✓
Кәсіпкерлік қызмет жүзеге асырылатын жердің мекенжайы (мемлекеті/юрисдикциясы, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, үйдің нөмірі)	✓		✓✓
3. Жеке тұлға-шетел азаматы туралы қосымша мәліметтер
Визаның нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (жеке басын куәландыратын құжат ретінде шетелдік төлқұжатын ұсынған жағдайда) (Қазақстан Республикасына визасыз тәртіппен кіретін шетел азаматтарын қоспағанда)	✓✓	✓✓	✓✓
Миграциялық карточканың нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (жеке басын куәландыратын құжат ретінде шетелдік төлқұжатын ұсынған жағдайда) (Қазақстан Республикасына визасыз тәртіппен кіретін шетел азаматтары үшін)	✓✓	✓✓	✓✓
Адамның жария лауазымды тұлғаларға немесе олармен байланысты адамдарға (олардың жұбайлары, жақын туыстары, сондай-ақ өкілдері) тиесілігі	✓	✓	✓
4. Жеке тұлғаның өкілі туралы мәліметтер
Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓✓	✓✓	✓✓
Туған күні және туған жері	✓✓	✓✓	✓✓
Азаматтығы (бар болса)	✓✓	✓✓	✓✓
Жеке сәйкестендіру нөмірі (ол бар болса)	✓✓	✓✓	✓✓
Жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)	✓	✓	✓
Жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі	✓	✓	✓
Тұрғылықты (тіркелген) жерінің мекенжайы немесе келген жері (мемлекеті/юрисдикциясы, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, ғимарат нөмірі)	✓	✓	✓✓
Байланыс телефонының нөмірі	✓		✓ ✓
Жеке тұлғаның атынан заң жүзінде маңызды іс-әрекеттер (оның ішінде шот ашу, шотты басқару) жасауға құжаттың (сенімхаттың, шарттың, қорғаншының (қамқоршының) жеке куәлігінің, өзге де құжаттың) нөмірі, берілген (қол қойылған) күні, қолданылу мерзімі (бар болса) не заң бойынша өкілдікті жүзеге асыру туралы белгі	✓✓		✓ ✓
Клиент өкіліне берілген сенімхатқа клиенттің қолын куәландырған нотариустың тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), нотариаттық қызметті жүзеге асыруға арналған лицензияның нөмірі және берілген күні не құжатты берген органның атауы	✓		✓
Визаның нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (шетелдік төлқұжатын жеке басын куәландыратын құжат ретінде ұсынған жағдайда) (Қазақстан Республикасына визасыз тәртіппен кіретін шетел азаматтарын қоспағанда)	✓ ✓	✓ ✓	✓ ✓
Миграциялық карточканың нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (шетелдік төлқұжатын жеке басын куәландыратын құжат ретінде ұсынған жағдайда)	✓✓	✓✓	✓✓
5. Бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтер
Мүддесі үшін іскерлік қарым-қатынастар орнатылатын (операциялар жасалатын) жеке тұлғаның (тұлғалардың) тегі, аты және әкесінің аты (болған жағдайда), не іскерлік қарым-қатынастар орнатқан (операциялар жасайтын) жеке тұлғаның өз атынан өзінің мүддесі үшін әрекет ететіні туралы белгі	✓		✓ ✓
Бенефициарлық меншік иесінің азаматтығы (бар болса)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің жеке сәйкестендіру нөмірі (ол бар болса)	✓		✓✓
Бенефициарлық меншік иесінің жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің байланыс телефонының нөмірі (бар болса)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесі – шетел азаматының жария лауазымды тұлғаларға немесе олармен байланысты адамдарға (отбасы мүшелеріне) тиесілігі	✓		✓
6. Операцияларды бақылау нәтижелері және қызметтік ақпарат
Клиенттің, оның бенефициарлық меншік иесінің терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты тұлғалар тізбесінде болуы туралы белгі	✓	✓	✓
Жеке тұлғаның ұйымда пайдаланатын қызметтері (жасалған шарттар)	✓		✓
Операциялардың соңғы мониторингінің, оның ішінде жасалатын операцияларды қаржыландыру көзінің дұрыстығын тексеру шараларының нәтижелері	✓		✓
Тәуекел деңгейі	✓	✓	✓
Клиент туралы мәліметтерді алу (жаңарту) күні	✓	✓	✓

Клиент досьесінің мазмұнына қойылатын талаптарға түсіндірмелер:

1. Қазақстан Республикасының азаматтары, шетел азаматтары мен азаматтығы жоқ адамдар үшін азаматтық-құқықтық мәмілелер жасалуы мүмкін жеке басты куәландыратын құжаттардың тізбесі "Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының талаптарына сәйкес айқындалады.

2. Ұсынылған мәліметтердің дұрыстығын тексеру клиент (оның өкілі) ұсынған тиісті құжаттардың түпнұсқаларын және нотариат куәландырған көшірмелерін деректермен салыстырып тексеру, қолжетімді дереккөздердегі деректермен (дерекқормен) салыстырып тексеру, мекенжайға шығуды қоса алғанда, басқа тәсілдермен мәліметтерді тексеру арқылы жүзеге асырылады. Жеке басты сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтердің дұрыстығын тексеру шеңберінде жеке басты куәландыратын құжаттағы сурет клиенттің (клиент өкілінің) өзімен визуалды түрде салыстырылып тексеріледі.

Шартты белгілер:

✓ - тиісті мәліметтерді белгілеу қажеттілігі;

✓✓ - тиісті мәліметтерді белгілеу және олардың дұрыстығын тексеру қажеттілігі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 55-қосымша
	Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында төлем ұйымдары үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарға 2-қосымша

Клиент-заңды тұлға досьесінің мазмұнына қойылатын талаптар

Мәліметтер	Сәйкестендіру түрі
	Стандартты	Жеңілдетілген	Күшейтілген
1. Заңды тұлға туралы жалпы мәліметтер
Ұйымдық-құқықтық нысанды қоса алғанда, толық және бар болса қысқарған атауы	✓✓	✓✓	✓✓
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)	✓✓	✓✓	✓✓
Тіркелгенін растайтын құжат түрі, оның берілген күні, нөмірі (бар болса)	✓	✓	✓
Тіркеуші органның атауы, тіркеу (қайта тіркеу) күні мен орны	✓	✓	✓
Жүзеге асыратын қызмет түрі (түрлері) және экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуішінің (ЭҚЖЖ) коды (бар болса)	✓	✓	✓
Лицензиялардың нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (егер жүзеге асырылатын қызмет түрі лицензияланатын болса)	✓✓	✓	✓✓
Лицензияны берген органның атауы	✓	✓	✓
Тіркелгенін растайтын құжатқа сәйкес тұрғылықты жерінің мекенжайы (елі, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, ғимараттың нөмірі)	✓	✓	✓✓
Атқарушы органның нақты орналасқан жерінің мекенжайы (елі, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, ғимараттың нөмірі)	✓✓	✓	✓✓
Байланыс телефонының нөмірі	✓	✓	✓✓
Электрондық поштаның мекенжайы (ол бар болса)	✓	✓	✓✓
2. Шетелдік заңды тұлға туралы қосымша мәліметтер
Тіркелген мемлекеттегі уәкілетті орган берген тіркеу нөмірі (коды)	✓	✓	✓✓
3. Меншік және басқару құрылымы туралы мәліметтер
Құрылтай құжаттарына сәйкес органдардың құрылымы мен атауы (жоғары орган, атқарушы орган, өзге органдар)	✓✓	✓	✓✓
Заңды тұлға органдарының құрылымы белгіленген құрылтай құжаттарының соңғы редакцияланған күні	✓✓	✓	✓✓
3.1. Жоғары органның дербес құрамы туралы мәліметтер
Жоғары органның құрамына кіретін жеке тұлғалардың тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) және (немесе) заңды тұлғалардың толық атауы	✓		✓
Жоғары органның құрамына кіретін жеке тұлғалардың азаматтығы (бар болса) және (немесе) заңды тұлғаларды тіркеген мемлекет	✓		✓
Жоғары органның құрамына кіретін жеке тұлғалардың жеке сәйкестендіру нөмірлері (бар болса) не жеке басын куәландыратын құжаттарының нөмірлері, сериялары (бар болса), берілген күндері және қолданылу мерзімдері	✓✓		✓✓
Жоғары органның құрамына кіретін заңды тұлғалар үшін бизнес-сәйкестендіру нөмірлері (бар болса) не тіркелген мемлекеттегі уәкілетті орган берген тіркеу нөмірлері (кодтары)	✓✓		✓✓
Құрылтай құжаттарының соңғы редакцияланған күні не акционерлер (қатысушылар) тізілімінен алынатын үзінді көшірменің не жоғары органның құрамы белгіленген өзге құжаттың күні	✓✓		✓✓
3.2. Атқарушы органның дербес құрамы туралы мәліметтер
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓✓	✓	✓✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің туған күні және туған жері	✓✓		✓✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің азаматтығы (бар болса)	✓✓		✓✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)	✓✓		✓✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)	✓		✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі	✓		✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын адамның не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің тұрғылықты (тіркелген) жерінің және (немесе) келген жерінің мекенжайы (мемлекеті/юрисдикциясы, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, үйдің нөмірі және бар болса пәтерінің нөмірі)	✓		✓
Жеке дара атқарушы органның функциясын жүзеге асыратын мекенжайы не алқалы атқарушы орган басшысының және мүшелерінің байланыс телефонының нөмірі	✓		✓
Соның негізінде адам жеке дара атқарушы органның не алқалы атқарушы орган басшысының немесе мүшесінің функциясын жүзеге асыратын құжаттың (бұйрықтың, жалпы жиналыс хаттамасының, директорлар кеңесі хаттамасының, жалғыз акционер (құрылтайшы) шешімінің немесе басқа осыған ұқсас құжаттың) нөмірі мен күні	✓		✓✓
3.3 Өзге басқару органдарының дербес құрамы туралы мәліметтер (олар бар болса)
Басқару органы басшысының және мүшелерінің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓		✓
Басқару органы басшысының және мүшелерінің туған күні және туған жері	✓		✓
Басқару органы басшысының және мүшелерінің азаматтығы (бар болса)	✓		✓
Басқару органы басшысының және мүшелерінің жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса)	✓		✓
Басқару органы басшысының және мүшелерінің жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)			✓
Басқару органы басшысының және (немесе) мүшелерінің жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі			✓
Оның негізінде адам басқару органы басшысының немесе мүшесінің функциясын жүзеге асыратын құжаттың (жалпы жиналыс хаттамасының, жалғыз акционер (құрылтайшы) шешімінің немесе басқа осыған ұқсас құжаттың) нөмірі мен күні			✓
4. Заңды тұлғаның өкілі туралы мәліметтер
Заңды тұлға (заңды тұлға филиалының басшысын (өкілдігін) қоса алғанда) өкілінің тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓✓	✓✓	✓✓
Туған күні және туған жері	✓✓	✓✓	✓✓
Азаматтығы (бар болса)	✓✓	✓✓	✓✓
Жеке сәйкестендіру нөмірі (ол бар болса)	✓✓	✓✓	✓✓
Жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)	✓	✓	✓
Жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі	✓	✓	✓
Тұрғылықты (тіркелген) жерінің немесе келген жерінің мекенжайы (мемлекеті/юрисдикциясы, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, үйдің нөмірі және бар болса пәтерінің нөмірі)	✓	✓	✓✓
Байланыс телефонының нөмірі	✓	✓	✓✓
Өкілге заңды тұлғаның атынан құқықтық тұрғыдан маңызды іс-әрекеттерді (шот ашу, шотты басқару) жасауға құқық беретін құжаттың (бұйрықтың, сенімхаттың) нөмірі, күні және қолданылу мерзімі (бар болса)	✓✓	✓	✓✓
Өкілге заңды тұлғаның атынан құқықтық тұрғыдан маңызды іс-әрекеттерді (шот ашу, шотты басқару) жасауға құқық беретін құжатқа (бұйрыққа, сенімхатқа) қол қойған адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓		✓
Визаның нөмірі, берілген күні және қолданылу мерзімі (шетелдік төлқұжатын жеке басын куәландыратын құжат ретінде ұсынған жағдайда) (Қазақстан Республикасына визасыз тәртіппен кіретін мемлекеттің азаматтарын қоспағанда)	✓✓	✓✓	✓✓
Миграциялық карточканың нөмірі, берілген күні және қолданылу мерзімі (шетелдік төлқұжатын жеке басын куәландыратын құжат ретінде ұсынған жағдайда)	✓✓	✓✓	✓✓
5. Бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтер
Заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің не орналастырылған акцияларының (артықшылықты және қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) жиырма бес пайызынан астамы тікелей немесе жанама түрде тиесілі жеке тұлғаның (тұлғалардың) болуы/ болмауы туралы белгі	✓		✓✓
Заңды тұлғаны өзге де негіздер бойынша бақылайтын жеке тұлғаның (тұлғалардың) болуы/ болмауы туралы белгі	✓		✓
Оның мүддесі үшін заңды тұлғамен іскерлік қарым-қатынас орнатылатын (операциялар жасалатын) жеке тұлғаның (тұлғалардың) болуы/ болмауы туралы белгі	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің азаматтығы (бар болса)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің жеке сәйкестендіру нөмірі (ол бар болса)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, сериясы (ол бар болса)	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы, оның берілген күні және қолданылу мерзімі	✓		✓
Бенефициарлық меншік иесінің байланыс телефонының нөмірі (бар болса)	✓		✓✓
Бенефициарлық меншік иесі – шетел азаматының жария лауазымды тұлғаларға немесе олармен байланысты адамдарға (отбасы мүшелеріне) тиесілігі	✓		✓
6. Заңды тұлғаның филиалы (өкілдігі) туралы қосымша мәліметтер
Филиалдың (өкілдіктің) атауы	✓✓	✓✓	✓✓
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)	✓✓	✓✓	✓✓
Тіркелгенін растайтын құжат түрі, оның берілген күні, нөмірі (бар болса)	✓	✓	✓
Тіркеуші органның атауы, тіркеу (қайта тіркеу) күні	✓	✓	✓
Жүзеге асырылатын қызмет түрі (түрлері) және ЭҚЖЖ коды (бар болса)	✓	✓	✓
Лицензиялардың нөмірі, берілген күні, қолданылу мерзімі (егер жүзеге асырылатын қызмет түрі лицензияланатын болса)	✓✓	✓	✓✓
Тіркелгенін растайтын құжатқа сәйкес филиалдың (өкілдіктің) тұрғылықты жерінің мекенжайы (елі, пошта индексі, елді мекені, көшесі/ауданы, ғимараттың нөмірі)	✓	✓	✓✓
Байланыс телефонының нөмірі	✓	✓	✓✓
Электрондық пошта мекенжайы (ол бар болса)	✓	✓	✓✓
7. Операциялар мониторингінің нәтижелері және қызметтік ақпарат
Клиенттің, оның бенефициарлық меншік иесінің терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты тұлғалар тізбесінде болуы туралы белгі	✓	✓	✓
Заңды тұлғаның ұйымда пайдаланатын қызметтері (жасалған шарттары)	✓		✓
Операциялардың соңғы мониторингінің, оның ішінде жасалатын операцияларды қаржыландыру көзінің дұрыстығын тексеру шараларының нәтижелері	✓		✓
Тәуекел деңгейі	✓	✓	✓
Мәліметтерді алу (жаңарту) күні	✓	✓	✓

Клиент досьесінің мазмұнына қойылатын талаптарға түсіндірмелер:

1. Қазақстан Республикасының азаматтары, шетел азаматтары мен азаматтығы жоқ адамдар үшін азаматтық-құқықтық мәмілелер жасалуы мүмкін жеке басты куәландыратын құжаттардың тізбесі "Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының талаптарына сәйкес айқындалады.

2. Ұсынылған мәліметтердің дұрыстығын тексеру клиент (оның өкілі) ұсынған тиісті құжаттардың түпнұсқаларын және нотариат куәландырған көшірмелерін деректермен салыстырып тексеру, қолжетімді дереккөздердегі деректермен (дерекқормен) салыстырып тексеру, мекенжайға шығуды қоса алғанда, басқа тәсілдермен мәліметтерді тексеру арқылы жүзеге асырылады. Жеке басты сәйкестендіру бойынша мәліметтердің дұрыстығын тексеру шеңберінде жеке басты куәландыратын құжаттағы сурет клиенттің (клиент өкілінің) өзімен визуалды түрде салыстырылып тексеріледі.

3. Егер халықаралық ұйымның мекемесі туралы және (немесе) оның мемлекет (мемлекеттер) аумағында болу талаптары туралы шарттарда олардың қызметін тиісті тіркеусіз және (немесе) лицензиясыз жүзеге асыру көзделмесе, тіркеуге және лицензияның болуына қатысты мәліметтер халықаралық ұйымға қатысты белгіленеді.

Шартты белгілер:

✓ - тиісті мәліметтерді белгілеу қажеттілігі;

✓✓ - тиісті мәліметтерді белгілеу және олардың дұрыстығын тексеру қажеттілігі.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 56-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 1-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары жүргізген операциялар туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-1

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" ______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) (қоса алғанда) дейін, ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары жүргізген операциялар туралы есеп

№	Клиент түрі	Клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	Клиенттің біліктілігі	Операция түрі	Операцияны жүргізу тәсілі	Нақты бөлімнің /өзіне-өзі қызмет көрсету пунктінің орналасқан жері	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтің атауы	Операция сомасы, теңгемен	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары жүргізген операциялар туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары жүргізген операциялар туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары жүргізген операциялар туралы есеп" (индексі: EXC – 1, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары жүргізген операциялар туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша талаптар айқындалады.

2. Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторлары Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторының клиенттері жасаған қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторы клиентінің түрі көрсетіледі:

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтері қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге де заңды тұлғалар үшін.

6. 3-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес клиенттің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

7. 4-бағанда клиенттің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

8. 5-бағанда:

"1" – клиенттердің қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторынан цифрлық активтерді сатып алу операциялары бойынша;

"2" – клиенттердің қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторына цифрлық активтерді сату операциялары бойынша.

9. 6-бағанда цифрлық активтерді сатып алу тәсілі көрсетіледі:

"1" – өзіне-өзі қызмет көрсету пункттері арқылы қолма-қол сатып алу тәсілі үшін;

"2" – нақты бөлімше арқылы қолма-қол сатып алу тәсілі үшін;

"3" – қолма-қол ақшасыз тәсіл үшін.

10. 7-бағанда қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторының нақты бөлімшесінің және (немесе) өзіне-өзі қызмет көрсету пунктінің орналасқан жері көрсетіледі.

Қолма-қол ақшасыз тәсілмен жүргізілген операциялар үшін осы баған толтырылмайды.

11. 8-бағанда Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі бекітетін қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторы арқылы айналым үшін рұқсат етілген цифрлық активтер тізбесінен клиент қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторынан сатқан және (немесе) сатып алған қамтамасыз етілмеген цифрлық активтің атауы көрсетіледі.

12. 9-бағанда клиенттің цифрлық активтерді сатып алу немесе сату сомасы теңгемен көрсетіледі.

13. 10-бағанда клиенттердің операцияларының саны көрсетіледі.

14. Операциялар болмаған жағдайда, Нысан бос ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 57-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-2

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" ______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: цифрлық қаржы активтері платформасының операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) (қоса алғанда) дейін, ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерін шығару, айналысы және өтелуі туралы есеп

№	Цифрлық қаржы активінің атауы	Эмитенттің цифрлық қаржы активтері әмиянының мекенжайы	Цифрлық қаржы активінің смарт-келісімшартының мекенжайы	Блокчейннің атауы	Цифрлық қаржы активінің түрі	Цифрлық қаржы активтері шығарылымының көлемі, теңгемен	Цифрлық қаржы активтерінің орналастырылған көлемі, теңгемен	Цифрлық қаржы активтерінің сатып алынған көлемі, теңгемен	Өтелген цифрлық қаржы активтерінің көлемі, теңгемен	Цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" (индексі: EXC-2, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Цифрлық қаржы активтері платформасының операторы Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында цифрлық қаржы активтерін шығару, айналысқа жіберу және өтеу бойынша мәліметтер көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активінің атауы (бар болса) көрсетіледі.

6. 3-бағанда цифрлық қаржы активтері эмитентінің цифрлық қаржы активтерін шығару жүзеге асырылған цифрлық қаржы активтері әмиянының мекенжайы көрсетіледі.

7. 4-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активінің смарт-келісімшартының мекенжайы көрсетіледі.

8. 5-бағанда цифрлық қаржы активтерін шығару үшін пайдаланылған блокчейннің толық атауы көрсетіледі.

9. 6-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активінің түрі көрсетіледі:

"1" – базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активі;

"2" – ақшаны қоспағанда, базалық активі қаржы құралдары (оның ішінде туынды бағалы қағаздарды, туынды қаржы құралдарын, басқа цифрлық қаржы активін қоса алғанда, бағалы қағаздар), қаржылық актив, мүліктік құқық (талап), тауарлар және (немесе) өзге де мүлік болатын цифрлық қаржы активі;

"3" – электрондық-цифрлық нысанда шығарылатын қаржы құралдары.

10. 7-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активтері шығарылымының көлемі теңгемен көрсетіледі.

11. 8-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активтерінің орналастырылған (клиенттер цифрлық қаржы активтерінің эмитентінен сатып алған) көлемі теңгемен көрсетіледі.

12. 9-бағанда клиенттерден цифрлық қаржы активтерінің эмитенті сатып алған цифрлық қаржы активтерінің көлемі теңгемен көрсетіледі.

13. 10-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті өтеген цифрлық қаржы активтерінің көлемі теңгемен көрсетіледі.

14. 11-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасының операторы берген цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі көрсетіледі.

15. Операциялар болмаған жағдайда, Нысан бос ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 58-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 3-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-3

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: цифрлық қаржы активтері платформасының операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) дейін (қоса алғанда), ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату операциялары туралы есеп

№	Сатып алушы-клиент типі	Сатып алушы-клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	Сатып алушы-клиенттің біліктілігі	Сатушы-клиент типі	Сатушы-клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	Сатушы-клиенттің біліктілігі	Цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі	Операция сомасы, теңгемен	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату операциялары туралы есеп" (индексі: EXC-3, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Цифрлық қаржы активтері платформасының операторлары Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының клиенттері жасаған цифрлық қаржы активтерін сатып алу және сату бойынша барлық операция көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда цифрлық қаржы активтерін сатып алушы болып табылатын цифрлық қаржы активтері платформасының операторы клиентінің типі көрсетіледі:

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтері қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге де заңды тұлғалар үшін.

6. 3-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық қаржы активтерін сатып алушы болып табылатын клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

7. 4-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық қаржы активтерін сатып алушы ретінде әрекет ететін клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

8. 5-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық қаржы активтерін сатып алушы ретінде әрекет ететін клиентінің типі көрсетіледі.

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің активтерінің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтері қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге де заңды тұлғалар үшін.

9. 6-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық қаржы активтерін сатушы болып табылатын клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

10. 7-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық қаржы активтерін сатушы ретінде әрекет ететін клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

11. 8-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасының операторы берген цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі көрсетіледі.

12. 9-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін сатып алу немесе сату бойынша операциялардың сомасы теңгемен көрсетіледі.

9-бағанда клиенттердің цифрлық қаржы активтерін және (немесе) ақшаны толықтыруға және шығаруға байланысты операциялары операция көлемін есептеу кезінде енгізілмейді.

13. 10-бағанда клиенттердің операцияларының саны көрсетіледі.

14. Операциялар болмаған жағдайда, Нысан бос ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 59-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 4-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-4

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___ жылғы "___" ______________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: цифрлық қаржы активтері платформасының операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) (қоса алғанда) дейін, ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары туралы есеп

№	1-Клиент типі	1-Клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	1-Клиенттің біліктілігі	2-Клиент типі	2-Клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	2-Клиенттің біліктілігі	1- Цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі	1-цифрлық қаржы активтерінің саны	2- Цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі	2-цифрлық қаржы активтерінің саны	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

	"Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары туралы есеп"
	әкімшілік деректерді өтеусіз
	негізде жинауға арналған
	нысанына қосымша

"Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары туралы есеп" (индексі EXC – 4, кезеңділігі – ай сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша талаптар айқындалады.

2. Цифрлық қаржы активтері платформасының операторлары Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының клиенттері жасаған цифрлық қаржы активтерін айырбастау операциялары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасы операторының цифрлық активтерді айырбастау операциясының бірінші тарапы болып табылатын клиентінің типі көрсетіледі.

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге де заңды тұлғалар үшін.

6. 3-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі операцияның бірінші тарапы болып табылатын цифрлық қаржы активтері платформасы операторы клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

7. 4-бағанда цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі операцияның бірінші тарапы болып табылатын цифрлық қаржы активтері платформасы операторының клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеуге біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

8. 5-бағанда айырбастау цифрлық қаржылық активтер операциясы бойынша екінші тарап ретінде әрекет ететін цифрлық қаржылық активтер платформасының операторы клиентінің түрі көрсетіледі:

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге де заңды тұлғалар үшін.

9. 6-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі операцияның екінші тарапы болып табылатын цифрлық қаржы активтері платформасы операторы клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

10. 7-бағанда цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі операцияның екінші тарабы болып табылатын цифрлық қаржы активтері платформасының операторы клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеуге біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

11. 8 және 10-бағандарда тиісінше цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі мәміленің бірінші және екінші тараптары жіберген цифрлық қаржы активтерінің атауын цифрлық қаржы активтері платформасының операторы берген цифрлық қаржы активтерінің тіркеу нөмірі көрсетіледі.

12. 9 және 11-бағандарда тиісінше цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі мәміленің бірінші және екінші тараптары жіберген цифрлық қаржы активтерінің саны көрсетіледі.

13. Цифрлық қаржы активтері платформасының операторы цифрлық қаржы активтерін айырбастау жөніндегі мәміленің бірінші және екінші тараптарын дербес айқындайды.

14. 12-бағанда клиенттердің операцияларының саны көрсетіледі.

15. Операциялар болмаған жағдайда, Нысан бос ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 60-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 5-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-5

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: цифрлық активтердің сауда платформасының операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) дейін (қоса алғанда), ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары туралы есеп

№	Сатып алушы-клиент типі	Сатып алушы-клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	Сатып алушы-клиенттің біліктілігі	Сатушы-клиент типі	Сатушы-клиенттің азаматтығы (тіркелген елі)	Сатушы-клиенттің біліктілігі	Цифрлық активтің атауы / тіркеу нөмірі	Операция сомасы, теңгемен	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары туралы есеп"

(индексі: EXC-5, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу және сату операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Цифрлық активтердің сауда платформасы операторы Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында клиенттер жасаған цифрлық активтерді сатып алу және сату жөніндегі операциялар бойынша мәліметтер көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда цифрлық қаржы активтерін сатып алушы болып табылатын цифрлық активтердің сауда платформасы операторы клиентінің типі көрсетіледі:

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге де заңды тұлғалар үшін.

6. 3-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық активтерді сатып алушы ретінде әрекет ететін цифрлық активтер сауда платформасының операторы клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

7. 4-бағанда цифрлық активтерді сатып алушы ретінде әрекет ететін цифрлық активтер сауда платформасы операторы клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеуге біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

8. 5-бағанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді сатушы болып табылатын клиентінің типі көрсетіледі:

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге заңды тұлғалар үшін.

9. 6-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді сатушы болып табылатын клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

10. 7-бағанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді сатушы болып табылатын клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

11. 8-бағанда сатушы сатқан және сатып алушы цифрлық активтердің Сауда платформасы операторының цифрлық платформасында сатып алған қамтамасыз етілмеген цифрлық активтің атауы көрсетіледі.

Цифрлық Қаржы активтерімен операция жүргізілген жағдайда цифрлық қаржы активтері платформасының операторы берген цифрлық қаржы активтерінің тіркеу нөмірі көрсетіледі.

12. 9-бағанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді сатып алу немесе сату операциясының сомасы теңгемен көрсетіледі.

9-бағанда клиенттердің цифрлық активтерді және (немесе) ақшаны толықтыруға және шығаруға байланысты операциялары операция көлемін есептеу кезінде қосылмайды.

13. 10-бағанда клиенттердің операцияларының саны көрсетіледі.

14. Операциялар болмаған жағдайда, бос Нысан ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 61-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 6-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді айырбастау операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-6

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20__ жылғы "___" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: цифрлық активтердің сауда платформасының операторы

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) дейін (қоса алғанда), ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді айырбастау операциялары туралы есеп

№	1-клиент типі	Азаматтығы (1-клиенттің тіркелген елі)	1-клиенттің біліктілігі	1-клиент типі	Азаматтығы (2-клиенттің тіркелген елі)	2-клиенттің біліктілігі	1-цифрлық активтің атауы/тіркеу нөмірі	1-цифрлық активтер саны	2- цифрлық активтің атауы/тіркеу нөмірі	2-цифрлық активтер саны	Операциялар саны
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді айырбастау операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді айырбастау операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Цифрлық активтердің сауда платформасы цифрлық операторының платформасында жүргізілген цифрлық активтерді айырбастау операциялары туралы есеп"

(индексі: EXC-6, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық платформасында жүргізілген цифрлық активтерді айырбастау операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды цифрлық активтердің сауда платформасының операторы есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының клиенттері жасаған цифрлық активтерді айырбастау операциялары бойынша мәліметтер көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді айырбастау операциясының бірінші тарапы болып табылатын клиентінің типі көрсетіледі.

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" – цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге заңды тұлғалар үшін.

6. 3-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі операцияның бірінші тарапы болып табылатын клиентінің азаматтығы елінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

7. 4-бағанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі операцияның бірінші тарапы болып табылатын клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткілікті клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

8. 5-бағанда цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі операцияның екінші тарапы болып табылатын клиентінің типі көрсетіледі:

"1" – жеке тұлғалар үшін;

"2" - цифрлық майнерлер үшін;

"3" – цифрлық активтердің шетелдік эмитенттері және цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"4" – Қазақстан Республикасының цифрлық активтер қызметтерінің провайдерлері үшін;

"5" – өзге заңды тұлғалар үшін.

9. 6-бағанда "Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары" ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1-2016 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басын куәландыратын құжатқа (заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға немесе заңды тұлғаны тіркеу елін растайтын өзге құжатқа) сәйкес цифрлық активтердің сауда платформасы операторының цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі операцияның екінші тарапы болып табылатын клиентінің (заңды тұлғаны тіркеу елінің) азаматтығы елінің екі әріптік коды көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адам үшін "0" көрсетіледі.

10. 7-бағанда цифрлық активтерді айырбастау бойынша операцияның екінші тарапы болып табылатын цифрлық активтердің сауда платформасының операторы клиентінің біліктілігі көрсетіледі:

"1" – цифрлық активтермен жұмыс істеуде жеткілікті біліктілігі бар клиенттер үшін;

"2" – цифрлық активтермен жұмыс істеу біліктілігі жеткіліксіз клиенттер үшін.

11. 8 және 10-бағандарда тиісінше цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі мәміленің бірінші және екінші тарабы жіберген қамтамасыз етілмеген цифрлық активтің атауы көрсетіледі.

Цифрлық қаржы активтерімен операция жүргізілген жағдайда цифрлық қаржы активтері платформасының операторы берген цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі көрсетіледі. 9 және 11-бағандарда тиісінше цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі мәміленің бірінші және екінші тараптарымен жіберілген цифрлық активтердің саны көрсетіледі.

12. 9 және 11-бағандарда тиісінше цифрлық активтерді айырбастау жөніндегі мәміленің бірінші және екінші тарабы жіберген цифрлық активтердің саны көрсетіледі.

13. 12-бағанда клиенттердің операцияларының саны көрсетіледі.

14. Операциялар болмаған жағдайда, Нысан бос ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 62-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының, цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтердің сауда платформасы операторларының, цифрлық қаржы активтері эмитенттерінің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті ұсыну қағидаларына 7-қосымша
	Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: EXC-7

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы "__" ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің эмитенті

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (онына) дейін (қоса алғанда), ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Кесте. базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп

№	Цифрлық қаржы активінің атауы	Цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі	Цифрлық қаржы активінің валютасы	Цифрлық қаржы активтері шығарылымының көлемі, теңгемен	Цифрлық қаржы активтерін өтеу көлемі, теңгемен	Цифрлық қаржы активін шығару бойынша базалық активтердің құны, теңгемен	Цифрлық қаржы активінің базалық активін сақтау жөніндегі ұйымның атауы	Цифрлық қаржы активтерін шығару жүзеге асырылған цифрлық платформадағы цифрлық қаржы активтері платформасы операторының атауы	Цифрлық қаржы активтерін сату жүзеге асырылған цифрлық платформадағы цифрлық қаржы активтері платформасы операторының атауы
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Атауы __________________________________________________________
Мекенжайы _____________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________
Орындаушы ________________________________________ ____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
____________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы "____" _____________

Ескертпе: нысан "Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

"Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша

"Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" (индексі: EXC-7, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде "Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің эмитенті (бұдан әрі – цифрлық қаржы активтерінің эмитенті) Нысанды есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

3. Нысанда базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активтерінің шығарылымы, айналысы және өтелуі туралы мәліметтер көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активінің атауы (бар болса) көрсетіледі.

6. 3-бағанда цифрлық қаржы активтері платформасының операторы берген цифрлық қаржы активінің тіркеу нөмірі көрсетіледі.

7. 4-бағанда "Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар" ҚР ҰЖ 07 ISO 4217-2019 ұлттық жіктеуішіне сәйкес базалық активі ақша (стейблкоин) болып табылатын цифрлық қаржы активінің валютасы көрсетіледі.

8. 5-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активтері шығарылымының көлемі теңгемен көрсетіледі.

9. 6-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті өтеген цифрлық қаржы активтерінің көлемі теңгемен көрсетіледі.

10. 7-бағанда цифрлық қаржы активтерінің эмитенті шығарған цифрлық қаржы активінің базалық активтерінің құны теңгемен көрсетіледі.

11. 8-бағанда цифрлық қаржы активінің базалық активін сақтау жөніндегі ұйымның толық атауы көрсетіледі.

12. 9-бағанда цифрлық қаржы активтерін шығару жүзеге асырылған цифрлық платформадағы цифрлық қаржы активтері платформасы операторының толық атауы көрсетіледі.

13. 10-бағанда цифрлық қаржы активтерін сату жүзеге асырылған цифрлық платформадағы цифрлық қаржы активтері платформасы операторының толық атауы көрсетіледі.

14. Операциялар болмаған жағдайда, Нысан бос ұсынылады.

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 63-қосымша
	Цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының, цифрлық активтер cауда платформасы операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларына 1-қосымша
	Нысан
	Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

Өтініш

________________________________________________________________________________

(Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының, цифрлық активтер cауда платформасы операторының атауы және бизнес-сәйкестендіру нөмірі)

цифрлық қаржы активтері платформасының операторын/цифрлық активтер сауда платформасының операторын есептік тіркеуді жүзеге асыруды және цифрлық қаржы активтері платформасының операторын/цифрлық активтер сауда платформасының операторын цифрлық қаржы активтері платформасы операторларының тізіліміне/ цифрлық активтер Сауда платформасы операторларының тізіліміне қосуды сұрайды.

1. Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының/цифрлық активтер сауда платформасы операторының орналасқан жері:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(индексі, қаласы (облысы), ауданы, көшесі, үй (кеңсе) нөмірі

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(телефоны, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурсы (бар болса)

2. Цифрлық қаржы активтері платформасы операторын/цифрлық активтер сауда платформасы операторын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

(құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берді)

3. "Қазақстан Республикасындағы цифрлық активтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабының 15-тармағына сәйкес ұсынылатын құжаттардың тізбесі:

1) _____________________________________________________________;

2) _____________________________________________________________;

3) _____________________________________________________________;

4) _____________________________________________________________;

5) _____________________________________________________________;

6) _____________________________________________________________.

4. Цифрлық қаржы активтері платформасы операторының/цифрлық активтер сауда платформасы операторының атқарушы органының басшысы (мүшелері) туралы мәліметтер:

Жалпы мәліметтер:

Тегі, Аты, Әкесінің аты (ол болған жағдайда)	_________________________________________________________ (жеке басын куәландыратын құжатқа сәйкес, тегі, аты, әкесінің аты өзгерген жағдайда - өзгерістердің қашан және қандай себеппен болғанын көрсету)
Жеке сәйкестендіру нөмірі
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері	(құжаттың атауы, нөмірі, сериясы (бар болса) және берілген күні, кім берді)
Тұрғылықты жері	(тұрғылықты жері, оның ішінде үй, қызметтік телефон нөмірлері, сондай-ақ электрондық пошта мекенжайы)
Азаматтық

Жұмыс орындары мен лауазымдарының толық тізбесі

№	Жұмыс кезеңі (ай / жыл)	Ұйымның атауы, атқаратын лауазымдары	Лауазымдық міндеттері
1.

Басқа ақпарат:

Алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың болуы	Иә / жоқ (егер солай болса, онда сот үкімінің деректемелері, Қазақстан Республикасы Қылмыстық кодексінің бабы көрсетілсін)
Егер бұрын қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, оны таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соққан қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешім қабылданғанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының басшысы, басқару органының мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, Бас бухгалтері болып табылса, не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны тәртіппен банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енген, "оңалту және банкроттық туралы" 2014 жылғы 7 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған	Иә / жоқ (егер солай болса, онда ұйымның атауы, лауазымы, қаржы ұйымын консервациялау не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, оны таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соққан қаржы ұйымының лицензиясынан айыру туралы шешімнің не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны тәртіппен банкрот деп тану туралы заңды күшіне енген сот шешімінің деректемелері көрсетіледі "оңалту және банкроттық туралы" 2014 жылғы 7 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған)
Өзге ақпарат (бар болса)

Мен қоса берілген мәліметтердің тексерілгенін және сенімді және толық екенін растаймын.
Заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісемін (келісемін).
Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторының бірінші басшысы:
немесе қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________________________ ___________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 64-қосымша
	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 29 сәуірдегі № 42 қаулысымен бекітілді

Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 26-1) тармақшасына сәйкес әзірленді және онда мыналар айқындалады:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) цифрлық теңгені шығару және өтеу тәртібі мен шарттары;

2) цифрлық шотты ашу және жабу тәртібі;

3) цифрлық теңге платформасына, цифрлық теңге платформасына қатысушыларға және цифрлық шот иелеріне қойылатын талаптар;

4) цифрлық теңге платформасына қатысушының цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметті жүзеге асыруын тоқтату шарттары;

5) цифрлық шотқа қолжетімділік беру, цифрлық шотқа қолжетімділікті тоқтата тұру, қайта бастау және тоқтату тәртібі;

6) сыртқы электрондық жеткізгіштерді цифрлық теңгені есепке алу, сақтау және оларды басқару құралы ретінде пайдалану шарттары мен тәртібі;

7) цифрлық теңгемен жасалатын операциялардың түрлері және оларды жасау тәртібі;

8) цифрлық теңгені таңбалау және цифрлық теңгені пайдалану кезінде цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттарын қолдану тәртібі мен шарттары;

9) таңбаланған цифрлық теңгені және цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттарын пайдалану және олардың жұмыс істеу ерекшеліктері;

10) Ұлттық Банктің цифрлық теңге платформасының үздіксіз жұмыс істеуін және тәуекелдерін басқару тәртібі;

11) цифрлық теңге платформасының және цифрлық теңге платформасына қатысушылардың киберқауіпсіздігіне қойылатын талаптар;

12) цифрлық шотты ашуға арналған өтінім нысаны, цифрлық шот шартының мазмұнына қойылатын талаптар және цифрлық шот ашылған сәтте оның иесіне берілетін жеке сәйкестендіру кодының форматы;

13) цифрлық шот иелерінің операцияларына қызмет көрсеткені үшін цифрлық теңге платформасына қатысушылардың комиссиялық сыйақысының түрлері мен шекті мөлшері;

14) цифрлық шотқа қызмет көрсететін цифрлық теңге платформасына қатысушы арқылы цифрлық шоттағы цифрлық теңгені толықтыру және цифрлық шоттан шығару тәртібі мен шарттары;

15) цифрлық шотқа қызмет көрсететін цифрлық теңге платформасына қатысушыны ауыстыруды жүргізу тәртібі мен шарттары және өтініштің үлгі нысаны.

2. Ұлттық Банк цифрлық теңге платформасының операторы (бұдан әрі – Оператор) болып табылады, цифрлық теңгені шығарады, Қазақстан Республикасының аумағында цифрлық теңгенің айналысын және оны өтеуді ұйымдастырады, цифрлық теңге платформасының жұмыс істеуін қамтамасыз етеді, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Төлемдер және төлем жүйелері туралы заң) және цифрлық теңге платформасына қатысушылармен жасалатын шарттарда белгіленген өзге де функцияларды орындайды.

3. Ұлттық цифрлық қаржы инфрақұрылымын басқару жөніндегі ұлттық орталық – "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Ұлттық төлем корпорациясы" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – Ұлттық орталық) Оператордың тапсырмасы бойынша Оператормен жасалған шарт негізінде цифрлық теңге платформасының жұмыс істеуін қамтамасыз ету бойынша операциялық және технологиялық функцияларды жүзеге асырады.

4. Қағидаларда "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасының Заңында, Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда көзделген ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:

1) аудиторлық із – электрондық хабарларды өңдеу оқиғаларын цифрлық теңге платформасында жүйелі түрде тіркеу, олар бойынша ақпарат цифрлық теңге платформасында және қатысушыларда сақталады;

2) аутентификация – төлем және ақпараттық хабарлармен алмасу кезінде цифрлық теңге платформасына қатысушылардың түпнұсқалығын, сондай-ақ төлем және ақпараттық хабарлардың түпнұсқалығын растауға арналған шаралар кешені;

3) криптографиялық кілттер – электрондық цифрлық қолтаңбаны қалыптастыруға және тексеруге, цифрлық шоттарға қол жеткізуді растауға және цифрлық теңге платформасында операциялар жүргізуге арналған криптографиялық алгоритм бойынша қалыптастырылған электрондық цифрлық символдардың бірегей қатары;

4) операциялық тәуекел – цифрлық жүйелердің немесе ішкі процестердің кемшіліктеріне, адам жасаған қателіктерге, цифрлық теңге платформасын басқарудағы, оның ішінде сыртқы оқиғалар салдарынан іркілістерге немесе бұзушылықтарға байланысты тәуекел;

5) техникалық құжаттама – Ұлттық орталықтың технологиялық және ұйымдастырушылық талаптарды, хабар алмасу рәсімдері мен форматтарын, цифрлық теңге платформасына қатысушыларды аутентификаттау және олардың өзара іс-қимыл жасау тәртібін айқындайтын регламенттеу құжаттарының жиынтығы;

6) электрондық ақпараттық хабар (бұдан әрі – ақпараттық хабар) – электрондық цифрлық қолтаңбасы бар, төлем хабарларына жатпайтын және ақпараттық сипатта болатын электрондық хабар, оның ішінде үзінді-көшірме;

7) электрондық төлем хабары (бұдан әрі – төлем хабары) – электрондық цифрлық қолтаңбасы бар электрондық хабар, оның негізінде цифрлық теңге платформасында цифрлық теңге төлемдері және (немесе) аударымдары жүргізіледі.

2-тарау. Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу тәртібі

5. Ұлттық Банк цифрлық теңгенің эмитенті болады. Ұлттық Банк цифрлық теңге платформасына қатысушылармен (бұдан әрі – платформаға қатысушы) жасалған цифрлық теңге платформасында қатысу шарттарына (бұдан әрі – қатысу шарты) сәйкес олардан алынған ақша сомасы шегінде цифрлық теңгені шығарады. Ұлттық Банк өзі шығарған цифрлық теңгенің жалпы сомасының платформаға қатысушылардан қабылданған ақшаның жалпы сомасына сәйкестігін қамтамасыз етеді.

6. Ұлттық Банк цифрлық теңгені платформаға қатысушының цифрлық шотына есепке жатқызған кезден бастап цифрлық теңге айналысқа шығарылған болып саналады.

7. Цифрлық теңге платформасында төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру мақсатында цифрлық теңгенің айналысы Қазақстан Республикасының ұлттық валютасында жүзеге асырылады.

8. Цифрлық теңгемен операциялар цифрлық теңге платформасында жүзеге асырылады.

9. Платформаға қатысушы техникалық құжаттама талаптарын сақтаған кезде жеке тұлғаларға – цифрлық теңге платформасын пайдаланушыларға (бұдан әрі – платформаны пайдаланушы) цифрлық шот шартының талаптарына сәйкес цифрлық теңгені басқаруға мүмкіндік беретін сыртқы электрондық жеткізгіштерде цифрлық теңгені сақтауға болады.

10. Платформаға қатысушы қалыптастырған сұратудың негізінде Оператор платформаға қатысушының Ұлттық Банкте ашылған корреспонденттік шотына балама ақша сомасын есепке жатқызу арқылы цифрлық теңгені өтейді.

11. Платформаға қатысушы платформаны пайдаланушылардың цифрлық шоттарына қызмет көрсету жөніндегі қызметті тоқтатқан кезде мынадай іс-қимылды жүзеге асырады:

1) егер цифрлық шот шартында өзгеше тәртіп көзделмесе, қызметі тоқтатылғанға дейін күнтізбелік отыз күн бұрын цифрлық шоттардың иелеріне қолда бар мекенжайы бойынша платформаға қызмет көрсететін қатысушыны ауыстыру қажеттілігі туралы хабарламаны электрондық нысанда не оны алғаны туралы хабардар етумен пошта арқылы жібереді;

2) Операторды қатысу шартында көзделген мерзімдерде және тәсілмен платформаны пайдаланушылардың цифрлық шоттарына қызмет көрсету жөніндегі қызметтің тоқтатылғаны туралы хабардар етеді;

3) қызметі тоқтатылғанға дейін күнтізбелік бес күн бұрын Операторға платформаны пайдаланушылар саны, платформаны пайдаланушылардың банктік шоттарынан мәжбүрлеп есептен шығарылған және есепке жатқызылған цифрлық теңге сомасы, платформаны пайдаланушылардың саны және платформаның басқа қатысушыларына аударылған цифрлық теңге сомасы туралы ақпаратты қамтитын мәліметтерді еркін нысанда ұсынады.

12. Платформаға қатысушы тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың онына (қоса алғанда) дейін Операторға платформаны пайдаланушылардың саны және платформаны пайдаланушылардың цифрлық шоттарындағы цифрлық теңге қалдықтарының жиынтық көлемі туралы ақпаратты, оның ішінде сыртқы электрондық жеткізгіштердегі цифрлық теңге қалдықтарының көлемін көрсете отырып электрондық түрде жібереді.

3-тарау. Платформаны пайдаланушының цифрлық шоты

1-параграф. Цифрлық шот ашу

13. Платформаға қатысушы пайдаланушыға цифрлық теңге платформасында цифрлық шот ашады. Платформаға қатысушы цифрлық теңге платформасын бір пайдаланушыға біреуден аспайтын цифрлық шот ашады.

Жинақ шоты режимінде цифрлық шот ашуға жол берілмейді.

14. Қағидаларға 1-қосымшада белгіленген нысан бойынша платформаны пайдаланушының қағаз жеткізгіште немесе электрондық түрде ұсынылған өтінімі (бұдан әрі – өтінім) негізінде платформаға қатысушы мен платформаны пайдаланушы арасында цифрлық шот шарты жасалған кезде цифрлық шот ашылады.

15. Платформаны пайдаланушы цифрлық теңгені қолма-қол ақша есебінен немесе қолма-қол ақшасыз тәртіппен сатып алады.

16. Цифрлық теңге платформасына қатысушы мен цифрлық шот иесі арасында жасалған Цифрлық шот шартында Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 41-1-бабының 3-тармағында көзделген талаптар, сондай-ақ:

1) платформаны пайдаланушының сәйкестендіру нөмірі;

2) платформаны пайдаланушының жеке сәйкестендіру коды;

3) цифрлық теңге платформасына қатысушының осы қызметтерді көрсетуі кезінде цифрлық теңгені таңбалау және смарт-келісімшартын қалыптастыру талаптары;

4) цифрлық теңге платформасына қатысушыны ауыстыру, цифрлық шотты жабу тәртібі;

5) пайдаланушының цифрлық шоты бойынша операцияларды растау үшін криптографиялық кілттерді шығару тәртібі қамтылады.

Цифрлық шот шартында платформаны пайдаланушының цифрлық шотына қызмет көрсету үшін қажетті қосымша талаптарды көрсетуге болады.

17. Платформаға қатысушы цифрлық шот иесінің операцияларына қызмет көрсеткені үшін комиссиялық сыйақыны Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес белгіленген шекте және операциялардың түрлері бойынша белгілейді.

18. Цифрлық шот ашу үшін өтініш беруші қатысушыға "Клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 207 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14422 болып тіркелген) бекітілген Клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу қағидаларының 26-тармағында көзделген құжаттарды ұсынады.

19. Қағидаларға сәйкес цифрлық шот ашу үшін пайдаланушы ұсынған құжаттар платформаға қатысушыға "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заң) көзделген клиентті (оның өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру бойынша шаралар шеңберінде бұрын берілген жағдайда пайдаланушы сол құжаттарды платформаға қатысушыға қайта ұсынбайды.

Пайдаланушы цифрлық шот ашу үшін ұсынған құжаттарды платформаға қатысушы арнайы құрылған істе әрбір пайдаланушы бойынша жеке не жалпы істе пайдаланушылар бойынша құжаттарды түпнұсқалары бойынша бөле отырып сақтайды.

Платформаны пайдаланушының ісіндегі (жалпы ісінде) көшірмелерде сақталатын жеке басты куәландыратын құжаттар, жарғылар, сауда тізілімінен үзінді-көшірмелер не ұқсас сипаттағы басқа да құжаттар (оқшауланған бөлімшелер үшін – ережелер), үлгі жарғы негізінде пайдаланушының қызметін жүзеге асыру фактісін растайтын құжаттар, пайдаланушы-заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу), пайдаланушы-филиалдарды және заңды тұлғалардың өкілдіктерін есептік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттар және платформаға қатысушыда операциялар жасау құқығына арналған сенімхат оларға кірмейді.

Егер платформаға қатысушының электрондық досье қалыптастыру мүмкіндігі болса, пайдаланушының құжаттарын, оның ішінде түпнұсқа болып табылмайтын құжаттарды қағаз жеткізгіштерде қосымша сақтамай, электрондық түрде сақтауға болады.

20. Платформаға қатысушы платформаны пайдаланушыға цифрлық шот ашу кезінде цифрлық теңге платформасында есепке алу үшін Қағидаларға 3-қосымшада айқындалған формат бойынша платформаны пайдаланушының цифрлық шотының нөмірі болып табылатын жеке сәйкестендіру кодын береді.

21. Платформаға қатысушы платформаны пайдаланушыға цифрлық шот ашқан кезде техникалық құжаттамаға сәйкес криптографиялық кілттерді шығарады.

Криптографиялық кілттерді сақтауды және пайдалануды платформаға қатысушы техникалық құжаттамаға сәйкес жүзеге асырады.

22. Платформаға қатысушы КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның 5-бабына сәйкес, сондай-ақ "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары мен Ұлттық пошта операторы үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 22 наурыздағы № 18 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20160 тіркелген) бекітілген Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары мен Ұлттық пошта операторы үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды (бұдан әрі – № 18 талаптар) ескере отырып, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шаралар қабылданғаннан кейін платформаны пайдаланушыға цифрлық шот ашады.

23. Цифрлық шотты ашу кезінде өтініш беруші – жеке тұлға, егер мұндай шарттар цифрлық шот шартында көзделмеген болса, кәсіпкерлік қызметке, өзін-өзі жұмыспен қамтығандар үшін арнайы салық режимі шеңберіндегі қызметке, нотариаттық қызметке, адвокаттық қызметке, атқарушылық құжаттарды орындау жөніндегі қызметке, медиация тәртібімен дауларды реттеу жөніндегі қызметке байланысты операциялардың цифрлық шоты бойынша жүзеге асырмағаны туралы мәліметтер көрсетілетін өтінішті ұсынады.

24. Өтініште КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңға сәйкес клиентті (оның өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру үшін қажетті мәліметтер болады. Платформаны пайдаланушы электрондық цифрлық қолтаңбаны және динамикалық сәйкестендіруді пайдалана отырып, өтінішті электрондық түрде ұсынады.

25. Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген жағдайларда, сондай-ақ тараптардың келісуі бойынша цифрлық шот шарты платформаға қатысушының ішкі құжаттарында көзделген қауіпсіздік рәсімдерін қолдана отырып, электрондық цифрлық қолтаңбаны немесе динамикалық сәйкестендіруді пайдалана отырып, сондай-ақ № 18 талаптарды ескере отырып, электрондық түрде жасалады.

26. Платформаны пайдаланушыға цифрлық шот ашқан кезде платформаға қатысушы Салық кодексінің 55-бабы 2-тармағының 1) тармақшасында айқындалған тәртіппен, жағдайларда және мерзімдерде мемлекеттік кіріс органдарын хабардар етеді.

27. Платформаға қатысушы Салық кодексінің 55-бабы 2-тармағының 19) тармақшасында, КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның 13-бабының 1-тармағында, Төлем және төлем жүйелері туралы заңның 27-бабының 2-тармағында көзделген жағдайларда және негіздер бойынша, Қағидаларда көзделген құжаттар ұсынылмаған жағдайларда цифрлық шотты ашудан бас тартады.

28. Платформаға қатысушы платформаны пайдаланушылардың цифрлық шоттарына қызмет көрсету жөніндегі қызметті тоқтатқан жағдайда цифрлық теңге платформасын пайдаланушының платформаға қатысушыны ауыстыруына болады.

Платформаға қатысушыдан қызметті тоқтату туралы хабарлама алғаннан кейін 10 (он) жұмыс күні ішінде платформаны пайдаланушы Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес үлгі нысан бойынша платформаға басқа қатысушыға өтініш жібереді.

29. Платформаға қатысушыны ауыстырған кезде:

1) платформаны пайдаланушының цифрлық шотына қызмет көрсету үшін бұрын жасалған цифрлық шот шарты бұзылуға тиіс. Бір мезгілде платформаны пайдаланушының цифрлық шотына одан әрі қызмет көрсету құқығы берілетін платформаға қатысушымен платформаны пайдаланушыға жаңа жеке сәйкестендіру кодын бере отырып, цифрлық шот шарты жасалады;

2) криптографиялық кілттер техникалық құжаттамада көзделген тәртіппен жаңа қатысушыға беріледі.

2-параграф. Цифрлық шотты жүргізу және цифрлық теңгені айналысқа жіберу

30. Платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша мынадай операция түрлері орындалады:

1) платформаны пайдаланушының пайдасына цифрлық шотқа цифрлық теңгені қабылдауды (есепке жатқызуды) қамтамасыз ету;

2) Қағидаларда және цифрлық шот шартында көзделген тәртіппен цифрлық шотты толықтыру;

3) Қағидаларда және цифрлық шот шартында көзделген тәртіппен платформаны пайдаланушының цифрлық теңгені цифрлық шотқа аудару немесе цифрлық шоттан есептен шығару және бір мезгілде үшінші тұлғалардың банктік шотына есепке жатқызу туралы нұсқауын орындау;

4) Қағидаларда айқындалған цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттарының жұмыс істеу режимінің ерекшеліктерін ескере отырып, Қазақстан Республикасының заңдарында және (немесе) цифрлық шот шартында көзделген негіздер бойынша үшінші тұлғалардың цифрлық шоттағы ақшаны алу туралы нұсқауын орындау;

5) платформаға қатысушының Қағидаларда және цифрлық шот шартында көзделген тәртіппен және жағдайларда платформаны пайдаланушыдан цифрлық теңгені қабылдау және оған беру;

6) платформаны пайдаланушының талабы бойынша платформаны пайдаланушының цифрлық шоттағы цифрлық теңге сомасы және цифрлық шот бойынша жүргізілген операциялар туралы ақпаратты цифрлық шот шартында көзделген тәртіппен және мерзімдерде ұсыну;

7) платформаны пайдаланушыға Қағидаларда және (немесе) цифрлық шот шартында көзделген өзге де қызмет көрсетуді жүзеге асыру.

31. Цифрлық шот бойынша цифрлық теңгемен операцияларды, оның ішінде платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы цифрлық теңгені толықтыруды және шығаруды (алып қоюды) оның цифрлық шотына қызмет көрсететін платформаға қатысушы жүргізеді.

32. Платформаны пайдаланушының цифрлық шотын толықтыру мынадай тәсілдермен жүргізіледі:

1) платформаға қатысушыға қолма-қол ақшаның балама сомасын енгізу (беру) және платформаға қатысушының цифрлық шотынан платформаны пайдаланушының цифрлық шотына цифрлық теңгені есепке жатқызу арқылы платформаға қатысушыдан цифрлық теңгені сатып алу;

2) платформаны пайдаланушының банктік шотынан қолма-қол емес ақшаның балама сомасын есептен шығару және кейіннен платформаға қатысушының цифрлық шотынан платформаны пайдаланушының цифрлық шотына цифрлық теңгені есепке жатқызу арқылы платформаға қатысушыдан цифрлық теңгені сатып алу;

3) платформаны пайдаланушының пайдасына басқа цифрлық шоттардан түсетін цифрлық теңгені есепке жатқызу.

33. Цифрлық шоттан цифрлық теңгені шығару мынадай тәсілдермен жүргізіледі:

1) платформаға қатысушының пайдаланушыға платформаны пайдаланушыдан сатып алынған цифрлық теңгенің балама сомасында қолма-қол ақшаны беруі;

2) цифрлық теңгені басқа цифрлық шотқа аудару;

3) платформаға қатысушының кейіннен қолма-қол емес ақшаның балама сомасын платформаны пайдаланушының банктік шотына есепке жатқыза отырып, пайдаланушының цифрлық шотынан цифрлық теңгені есептен шығаруы.

34. Цифрлық теңге цифрлық шотқа түскен сәттен бастап платформаны пайдаланушының Қағидалардың осы тармағының екінші бөлігінде көзделген жағдайларды қоспағанда, цифрлық теңгеге билік ету және цифрлық теңгемен операциялар жасау құқығы туындайды.

Платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша операциялар мынадай:

1) Ұлттық орталық ұсынатын платформаға қатысушының тіркеу куәлігінің қолданысы тоқтатылған немесе кері қайтарып алынған;

2) платформаға қатысушыға платформаға қатысушының қызметі саласындағы уәкілетті мемлекеттік орган берген рұқсат беру құжаттары тоқтатыла тұрған немесе одан айырған;

3) цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттары үшін Қағидаларда көзделген ерекшеліктерді ескере отырып, уәкілетті мемлекеттік органдардың және лауазымды адамдардың шешімдері негізінде цифрлық шот бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған;

4) КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның талаптарына сәйкес платформаға қатысушы алаяқтықты және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруды (жылыстатуды), терроризмді қаржыландыруды және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруды анықтау, сондай-ақ болғызбау жөніндегі шараларды қабылдаған;

5) платформаға қатысушының Ұлттық Банктің алаяқтық белгілері бар төлем транзакциялары бойынша деректер алмасу орталығымен (антифрод-орталық) өзара іс-қимылы шеңберінде платформаға қатысушы алаяқтық белгілері бар төлем транзакцияларын анықтау және олардың жүргізілуін болғызбау бойынша шаралар қабылдаған;

6) платформаны пайдаланушы цифрлық шот шартында белгіленген цифрлық теңгені пайдалану шарттары мен тәртібін бұзған жағдайларда;

7) Қағидаларда белгіленген тәртіппен және жағдайларда цифрлық шотқа қызмет көрсететін платформаға қатысушы ауысқан кезде;

8) цифрлық шотқа рұқсатсыз кіру жөнінде күдік туындаған жағдайда платформаны пайдаланушының өтініші бойынша тоқтатыла тұрады. 35.Платформаны пайдаланушының цифрлық теңгені пайдалана отырып төлемдерді жүзеге асыру жөніндегі нұсқауларын орындау платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы цифрлық теңге сомасы шегінде жүзеге асырылады.

36. Платформаға қатысушы платформаны пайдаланушы нұсқауының оған бастама жасалған күні орындалуын қамтамасыз етеді. Платформаға қатысушы нұсқауды алған күні операциялық күн ішінде цифрлық теңгені алушы-платформаны пайдаланушының пайдасына цифрлық теңгені цифрлық шотқа немесе қолма-қол емес ақшаны банктік шотқа есепке жатқызады.

Есепке жатқызу мерзімдері мен шарттары цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттарында айқындалатын цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттары негізінде ақшаны есепке жатқызу жағдайлары ерекшелік болып табылады.

37. Платформаға қатысушы платформаны пайдаланушыға цифрлық шот шартында белгіленген тәртіппен хабарлама жіберу арқылы оны цифрлық шот бойынша жасалған операциялар туралы хабардар етеді.

38. Цифрлық теңгенің қате берілгені, цифрлық шоттың жоғалғаны, ұрланғаны және рұқсатсыз пайдаланылғаны анықталған кезде платформаны пайдаланушы цифрлық шот шартында белгіленген тәртіппен платформаға қатысушыны бұл туралы дереу хабардар етеді.

Рұқсат етілмеген төлем фактісі анықталған немесе қате нұсқау орындалған жағдайларда, ақшаны қайтаруға қатысты Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 56 және 57-баптарының ережелері қолданылады.

39. Платформаға қатысушы "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер және банк қызметі туралы заң) 69-бабында көзделген негіздер бойынша және шектерде тұлғаларға платформаны пайдаланушылар және платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы цифрлық теңгенің сомасы туралы, сондай-ақ цифрлық теңгені пайдалана отырып жасалған операциялар туралы мәліметтерді ұсынады.

40. Инкассолық өкімді орындау Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда және "Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту турал" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14419 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларында (бұдан әрі – № 208 қағидалар) белгіленген тәртіппен және мерзімде цифрлық шоттағы ақша есебінен жүзеге асырылады.

41. Банктік қарыз шарты бойынша берешекті Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда және № 208 қағидаларда белгіленген тәртіппен және мерзімде төлем талабымен платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы ақшаға есебінен өндіріп алуға рұқсат етіледі.

42. Цифрлық шот бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру немесе цифрлық шоттағы ақшаға тыйым салу Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексінің 740-бабына, "Қазақстан Республикасындағы кедендік реттеу туралы" Қазақстан Республикасы кодексінің 125-бабына, Қазақстан Республикасы Қылмыстық-процестік кодексінің 161-бабына, Қазақстан Республикасы Азаматтық процестік кодексінің 156-бабына, Салық кодексінің 86-бабына, Банктер және банк қызметі туралы заңның 70-бабына, КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның 13-бабына, "Атқарушылық іс жүргізу және сот орындаушыларының мәртебесі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 32, 62, 123-баптарына, Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 27-бабының 11-тармағына сәйкес уәкілетті мемлекеттік органдардың немесе лауазымды адамдардың платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімдері және (немесе) өкімдері немесе платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы ақшаға тыйым салу туралы актілері негізінде жүзеге асырылады.

Цифрлық шот бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру және цифрлық шоттағы ақшаға тыйым салу сыртқы электрондық жеткізгіштердегі цифрлық теңгеге қолданылмайды.

43. Платформаға қатысушыға уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды адамның платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімі және (немесе) өкімі келіп түскен кезде платформаға қатысушы платформаны пайдаланушы мен платформаға қатысушы деректемелерінің уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды адамның платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімінде және (немесе) өкімінде көрсетілген деректемелерге сәйкестігін тексереді, содан кейін платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұрады.

44. Уәкілетті мемлекеттік органдардың инкассолық өкімін, екінші деңгейдегі банктердің төлем талаптарын орындау Қағидаларда көзделген жағдайларды қоспағанда, платформаға қатысушының цифрлық теңгені пайдаланушының цифрлық шотынан мәжбүрлі түрде есептен шығаруы, кейіннен қолма-қол емес ақшаның балама сомасын цифрлық шот иесінің банктік шотына не платформаны пайдаланушының цифрлық шотына қызмет көрсететін қатысушының цифрлық шотына есепке жатқызу арқылы жүзеге асырылады.

45. Платформаға қатысушы үш операциялық күн ішінде уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды адамның платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімін және (немесе) өкімін тиісті уәкілетті мемлекеттік органға немесе лауазымды адамға мынадай негіздердің бірі бойынша:

1) платформаға қатысушының және платформаны пайдаланушының деректемелері уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды адамның платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімінде және (немесе) өкімінде көрсетілген деректемелерге сәйкес келмеген жағдайда;

2) егер мемлекеттік кірістер органының платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы өкімі "Өкімдер нысандарын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2018 жылғы 8 ақпандағы № 145 бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16533 болып тіркелген) сәйкес келмейтін нысан бойынша ресімделсе және ұсынылса, орындаусыз қайтарады.

46. Клиенттің цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын қайта бастау және платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы ақшаға салынған тыйымды алып тастау Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 27-бабының 12-тармағында белгіленген тәртіппен жүзеге асырылады.

47. Платформаға қатысушы цифрлық шот бойынша нұсқауды және (немесе) шығыс операцияларын орындаудан бас тартуды немесе тоқтата тұруды, алаяқтық белгілері бар төлем транзакциясы анықталған кезде цифрлық шоттағы цифрлық теңге сомасын бұғаттауды Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 25-1-бабында көзделген тәртіппен жүзеге асырады.

48. Платформаға қатысушы КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның талаптарына сəйкес алаяқтықты жəне қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруды (жылыстатуды), терроризмді қаржыландыруды және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруды анықтау, сондай-ақ олардың алдын алу шараларын қабылдайды, цифрлық шот бойынша нұсқауды және (немесе) шығыс операцияларын орындаудан бас тартуды немесе тоқтата тұруды, цифрлық шоттағы цифрлық теңге сомасын бұғаттауды жүзеге асырады.

49. Платформаға қатысушы КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңның талаптарына сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға береді.

50. Цифрлық шот бойынша үзінді-көшірмені беру цифрлық шот шартына сәйкес жүзеге асырылады. Егер бұл цифрлық шот шартында көзделген болса, платформаға қатысушының платформаны пайдаланушыға цифрлық шот бойынша үзінді-көшірмені цифрлық тәсілмен не қолма-қол беру (жеткізу) қызметін ұсынуына рұқсат етіледі.

3-параграф. Цифрлық шотты жабу

51. Цифрлық шот былайша жабылады:

1) егер цифрлық шот шартында және (немесе) Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда өзгеше көзделмесе, платформаны пайдаланушының өтініші негізінде;

2) Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңның 29-бабында көзделген тәртіппен цифрлық шот шартының қолданылуы тоқтатылған не оны орындаудан бас тартылған жағдайларда платформаға қатысушы дербес жабады.

52. Мыналар:

1) цифрлық шотқа қойылатын орындалмаған талаптар, оның ішінде уәкілетті мемлекеттік органдардың немесе лауазымды адамдардың платформаны пайдаланушының цифрлық шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімдері және (немесе) өкімдері, сондай-ақ платформаны пайдаланушының цифрлық шотындағы ақшаға тыйым салу туралы актілер болған кезде, оған мыналарға:

платформаны пайдаланушы заңды тұлғаның таратылуына немесе қайта ұйымдастырылуына;

цифрлық шотта бір жылдан астам цифрлық теңгенің болмауына;

платформаны пайдаланушының цифрлық шоты ашылған платформаға қатысушының таратылуына;

жеке және заңды тұлғалардың банктік шоттарын ашуға және жүргізуге берілген лицензиядан айырған жағдайда, платформаны пайдаланушының цифрлық шоты ашылған платформаға қатысушының қайта ұйымдастырылуына;

платформаға қатысушы Банктер және банк қызметі туралы заңда көзделген тәртіппен ислам банкіне конвертациялау нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастырылуына байланысты цифрлық шотты жабу жағдайлары қосылмайды;

2) КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заңға және (немесе) Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес цифрлық шотты жабу жағдайларын қоспағанда, Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасына сәйкес платформаны пайдаланушы платформаға қатысушыға ұсынатын экспортты (импортты) көздейтін валюталық шарт бойынша орындалмаған талаптар;

3) цифрлық теңгенің смарт-келісімшартына сәйкес айналыс және өтеу шарттары мен өлшемшарттары қолданылатын цифрлық шотта цифрлық теңге болған кезде цифрлық шотты жабуға рұқсат етілмейді.

53. Платформаны пайдаланушының цифрлық шотында қалдық болған және цифрлық шотын жапқан кезде платформаға қатысушы платформаны пайдаланушыдан цифрлық теңгені сатып алады және оған қолма-қол ақша береді не цифрлық шот шартына сәйкес оның банктік шотына қолма-қол емес ақшаны аударады.

54. Платформаға қатысушының Ұлттық Банкте ашылған шотына қолма-қол емес ақша аударылған сәттен бастап Ұлттық Банк цифрлық теңгені өтеген болып есептеледі.

55. Платформаны пайдаланушының цифрлық шотын жабу кезінде платформаға қатысушы платформаны пайдаланушының цифрлық шотына берілген жеке сәйкестендіру кодының күшін жояды.

56. Платформаны пайдаланушының ісінде платформаны пайдаланушының цифрлық шотын жабу негізі көрсетіледі.

57. Платформаны пайдаланушының цифрлық шотын жабу кезінде платформаға қатысушы Салық кодексінің 55-бабы 2-тармағының 1) тармақшасында айқындалған тәртіппен, жағдайларда және мерзімдерде мемлекеттік кірістер органдарына хабарлайды.

4-параграф. Цифрлық теңгені пайдалана отырып жүргізілетін халықаралық төлемдер және (немесе) аударымдар

58. Қатысушылары Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерімен (қаржы институттарымен) цифрлық теңге платформасында жүзеге асыратын халықаралық төлемдермен және (немесе) аударымдармен байланысты қатынастар Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарды ескере отырып, бір жағынан Оператор және (немесе) Ұлттық орталық арасындағы және екінші жағынан орталық (ұлттық) банк және (немесе) шет мемлекеттің ұлттық цифрлық валютасы жүйесінің операторы арасындағы екіжақты немесе көпжақты шартпен реттеледі.

59. Цифрлық теңгені пайдалана отырып жүргізілетін халықаралық төлемдер және (немесе) аударымдар ұлттық цифрлық валюта платформаларының өзара іс-қимылы арқылы немесе Қағидалардың 58-тармағында көрсетілген шартқа сәйкес қатысушыларды мемлекеттің ұлттық цифрлық валютасының тиісті платформаларына өзара жіберу жолымен жүзеге асырылады.

60. Қағидалардың 58-тармағында көрсетілген халықаралық төлемдерді және (немесе) аударымдарды жүргізудің, айырбастау бағамын белгілеудің және дауларды шешудің ерекшеліктері, форматтары мен тәртібі шартқа сәйкес айқындалады.

4-тарау. Цифрлық теңгені таңбалау және цифрлық теңгенің смарт-келісімшарттарын қолдану

61. Цифрлық теңгенің смарт-келісімшартын таңбалауды және қалыптастыруды цифрлық шоттың иесі не цифрлық шоттың иесі уәкілеттік берген тұлға Қағидаларға, мемлекеттік саясатты жүргізетін және белгілі бір салада (қызмет саласында) реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті мемлекеттік органдардың нормативтік құқықтық актілеріне, сондай-ақ цифрлық шот иесі мен цифрлық теңгені алушы арасында жасалған шартқа немесе цифрлық шот шартына сәйкес жүзеге асырады.

62. Цифрлық теңгені таңбалау цифрлық теңгеге оны одан әрі сәйкестендіруді және жүргізілген операциялардың мониторингін қамтамасыз ететін бірегей әріптік-цифрлық немесе графикалық белгілерді беру арқылы жүзеге асырылады.

Смарт-келісімшартты қалыптастыру кезінде таңбаланған цифрлық теңгені пайдалануға рұқсат етіледі.

63. Цифрлық теңгенің смарт-келісімшарты цифрлық теңгенің смарт-келісімшартында белгіленген цифрлық теңгенің айналыс, пайдалану және өтеу қағидаларына, талаптары мен өлшемшарттарына сәйкес орындалады.

64. Қағидалардың 63-тармағында көзделген талаптардан басқа, цифрлық теңгенің смарт-келісімшартында оның орындалу мерзімі және смарт-келісімшарттың талаптары орындалмаған және (немесе) орындалу мерзімі өткен кезде цифрлық теңгені қайтару мүмкіндігі көзделеді.

Жеке тұлғалар арасындағы есеп айырысу үшін қалыптастырылған цифрлық теңгенің смарт-келісімшартын орындау мерзімі цифрлық теңгенің смарт-келісімшартына қол қойылған кезден бастап 10 (он) жұмыс күнінен аспайды.

65. Уәкілетті мемлекеттік органдардың инкассолық өкімін және екінші деңгейдегі банктердің төлем талаптарын айналысқа жіберу және өтеу тәртібі цифрлық теңгенің, сондай-ақ сыртқы электрондық жеткізгіштердегі цифрлық теңгенің тиісті смарт-келісімшартының талаптарында айқындалған цифрлық шоттағы цифрлық теңге есебінен орындауға болмайды.

66. Цифрлық шот бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру және цифрлық шоттағы ақшаға тыйым салу айналысқа жіберу және өтеу тәртібі цифрлық теңгенің тиісті смарт-келісімшартының талаптарында айқындалған цифрлық теңгемен жасалатын операцияларға, сондай-ақ сыртқы электрондық жеткізгіштердегі цифрлық теңгеге қолданылмайды.

5-тарау. Цифрлық теңге платформасы, платформаға қатысушылардың және платформаны пайдаланушылардың өзара іс-қимыл тәртібі

1-параграф. Платформаға қатысушыларға қойылатын талаптар

67. Қатысушы мәртебесін алу және цифрлық теңге платформасына қол жеткізу үшін қатысушы:

1) Оператормен цифрлық теңге платформасында қатысу шартын (бұдан әрі – қатысу шарты);

2) Ұлттық орталықпен цифрлық теңге платформасында қызмет көрсету туралы шарт (бұдан әрі – қызмет көрсету туралы шарт) жасайды.

68. Қатысу шарты қатысушы жиынтығында мынадай талаптарға сәйкес келген:

1) заңды тұлға Қазақстан Республикасының резиденті болған;

2) заңды тұлғаның Ұлттық Банкте ұлттық валютада ашылған корреспонденттік шоты болған;

3) заңды тұлғаның қызметі саласындағы уәкілетті мемлекеттік органдардың қолданыстағы рұқсат беру құжаттары болған;

4) заңды тұлға тәулік бойы режимінде қолжетімді болатын цифрлық теңге платформасында жұмыс істеу бойынша техникалық қолдауды қамтамасыз еткен;

5) заңды тұлға оңалту, банкроттық не тарату процесінде болмаған кезде жасалады.

69. Қызмет көрсету туралы шарт жасасу үшін заңды тұлға Ұлттық орталыққа:

1) цифрлық теңге платформасына қосылуға еркін нысандағы өтінішті;

2) қатысу шартының көшірмесін ұсынады.

Қатысу шартында цифрлық теңгені шығару және өтеу талаптары, цифрлық теңгені төлеу және (немесе) аудару тәртібі қамтылады.

Қызмет көрсету туралы шарт Ұлттық орталықтың қызметтеріне ақы төлеу тәртібін, киберқауіпсіздік, жасырындылық режимін сақтауды, цифрлық теңге платформасында операциялар жүргізу кезінде банктік құпияны сақтауды және дербес деректерді қорғауды қамтиды.

Қатысушының цифрлық теңге платформасына қолжетімділігі Қағидалардың 67-тармағында көрсетілген шарттар жасалғаннан кейін Ұлттық орталықтың техникалық құжаттамасының талаптары сақталған кезде ұсынылады.

70. Оператор төлемдер және Төлем жүйелері туралы заңның 8-бабында белгіленген төлем жүйесі операторының функцияларына сәйкес цифрлық теңге платформасында қызмет көрсетеді.

71. Оператор пайдаланушылардың нұсқаулары бойынша өз төлемдерін және (немесе) ақша аударымдарын және төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүргізу кезінде қатысушы ретінде цифрлық теңге платформасына да қатысады және Ұлттық орталықпен жасалған шарт негізінде Цифрлық теңге платформасын қатысушы мәртебесін алады.

72. Ұлттық орталық платформаға қатысушыларға:

1) цифрлық теңгемен төлемдер және (немесе) ақша аударымдарын жүргізу үшін төлем хабарламаларын қабылдау және өңдеу бойынша;

2) платформаға қатысушыларға жасалған операциялар бойынша ақпараттық хабарламаларды қабылдау, өңдеу және жіберу бойынша;

3) Төлемдер және төлем жүйелері туралы заңда және Қағидаларда айқындалған цифрлық теңге платформасының жұмыс істеуін қамтамасыз етуде өзге де операциялық және технологиялық функцияларды орындау бойынша қызмет көрсетеді.

2-параграф. Цифрлық теңге платформасына қатысушылардың және пайдаланушылардың өзара іс-қимыл тәртібі

73. Цифрлық теңге платформасында төлем және ақпараттық хабарламаларды беру және қабылдау цифрлық тәсілмен жүзеге асырылады.

74. Пайдаланушылар Оператормен келісу бойынша техникалық құжаттама шеңберінде Ұлттық орталық әзірлеген хабарламалардың айырбастау рәсімдері мен форматтарына сәйкес цифрлық теңге платформасында төлем және ақпараттық хабарламалармен алмасады.

75. Төлем және ақпараттық хабарламалармен алмасу рәсімдерін Ұлттық орталық цифрлық теңге платформасына қатысушыларға Ұлттық орталықтың ресми интернет-ресурсында жариялау арқылы қызмет көрсету туралы шартта белгіленген мерзімде жеткізеді.

76. Цифрлық теңге платформасындағы төлемдер және (немесе) аударымдар Қағидаларда, техникалық құжаттаманың талаптарында, платформаға қатысушының ішкі қағидаларында және қатысу, жүйеде және цифрлық шотта қызмет көрсету шарттарында белгіленген қауіпсіздік рәсімдері сақталған жағдайда жүзеге асырылады.

77. Ұлттық орталық платформаның әрбір қатысушысы және оны пайдаланушылар бойынша цифрлық шоттардағы цифрлық теңгенің жиынтық қалдықтары туралы ақпаратты күнделікті есепке алуды жүзеге асырады.

78. Ұлттық орталық пен платформаға қатысушылар ақпараттың сақталуын қамтамасыз етеді де жіберілетін және алынатын электрондық хабарламалардың мониторингін жүзеге асырады.

Цифрлық теңгені пайдалану кезінде қалыптастырылатын ақпаратты сақтау цифрлық шотты жапқаннан кейін бес жыл ішінде оның тұтастығы мен өзгермейтіндігін сақтай отырып қалыптастырылған, жөнелтілген немесе алынған форматта қамтамасыз етіледі. Ұлттық орталық пен платформаға қатысушылар өңдеген барлық төлем және ақпараттық хабарламалар Ұлттық орталықтың және платформаға қатысушылардың бағдарламалық жүйелерінде аудиторлық із қалдырады.

79. Ұлттық орталық платформаға қатысушының цифрлық шотындағы цифрлық теңге сомасының қалдығын ескере отырып, платформаға қатысушылардың цифрлық шоттары бойынша цифрлық теңге төлемдерін және (немесе) аударымдарын өңдеуді қамтамасыз етеді.

80. Төлем хабарламаларын Ұлттық орталық өңдеген кезде оларды өзгертуге рұқсат етілмейді.

81. Төлем және ақпараттық хабарламалармен алмасу кезінде Ұлттық орталық пен платформаға қатысушылары аутентификация құралдарын, ақпаратты криптографиялық қорғауды және платформаға қатысушыға Ұлттық орталық ұсынатын тіркеу куәліктерін пайдаланады.

82. Цифрлық теңге платформасында операциялық күнді ашу және жабу Оператор белгілеген цифрлық теңге платформасының жұмыс кестесіне сәйкес жүзеге асырылады.

83. Ұлттық орталық платформаға қатысушының сұратуы бойынша цифрлық теңге платформасының операциялық күні ішінде және операциялық күні жабылған кезде оның цифрлық шотының жай-күйі туралы үзінді көшірме түрінде ақпараттық хабарлама ұсынылады.

84. Төлемдердің және (немесе) ақша аударымдарының аяқталуы (аяқталуы) Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 7-бабымен реттеледі.

85. Қатысушы Қағидалардың, қатысу шартының, жүйеде қызмет көрсету туралы шарттың талаптарын, Қағидаларда айқындалған және Ұлттық орталық айқындаған киберқауіпсіздік шараларын бұзған кезде, оның ішінде пайдаланушы рұқсат етілмеген төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүргізген кезде Ұлттық Банк қатысушыға мынадай шаралардың бірін қолданады:

1) анықталған бұзушылықтар жойылғанға дейін қатысушының жүйеге қатысуын тоқтата тұру;

2) цифрлық теңге платформасында қатысу шартын және қызмет көрсету туралы шартты бұзу.

3-параграф. Платформаға қатысушының цифрлық шоттарына қызмет көрсету жөніндегі қызметті жүзеге асыруды тоқтата тұру және тоқтату

86. Қатысушыға берілген рұқсат беру құжаттарын тоқтата тұру туралы сот шешімі немесе платформаға қатысушының қызметі саласындағы уәкілетті органның ұйғарымы заңды күшіне енген жағдайда, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында, Қағидаларда, қатысу және қызмет көрсету шарттарында белгіленген жағдайларда Ұлттық орталық Оператордың жазбаша хабарламасы негізінде платформаға қатысушының цифрлық теңге платформасында цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметін тоқтата тұрады.

87. Платформаға қатысушының цифрлық теңге платформасында цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметін тоқтата тұру оны платформаға қатысушы мәртебесінен айырмайды және Қағидалардың 86-тармағында көрсетілген жағдайлар жойылғанға дейін жарамды болады.

88. Платформаға қатысушының цифрлық теңге платформасында цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметі:

1) соттың заңды күшіне енген шешімі немесе уәкілетті органның платформаға қатысушының қызметі саласындағы уәкілетті мемлекеттік орган берген рұқсат беру құжатынан айыру (күшін жою) туралы нұсқамасы болған кезде;

2) платформаға қатысушы террорлық іс-қимылға қатысы бар адамдар тізіміне, сондай-ақ жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалар тізбесіне және (немесе) терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалар тізбесіне енгізілген, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамасында, Қағидаларда, қатысу және қызмет көрсету шарттарында белгіленген жағдайларда тоқтатылады.

Қатысушының цифрлық теңге сақталатын цифрлық теңге платформасында цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметі, цифрлық теңгенің айналыс және өтеу тәртібі цифрлық теңгенің тиісті смарт-келісімшартының талаптарында айқындалған, цифрлық теңгенің смарт-келісімшарты орындалғаннан кейін не оның мерзімі өткен соң тоқтатылады.

89. Платформаға қатысушы цифрлық теңге платформасында цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметін тоқтата тұрған не тоқтатқан кезде Оператор Ұлттық орталыққа және платформаға қатысушыға қызметті тоқтата тұру не тоқтату күні мен себептері туралы жазбаша хабарлайды.

90. Платформаға қатысушы платформа пайдаланушыларының цифрлық шоттарына қызмет көрсету жөніндегі қызметті тоқтатқаны туралы Операторға және Ұлттық орталыққа дереу, бірақ 1 (бір) жұмыс күнінен кешіктірмей жазбаша хабарлайды. Платформаға қатысушы Операторға және Ұлттық орталыққа цифрлық теңге платформасында цифрлық шоттарға қызмет көрсету жөніндегі қызметті тоқтату фактісі туралы уақтылы хабарламаған не хабарламаған жағдайда, қатысу шартында көзделген жауаптылықта болады.

91. Платформаға қатысушы үшінші тұлғалардың платформаға қатысушының бағдарламалық қамтылымы арқылы оның Цифрлық шотына рұқсатсыз кіруі, сондай-ақ платформаға қатысушының бағдарламалық қамтылымындағы қателер немесе ақаулар салдарынан платформаны пайдаланушыға келтірілген залал үшін цифрлық шот шартының талаптарына сәйкес платформаны пайдаланушылар алдында жауапты болады.

92. Ұлттық орталық пен платформаға қатысушы электрондық хабарларды дұрыс бағыттауға, цифрлық теңгемен жасалатын операциялар бойынша ақпаратты қорғауға, Қағидалардың және Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын сақтауға жауапты болады.

6-тарау. Цифрлық теңге платформасындағы киберқауіпсіздік рәсімдері

93. Цифрлық теңге платформасында қолданылатын қауіпсіздік және ақпаратты қорғау рәсімдері цифрлық теңгені шығарудың, айналыстың және өтеудің барлық кезеңдерінде ақпаратты үздіксіз қорғауды қамтамасыз етеді, оның ішінде:

1) платформаға қатысушының не пайдаланушының операцияларды жасау кезінде цифрлық теңгені пайдалану құқығын дұрыс белгілеу;

2) цифрлық теңгені пайдалану кезінде жасалатын электрондық хабардың мазмұнында бұрмаланудың және (немесе) өзгерістің бар-жоғын анықтау;

3) ақпаратқа рұқсатсыз қол жеткізуден қорғауды қамтамасыз ету және осы ақпараттың тұтастығын қамтамасыз ету;

4) цифрлық теңгені пайдалануға байланысты оқыс оқиғаларды тергеп-тексеру кезінде дәлелдемелерді қамтамасыз ету.

94. Ұлттық орталық:

1) ақпараттық және төлем хабарларына аутентификация жасау тәртібін әзірлейді және бекітеді, оның сақталуын және рұқсат етілмеген төлемдерден қорғау іс-қимылдары рәсімдерінің реттілігін бақылайды;

2) ақпаратты криптографиялық қорғаудың сертификатталған құралдарын және тіркеу куәліктері мен криптографиялық кілттерді пайдалану тәртібін айқындайды.

95. Ұлттық орталық пен платформаға қатысушылар электрондық хабардың жасырындылығын, тұтастығын қамтамасыз ету үшін, авторлықты және түпнұсқалықты растау үшін ақпаратты криптографиялық қорғау құралын қолданады.

96. Цифрлық теңге платформасында платформаға қатысушыға және Ұлттық орталыққа аутентификация жасауға мүмкіндік беретін екіжақты аутентификацияның крипто-протоколына құрылған цифрлық теңге платформасына қатысушылардың аутентификациясы қолданылады.

Платформаға қатысушының аутентификациясынан кейін Ұлттық орталық пен платформаға қатысушы арасында электрондық хабар алмасу жүреді. Үшінші тұлғалар тарапынан рұқсатсыз кіруден қорғау мақсаты үшін Ұлттық орталық пен платформаға қатысушылар сақталатын және берілетін электрондық хабарларды шифрлауды қамтамасыз етеді.

97. Цифрлық теңге платформасына қатысушының бағдарламалық қамтылымы:

1) жабдықтың кез келген учаскесінде кез келген уақытта электрмен жабдықтауды толық немесе ішінара ажырату кезінде ақпаратты сенімді сақтау, рұқсатсыз кіруден қорғау, дерекқорлардың тұтастығы және ақпараттың цифрлық архивтер мен дерекқорларда толық сақталуын;

2) кірудің кемінде екі деңгейін: әкімші және пайдаланушы көздейтін бағдарламалық қамтылымда іске асырылған кіру деректеріне, функцияларға, операцияларға, есептерге көп деңгейлі қол жеткізуді;

3) цифрлық теңгемен жасалатын операцияларды жүргізуге және тіркеуге қажетті толтыруға міндетті жолдардың енгізілетін деректерінің толықтығын бақылауды;

4) бес жыл ішінде сұратуды сақтай отырып, өлшемшарттар мен параметрлер бойынша ақпаратты іздеуді, сондай-ақ кез келген параметрлер бойынша ақпаратты сұрыптауды және егер мұндай ақпарат бағдарламалық қамтылымда сақталуға жататын болса, алдыңғы күндердегі ақпаратты қарау мүмкіндігін;

5) цифрлық теңгемен жасалатын операциялар бойынша ақпаратты өңдеуді және оны күні мен уақыты бойынша сақтауды;

6) платформаға қатысушылардың Операторға ұсынатын есептерді, сондай-ақ цифрлық теңгемен жасалған операциялар туралы есептерді автоматтандырылған қалыптастыруды;

7) платформаны пайдаланушылардың сәйкестендіру нөмірін және платформаны пайдаланушының жеке сәйкестендіру кодын көрсете отырып, цифрлық шоттардағы цифрлық теңгемен операциялар және цифрлық шоттардағы цифрлық теңгенің қалдықтары бойынша жүйеішілік журналдарды жүргізуді және автоматтандырылған түрде қалыптастыруды;

8) есепке алу жүйелерінде сақталатын деректерді резервтеу және қалпына келтіру мүмкіндігін;

9) шығыс құжаттарын экранға, принтерге немесе файлға шығару мүмкіндігін;

10) электрондық құжаттармен алмасу мүмкіндігін;

11) бағдарламалық қамтылымда өңделетін цифрлық теңгемен жасалатын операцияларды тіркеуді және сәйкестендіруді;

12) цифрлық инфрақұрылымды қорғау периметрінің қауіпсіздігін қамтамасыз ету құралдарының алдын ала орнатылған есептік жазбаларының парольдерін ұсынылатын өзгертуді қамтамасыз етеді.

98. Цифрлық теңге платформасына қатысушы киберқауіпсіздікті басқару жүйесін құруды және оның жұмыс істеуін қамтамасыз етеді, киберқауіпсіздікті басқару процесін, оның ішінде киберқауіпсіздік саясатын регламенттейтін ішкі құжаттарды бекітеді.

99. Цифрлық теңге платформасына қатысушы цифрлық теңгемен жасалатын операциялар бойынша ақпараттың жасырындылығы мен тұтастығын қамтамасыз етеді.

100. Цифрлық теңге платформасына қатысушы ақпараттық активтерге қатысты тәуекелдің қолайлы деңгейінің өлшемшарттарын көрсете отырып, киберқауіпсіздік тәуекелдерін басқарады. Киберқауіпсіздік тәуекелдерін іске асыру кезінде осындай тәуекелдердің туындауын барынша азайтуға бағытталған іс-шаралар жоспары әзірленеді.

101. Киберқауіпсіздікті қамтамасыз ету қызметін мониторингтеу барысында алынған киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпарат шоғырландырылуға, жүйеленуге және сақталуға тиіс. Киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары туралы ақпаратты сақтау мерзімі кемінде 5 (бес) жылды құрайды.

102. Цифрлық теңге платформасына қатысушы киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғаларын, оның себептері мен салдарын жоюға шұғыл шаралар қабылдау тәртібін айқындайды.

103. Цифрлық теңге платформасына қатысушы киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғалары, қабылданған шаралар мен ұсынылатын түзету шаралары туралы барлық ақпаратты көрсете отырып, киберқауіпсіздіктің оқыс оқиғаларын есепке алу журналын жүргізеді.

7-тарау. Цифрлық теңге платформасындағы тәуекелдерді басқару жүйесі

104. Операциялық тәуекелдерді анықтау, өлшеу және мониторингтеу мақсатында Оператор цифрлық теңге платформасын қадағалауды (оверсайт), оның ішінде жүйенің жұмыс істеуін халықаралық стандарттарға сәйкестігін талдауды және бағалауды жүзеге асырады.

105. Киберқауіпсіздік тәуекелдерін басқару үшін заңнамалық және реттеуші талаптарға, қолданылатын халықаралық және мемлекеттік стандарттардың талаптарына, сондай-ақ техникалық құжаттаманың талаптарына сәйкес ұйымдастырушылық және техникалық шаралар қолданылады.

106. Операциялық тәуекелді анықтау, өлшеу, мониторингтеу және басқару үшін мынадай әдістер қолданылады:

1) Ұлттық орталықтың Операциялық тәуекелді басқару жөніндегі ұлттық орталықтың ішкі құжаттарында айқындалған әдістерге сәйкес цифрлық теңге платформасының бағдарламалық-техникалық кешенінің үздіксіз жұмысына тұрақты мониторингтеу және қолдау;

2) толық жарамдылығын және тұрақты дайындығын қамтамасыз ету үшін цифрлық теңге платформасының жабдығына тиісті техникалық қызмет көрсетуді қамтамасыз ету, ескірген жабдықты сатып алуды жоспарлау және ауыстыру;

3) цифрлық теңге платформасын жетілдіру және ақауларды жою бойынша қажетті әзірлемелер мен пысықтаулардың орындалуын қамтамасыз ету;

4) цифрлық теңге платформасының қолданбалы (жалпы жүйелік) бағдарламалық қамтылымның тұрақты нұсқаларын тестілеу және жаңартуларды тұрақты орнату;

5) цифрлық теңге платформасы қолжетімді болмаған жағдайда, уақытылы анықтауды, тіркеуді, ден қоюды және талдауды, сондай-ақ тоқтап қалуды есепке алуды қоса алғанда, оқиғалар мен оқыс оқиғаларды басқару;

6) жүйенің жұмысын тоқтатудың ықтимал сценарийлерін ескере отырып, Цифрлық теңге платформасының жұмыс істеуін қалпына келтіру жоспарын жаңартылған күйде ұстау және Ұлттық орталықтың осы жоспарды тестілеуі;

7) деректерді өңдеудің негізгі және резервтік орталықтарының жұмысқа қабілеттілігін қамтамасыз ету;

8) деректерді өңдеудің негізгі орталығында қалпына келтіруге жатпайтын цифрлық теңге платформасының бағдарламалық-техникалық кешенінің жұмысында іркілістер немесе тоқтап қалулар болған кезде цифрлық теңге платформасының жұмысын деректерді өңдеудің негізгі орталығынан деректерді өңдеудің резервтік орталығына ауыстыру.

107. Оператор тәуекелдерді басқарудың пайдаланылатын әдістерін талдауды Ұлттық орталықпен және платформаға қатысушылармен бірлесіп 2 (екі) жыл ішінде кемінде 1 (бір) рет жүргізеді. Талдау нәтижелері бойынша тәуекелдерді басқару әдістерін сақтау немесе өзгерту туралы шешім қабылданады.

Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларына 1-қосымша

Цифрлық шот ашуға өтінім

1. Өтініш берушінің жеке деректері

ЗТ/ДК атауы ______________________________________

Тегі: _____________________________________________

Аты: _____________________________________________

Әкесінің аты (ол болған жағдайда): ___________________

Туған күні: ____ / ____ / _______

Азаматтығы: ______________________________________

Жеке басын куәландыратын құжат:

Құжат типі: _______________________________________

Сериясы және нөмірі: _______________________________

Кім берді: _________________________________________

Берілген күні: ____ / ____ / _______

ЖСН/БСН: ________________________________________

2. Байланыс деректері

Тіркелген мекенжайы: _______________________________

Нақты тұратын мекенжайы (егер өзгеше болса): _________

Мобильді телефоны: _________________________________

Email: _____________________________________________

3. Қосымша қызметтер

☐ Интернет-банк/ мобильді қосымша

☐ Банк картасы

☐ SMS-хабарламалар

☐ Автотөлемдер

Басқасы: ___________________________________________

4. Дербес деректерді өңдеуге берілетін келісім

Осы арқылы Қазақстан Республикасының қолданыстағы заңнамасына сәйкес менің дербес деректерімді өңдеуге келісімімді беремін.

Өтініш берушінің қолы: ______________________________

Толтырылған күн: ____ / ____ / _______

Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларына 2-қосымша

Цифрлық шот иелерінің операцияларына қызмет көрсеткені үшін цифрлық теңге платформасына қатысушылардың комиссиялық сыйақысының түрлері мен шекті мөлшері

№	Операция түрі	Сыйақы мөлшері
Жеке тұлғалардың операцияларына қызмет көрсетуге арналған тарифтер
1	Цифрлық шот ашу	тегін
2	Клиенттің цифрлық теңгені сатып алуы	тегін
3	Банктік шотқа цифрлық теңгені өтеу	тегін
4	Қолма-қол ақша беру арқылы цифрлық теңгені өтеу	қатысушы банктік шотты пайдалана отырып, қолма-қол ақша беру бойынша ұқсас қызметтерге қатысушының тарифтері шегінде дербес белгілейді
5	Қатысушының клиенттері арасында цифрлық шоттарды пайдалана отырып жасалатын аударымдар	қатысушы банктік шотты пайдалана отырып, өз клиенттері арасындағы ұқсас аударым қызметтеріне қатысушының тарифтері шегінде дербес белгілейді
6	Басқа қатысушылардың клиенттерінің пайдасына цифрлық шоттарды пайдалана отырып жасалатын аударымдар	қатысушы банктік шотты пайдалана отырып, басқа төлем жүйелеріндегі басқа қатысушылардың клиенттерінің пайдасына аударымдардың ұқсас қызметтеріне қатысушының тарифтері шегінде дербес белгілейді
7	Қатысушының клиенттері арасындағы цифрлық шоттарды пайдалана отырып жасалатын төлемдер	тегін
8	Басқа қатысушылардың клиенттерінің пайдасына цифрлық шоттарды пайдалана отырып жасалатын төлемдер	тегін
9	Цифрлық теңгені таңбалау және смарт-келісімшартын жасау	қатысушы дербес белгілейді
Заңды тұлғалар мен дара кәсіпкерлердің операцияларына қызмет көрсетуге арналған тарифтер
1	Цифрлық шот ашу	тегін
2	Клиенттің цифрлық теңгені сатып алуы	тегін
3	Банктік шотқа цифрлық теңгені өтеу	тегін
4	Қолма-қол ақша беру арқылы цифрлық теңгені өтеу	қатысушы банк шотын пайдалана отырып, қолма-қол ақша беру бойынша ұқсас қызметтер үшін қатысушы белгілейтін тарифтер шегінде дербес белгілейді
5	Қатысушының клиенттері арасындағы цифрлық шоттарды пайдалана отырып жасалатын төлемдер	қатысушы банктік шотты пайдалана отырып, басқа төлем жүйелерінде өз клиенттері арасындағы ұқсас көрсетілетін төлем қызметтеріне қатысушының тарифтері шегінде дербес белгілейді
6	Басқа қатысушылардың клиенттерінің пайдасына цифрлық шоттарды пайдалана отырып жасалатын төлемдер	қатысушы банктік шотты пайдалана отырып, басқа төлем жүйелеріндегі басқа қатысушылардың клиенттерінің пайдасына ұқсас көрсетілетін төлем қызметтеріне қатысушының тарифтері шегінде дербес белгілейді
7	Цифрлық теңгені таңбалау және смарт-келісімшартын жасау	қатысушы дербес белгілейді
Мемлекеттік органдардың операцияларына қызмет көрсету тарифтері
1	Цифрлық шот ашу	тегін
2	Клиенттің цифрлық теңгені сатып алуы	тегін
3	Цифрлық теңгені өтеу	тегін
4	Аударымдар	тегін
5	Төлемдер	тегін
6	Цифрлық теңгені таңбалау және смарт-келісімшартын жасау	тегін

Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларына 3-қосымша

Цифрлық шот нөмірінің бірыңғай құрылымы

1. Цифрлық шот нөмірінің бірыңғай құрылымының ұзындығы белгіленген KZССБББDTХХХХХХХХХХХ жиырма разрядтан тұрады, мұндағы:

1) бірінші және екінші разрядтар – Қазақстан Республикасының коды. KZ халықаралық коды қолданылады;

2) үшінші және төртінші разрядтар – цифрлық шот нөмірінің шынайы болуын және оны төлем және өзге де құжаттарда дұрыс көрсетілуін бақылауға, қамтамасыз етуге арналған бақылау разряды;

3) бесінші, алтыншы және жетінші разрядтар – Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі беретін қатысушының коды;

4) сегізінші және тоғызыншы разрядтар – DT цифрлық шот белгісі қолданылады;

5) оннан жиырмаға дейінгі разрядтар – бір қатысушының цифрлық (операциялық және өзге) жүйесінде бірегей болатын және платформаны пайдаланушыны бір мәнді сәйкестендіруді қамтамасыз ететін қатысушының не платформаны пайдаланушының цифрлық шотының жүйеішілік нөмірі.

Цифрлық шоттың жүйеішілік нөмірінің разрядтары қатысушының қалауы бойынша пайдаланылады. Бос белгілер нөлдермен белгіленеді және нөмірдің алдында сол жақта пайдаланылмаған разрядтарда орналасады. Цифрлық шоттарды нөмірлеуде "І", "Q", "O" әріптерін қоспағанда, латын әліпбиінің цифрлық немесе әріптік-цифрлық символдары пайдаланылады. Цифрлық шоттың жүйеішілік нөмірінде әріптік символдар болған кезде бақылау разрядын есептеу осы қосымшада көзделген әріптік символдарды цифрлық символдарға айырбастау кестесін пайдалана отырып жүргізіледі.

2. Цифрлық шот нөмірін көзбен шолып қабылдауды оңайлату мақсатында төлем құжаттарында және қағаз жеткізгіштегі өзге де құжаттарда аралықпен бөлінген төрт таңбалы символдардан тұратын цифрлық шот нөмірін мынадай түрде көрсетуге болады:

KZСС БББD TХХХ ХХХХ ХХХХ.

3. Электрондық түрде ресімделген төлем және өзге де құжаттарда цифрлық шоттың нөмірі таңбалардың үздіксіз реттілігі түрінде көрсетіледі.

Әріптік символдарды цифрлық символдарға ауыстыру кестесі

A=10	G=16	N=23	V=31
B=11	H=17	P=25	W=32
C=12	J=19	R=27	X=33
D=13	K=20	S=28	Y=34
E=14	L=21	T=29	Z=35
F=15	M=22	U=30

4. Бақылау разрядын есептеу кезінде санды 97-ге бөлу көзделетін халықаралық стандарт (Modulus 97-10, ISO-7064) пайдаланылады, бөлуден алынған қалдық 98-ден шегеріледі. Егер нәтиже бір таңбалы сан болса, алдыңғы бір нөл қосылады.

Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларына 4-қосымша

Цифрлық теңге платформасына қатысушыны ауыстыру туралы өтініштің үлгі нысаны

Өтініш беруші: _________________________________________________________

(заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

БСН / ЖСН:____________________________________________________________

Цифрлық теңгені шығару, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларының 28-тармағына сәйкес цифрлық шотқа қызмет көрсететін қатысушыны ауыстыруды жүзеге асыруды сұраймын.

Өтініш берушінің цифрлық шоты туралы мәліметтер:

Цифрлық шот нөмірі: ____________________________________________________

Қолданыстағы (ауыстырылатын) қызмет көрсететін банк туралы мәліметтер:

Атауы: _________________________________________________________________

БСН:___________________________________________________________________

БСК: ___________________________________________________________________

Өтініште көрсетілген мәліметтердің дәйектілігін растаймын және оларды пайдалануға келісім білдіремін.

Күні: 20__ жылғы "___" __________

Өтініш берушінің/уәкілетті адамның қолы: ___________________________________

Т.А.Ә.: _______________________________

(бар болса – мөр)

	Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне 65-қосымша
	Қамтамасыз етілмеген цифрлық активтерді айырбастау операторларының қызметін жүзеге асыру қағидаларына 3-қосымша

Цифрлық активтер нарығындағы дилерлік қызметке - қамтамасыз етілмеген цифрлық активтермен айырбастау операцияларына лицензия

20___ жылғы "____" _________________ №_____ лицензия

________________________________________________________________________
(көрсетілетін қызметті алушының атауы, мемлекеттік тіркелген орны, заңды тұлғаның
бизнес-сәйкестендіру нөмірі)
________________________________________________________________________
(индексі, облысы, қаласы, ауданы, көшесі, үйі, офис нөмірі)
Осы лицензия қамтамасыз етілмеген цифрлық активтермен айырбастау операцияларын
жүзеге асыруға құқық береді
Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы
________________________________________ ____________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) лауазымы
____________________________________________________
(қолтаңбасы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы)