ИПС "Әділет"

Примечание ИЗПИ!
Введение в действие настоящего приказа см. п.4.

В соответствии с пунктом 5 статьи 299 Экологического кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила торговли углеродными единицами.

2. Департаменту климатической политики и зеленых технологий Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего приказа представление в Департамент юридической службы Министерства экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра экологии, геологии и природных ресурсов Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие со дня его первого официального опубликования и распространяется на правоотношения, возникшие с 1 июля 2021 года.

И.о. министра экологии,
геологии и природных ресурсов Республики Казахстан

С. Брекешев

"СОГЛАСОВАН"
Министерством национальной экономики
Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН"
Министерством торговли и интеграции
Республики Казахстан

Утверждены приказом
И.о. министра экологии,
геологии и природных ресурсов
Республики Казахстан
от 29 июня 2021 года № 221

Правила торговли углеродными единицами

Сноска. Правила – в редакции приказа Министра экологии и природных ресурсов РК от 25.09.2026 № 215 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила торговли углеродными единицами (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 299 Экологического кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) и определяют порядок торговли углеродными единицами, осуществляемой субъектами углеродного рынка в Республике Казахстан.

2. В Правилах используются следующие понятия и определения:

1) вторичный углеродный рынок – купля-продажа углеродных единиц по инициативе субъектов квотирования либо физических и юридических лиц, участвующих в реализации углеродных офсетов, осуществляемая посредством прямой сделки или через товарную или фондовую биржу;

2) лот – партия единиц углеродной квоты или офсетных единиц, продаваемая или поставляемая по договору и выставляемая на продажу с аукциона;

3) оператор системы торговли углеродными единицами – подведомственная организация по регулированию выбросов парниковых газов уполномоченного органа в области охраны окружающей среды, обеспечивающая техническое и экспертное сопровождение государственного регулирования и международного сотрудничества в сфере выбросов и поглощений парниковых газов;

4) первичный углеродный рынок – продажа единиц углеродной квоты из соответствующей категории резерва Национального плана углеродных квот (далее – Национальный план) и резерва стабилизации углеродного рынка оператором системы торговли углеродными единицами субъектам углеродного рынка на условиях аукциона;

5) торговый день – установленный товарной или фондовой биржей период в пределах календарного дня, в течение которого проводятся биржевые торги;

6) углеродная единица – учетная единица углеродной квоты или углеродного офсета, равная одной тонне эквивалента диоксида углерода;

7) субъекты углеродного рынка – субъекты квотирования, физические и юридические лица, участвующие в реализации углеродных офсетов, оператор системы торговли углеродными единицами;

8) клиринговая организация – клиринговый центр товарной биржи или организация, обладающая лицензией на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;

9) депозитарий фондовой биржи (далее – депозитарий) – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с актами центра депозитарную деятельность, деятельность по ведению системы учета и системы реестров держателей ценных бумаг, деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;

10) цена расчетов аукциона – единая цена, по которой удовлетворяются все принятые заявки на покупку единиц углеродной квоты по итогам аукциона, определяемая как наименьшая цена заявки, при которой совокупный объем заявок с ценой, равной или превышающей данную цену, достигает или превышает объем квот, выставленных на аукцион;

11) акт центра – письменный официальный документ, принятый органом Международного финансового центра "Астана", регулирующий отношения, возникающие между участниками центра и (или) органами Международного финансового центра "Астана", и (или) их работниками;

12) фондовая биржа – юридическое лицо, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;

13) биржевая котировка – средневзвешенная цена сделок, заключенных в течение торгового дня на фондовой и (или) товарной бирже, рассчитываемая в соответствии с настоящими Правилами;

14) прямая сделка – сделка, заключаемая путем предварительного согласования сторонами ее условий;

15) прямая биржевая сделка – прямая сделка, заключаемая на фондовой бирже в соответствии с ее внутренними документами;

16) прямая внебиржевая сделка – прямая сделка, заключаемая вне торговой площадки фондовой и (или) товарной биржи посредством договора купли-продажи;

17) торговый счет – отдельный раздел счета клиринговой организации и (или) депозитария, открытого в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, предназначенный для обособленного учета углеродных единиц.

3. Настоящие Правила устанавливают порядок торговли углеродными единицами, выпущенными в обращение в Республике Казахстан, а также регулируют отношения, возникающие при такой торговле, между субъектами углеродного рынка Республики Казахстан.

Глава 2. Порядок торговли углеродными единицами

4. Фондовая биржа для реализации единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке определяется решением уполномоченного органа в области охраны окружающей среды согласно критериям, установленным пунктом 5 настоящих Правил.

Определение фондовой биржи осуществляется до утверждения календаря проведения аукционов, с публикацией решения и условий взаимодействия на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.

5. Фондовая биржа, на торговой площадке которой осуществляется торговля финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на первичном и вторичном углеродных рынках, должна одновременно соответствовать следующим критериям:

1) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, предусматривающими поставку углеродных единиц, осуществляется клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента;

2) биржевая котировка углеродных единиц формируется, а денежные расчеты по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан;

3) информационные системы фондовой биржи, используемые для проведения торгов и информационного взаимодействия с государственным реестром углеродных единиц, соответствуют требованиям к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, установленным уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.;

4) опыт организации биржевых торгов финансовыми инструментами составляет не менее десяти лет;

5) внутренние документы фондовой биржи, регулирующие порядок проведения торгов, доступны на казахском и русском языках;

6) цена расчетов аукциона определяется в торговой системе фондовой биржи в соответствии с настоящими Правилами;

7) порядок проведения торгов, клиринга, расчетов, исполнения сделок и передачи информации по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, осуществляется в соответствии с настоящими Правилами и внутренними документами фондовой биржи и клиринговой организации и (или) депозитария.

6. Товарная биржа, на торговой площадке которой осуществляется торговля углеродными единицами на вторичном углеродном рынке, должна одновременно соответствовать следующим критериям:

1) осуществляет деятельность товарной биржи в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;

2) торговля углеродными единицами осуществляется посредством электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей подачу, регистрацию, сопоставление и хранение электронных заявок участников биржевой торговли;

3) биржевая котировка углеродных единиц формируется, а денежные расчеты по сделкам осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан;

4) информационные системы товарной биржи, используемые для проведения торгов и информационного взаимодействия с государственным реестром углеродных единиц, соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан в сфере информатизации и обеспечения информационной безопасности;

5) внутренние документы товарной биржи, регулирующие порядок проведения торгов углеродными единицами, доступны на казахском и русском языках;

6) опыт организации биржевых торгов биржевыми товарами составляет не менее 10 лет;

7) порядок проведения торгов, клиринга, расчетов, исполнения сделок и передачи информации по сделкам с углеродными единицами осуществляется в соответствии с настоящими Правилами.

7. На первичном углеродном рынке торговле подлежат только единицы углеродной квоты, распределенные на текущий и (или) истекшие отчетные периоды Национального плана, а также единицы углеродной квоты, реализуемые из резерва стабилизации углеродного рынка.

8. На вторичном углеродном рынке торговле подлежат единицы независимо от отчетного периода Национального плана.

9. Углеродная единица является биржевым товаром, допущенным к обороту на торговой площадке товарной и (или) фондовой биржи.

10. Фиксация факта продажи углеродных единиц при прямых внебиржевых сделках производится посредством списания их со счета продавца и зачисления на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

11. Фиксация факта продажи углеродных единиц на фондовой и (или) товарной бирже производится посредством списания их с торгового счета продавца, открытого на счету клиринговой организации и (или) депозитария, и зачисления на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

12. На фондовой бирже допускается заключение сделок с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, предусматривающими поставку углеродных единиц в срок не более 2 (двух) рабочих дней с даты заключения сделки путем перевода прав в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

Одному финансовому инструменту, обеспеченному углеродной единицей или базовым активом которого является углеродная единица, соответствует одна углеродная единица.

13. Порядок торговли углеродными единицами на товарной бирже определяется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах, внутренними документами товарной биржи, а также настоящими Правилами.

14. Порядок торговли финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на фондовой бирже определяется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и (или) актами центра, внутренними документами фондовой биржи, а также настоящими Правилами.

15. Сделки по продаже и покупке углеродных единиц и (или) сделки с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на фондовой и (или) товарной бирже от имени и в интересах субъектов углеродного рынка совершаются через брокера в сфере товарных бирж либо брокера на рынке ценных бумаг, за исключением сделок, совершаемых при реализации единиц углеродной квоты оператором системы торговли углеродными единицами.

16. Порядок предоставления доступа к торговой площадке фондовой биржи и порядок участия в торгах регулируются внутренними документами фондовой биржи, на которой проводится аукцион.

17. Для организации и обслуживания торгов углеродными единицами и (или) торгов с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, обеспечения клиринга, расчетов и поставки углеродных единиц оператор системы торговли углеродными единицами, соответствующая фондовая и (или) товарная биржа, а также обслуживающие ее клиринговая организация и (или) депозитарий заключают договор о взаимодействии и осуществлении электронного обмена информацией в целях проведения торгов, клиринга, расчетов и поставки углеродных единиц, согласованный уполномоченным органом в области охраны окружающей среды.

18. На первичном углеродном рынке оператор системы торговли углеродными единицами заключает договор, предусмотренный пунктом 17 настоящих Правил, с фондовой биржей, определенной уполномоченным органом в соответствии с пунктом 4 настоящих Правил, а также с обслуживающими такую биржу клиринговой организацией и (или) депозитарием в течение 30 календарных дней со дня определения фондовой биржи.

Проведение аукционов на первичном углеродном рынке до вступления указанного договора в силу не допускается.

19. Фондовая и (или) товарная биржа, намеренная организовать торговлю углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на вторичном углеродном рынке, обращается в уполномоченный орган в области охраны окружающей среды с заявлением о намерении организовать такую торговлю.

Уполномоченный орган в области охраны окружающей среды рассматривает заявление и при установлении соответствия фондовой биржи критериям, установленным пунктом 5 настоящих Правил, а товарной биржи – критериям, установленным пунктом 6 настоящих Правил, уведомляет об этом фондовую и (или) товарную биржу и оператора системы торговли углеродными единицами для заключения договора, предусмотренного пунктом 17 настоящих Правил, с такой биржей и обслуживающей ее клиринговой организацией и (или) депозитарием.

20. Перечень фондовых и (или) товарных бирж, с которыми заключен договор, предусмотренный пунктом 17 настоящих Правил, размещается на официальных интернет-ресурсах уполномоченного органа в области охраны окружающей среды и оператора системы торговли углеродными единицами.

21. С целью получения достоверной информации по ценам на углеродные единицы определяется биржевая котировка на углеродную единицу на товарной или фондовой бирже, с учетом сложившейся конъюнктуры рынка.

При расчете биржевой котировки на фондовой бирже под биржевой котировкой на углеродную единицу понимается биржевая котировка на финансовый инструмент, обеспеченный углеродными единицами или базовым активом которого является углеродная единица.

22. Биржевая котировка на углеродную единицу определяется как средневзвешенная цена сделок с углеродными единицами и (или) с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, заключенных на вторичном углеродном рынке в течение торгового дня на фондовой и (или) товарной бирже, рассчитываемая без учета прямых биржевых сделок.

В случае заключения одной сделки биржевая котировка принимается равной цене такой сделки.

23. Биржевые котировки носят справочный характер для участников биржевой торговли, за исключением случаев их использования в качестве минимального уровня цены прямой сделки в соответствии с настоящими Правилами и Кодексом.

В целях определения минимального уровня цены прямой сделки оператор системы торговли углеродными единицами на основании сведений, предоставляемых фондовыми и (или) товарными биржами, определяет и публикует на официальном интернет-ресурсе оператора системы торговли углеродными единицами наибольшую биржевую котировку на углеродную единицу, сформированную по итогам последнего торгового дня, в котором заключались сделки с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы.

24. При отсутствии биржевой котировки на углеродную единицу на товарной или фондовой бирже на день, предшествующий дню совершения прямой сделки, минимальный уровень цены прямой сделки определяется по наибольшей из последних доступных биржевых котировок, сформированных на день совершения последних торгов на вторичном углеродном рынке.

25. В целях обеспечения клиринга и (или) расчетов по сделкам с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, заключаемым на фондовой и (или) товарной бирже, в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан открывается счет клиринговой организации и (или) депозитария, обслуживающих соответствующую биржу, на котором учитываются углеродные единицы и отражаются операции по их переводу.

26. Субъекты углеродного рынка в целях реализации углеродных единиц на вторичном углеродном рынке на фондовой и (или) товарной бирже переводят подлежащие реализации углеродные единицы со своих счетов на торговые счета, открытые на счете соответствующей клиринговой организации и (или) депозитария в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, в порядке и сроки, установленные Правилами формирования и ведения государственного реестра углеродных единиц.

27. Порядок внесения, удержания и возврата обеспечения при заключении сделок с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на фондовой и (или) товарной бирже определяется внутренними документами клиринговой организации и (или) депозитария фондовой и (или) товарной биржи, на которой осуществляется торговля углеродными единицами.

28. Операции по счетам осуществляются в соответствии с настоящими Правилами и Правилами формирования и ведения государственного реестра углеродных единиц.

29. Углеродные единицы, зачисленные на счет покупателя и впоследствии переведенные на счет погашения и (или) на счет аннулирования в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, возврату продавцу не подлежат.

Глава 3. Порядок торговли углеродными единицами на первичном углеродном рынке

30. Объем единиц углеродной квоты, подлежащих продаже на условиях аукциона в соответствующем году, распределяется оператором системы торговли углеродными единицами в равных объемах между аукционами, предусмотренными календарем проведения аукционов на соответствующий год.

31. Оператор системы торговли углеродными единицами ежегодно, в январе соответствующего календарного года, утверждает календарь проведения аукционов на соответствующий календарный год и обеспечивает его размещение на своем интернет-ресурсе, а также на интернет-ресурсе фондовой биржи, на торговой площадке которой организуется первичный углеродный рынок.

32. Внесение изменений в утвержденный ежегодный календарь проведения аукционов осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами по согласованию с уполномоченным органом в области охраны окружающей среды не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения соответствующего аукциона.

Измененный календарь размещается на интернет-ресурсе оператора системы торговли углеродными единицами, а также на интернет-ресурсе фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион.

Изменения в календарь вносятся в следующих случаях:

1) приведение календаря в соответствие с изменениями законодательства Республики Казахстан в области государственного регулирования выбросов и поглощений парниковых газов;

2) возникновение технических или организационных обстоятельств, при которых проведение торгов не представляется возможным.

33. В случае возникновения обстоятельств, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил, менее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения аукциона оператор системы торговли углеродными единицами уведомляет субъектов углеродного рынка и фондовую биржу, на торговой площадке которой организуется аукцион, о переносе запланированной даты аукциона, предусмотренного ежегодным календарем, не позднее чем за 1 (один) рабочий день до даты проведения аукциона, первоначально установленной в ежегодном календаре.

Утверждение новой даты проведения аукциона и размещение уведомления о новой дате проведения аукциона на официальных интернет-ресурсах оператора системы торговли углеродными единицами и фондовой биржи, на торговой площадке которой организуется аукцион, осуществляются в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия решения о переносе даты проведения аукциона.

34. Реализация единиц углеродной квоты из резерва стабилизации углеродного рынка посредством аукциона осуществляется на аукционе вне утвержденного ежегодного календаря.

35. Аукционы, не предусмотренные ежегодным календарем, инициируются оператором системы торговли углеродными единицами в соответствии с Правилами управления резервом стабилизации углеродного рынка, с уведомлением субъектов углеродного рынка и фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до запланированной даты их проведения.

36. Продажа единиц углеродной квоты на аукционе осуществляется в соответствии с настоящими Правилами, договором между оператором системы торговли углеродными единицами, фондовой биржей и клиринговой организацией и (или) депозитарием, а также в соответствии с правилами фондовой биржи и клиринговой организации и (или) депозитария.

37. Продавцом единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке является оператор системы торговли углеродными единицами.

Оператор системы торговли углеродными единицами является инициатором проведения аукциона и обеспечивает наличие единиц углеродной квоты, являющихся обеспечением и (или) базовым активом финансовых инструментов, предусмотренных пунктом 12 настоящих Правил.

38. Покупателями единиц углеродной квоты на первичном углеродном рынке являются субъекты углеродного рынка.

39. Под минимальной ценой торгов в настоящих Правилах понимается минимально допустимая цена заявки на покупку одного финансового инструмента, обеспеченного углеродной единицей или базовым активом которого является углеродная единица, устанавливаемая оператором системы торговли углеродными единицами до начала аукциона и публично объявляемая участникам.

Заявки покупателей с ценой ниже минимальной цены торгов не принимаются к рассмотрению и подлежат аннулированию фондовой биржей, на торговой площадке которой организуется первичный углеродный рынок.

Оператор системы торговли углеродными единицами определяет минимальную цену торгов с ее объявлением не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до запланированной даты проведения:

1) первого аукциона, на уровне средневзвешенной цены на единицу углеродной квоты по доступным последним 10 (десяти) сделкам с единицами углеродной квоты на товарной бирже;

2) каждого последующего аукциона, на уровне последней цены расчетов предыдущего аукциона на первичном углеродном рынке.

40. Оператор системы торговли углеродными единицами направляет заявление на проведение аукциона фондовой бирже, на торговой площадке которой проводится аукцион не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения аукциона.

Фондовая биржа на основании заявления на проведение аукциона информирует субъектов углеродного рынка о проведении аукциона путем размещения информации на официальном интернет-ресурсе фондовой биржи.

Заявление на проведение аукциона содержит следующую информацию:

1) дата приема заявок;

2) время начала периода приема заявок;

3) время окончания периода приема заявок, в соответствии с пунктом 54 настоящих Правил;

4) объем единиц углеродной квоты, предоставляемых в качестве обеспечения либо используемых в качестве базового актива при выпуске финансовых инструментов;

5) минимальная цена торгов, определенная в соответствии с пунктом 39 настоящих Правил;

6) максимальный объем заявки от одного участника, определенный в соответствии с пунктом 50 настоящих Правил;

7) уведомление оператора системы торговли углеродными единицами о переводе в качестве обеспечения единиц углеродной квоты на свой торговый счет на счете клиринговой организации и (или) депозитария фондовой биржи, открытом в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

41. Торги на первичном углеродном рынке осуществляются посредством заключения сделок с финансовыми инструментами, предусмотренными пунктом 12 настоящих Правил, в режиме "Т+2".

42. По итогам аукциона фондовая биржа направляет оператору системы торговли углеродными единицами протокол итогов аукциона и реестр покупателей, содержащий сведения, необходимые для перевода единиц углеродной квоты покупателям в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

Протокол итогов аукциона должен содержать:

1) дату и время проведения аукциона;

2) объем квот, выставленных на аукцион;

3) минимальную цену торгов;

4) цену расчетов аукциона;

5) общий объем удовлетворенных заявок;

6) статус аукциона (состоялся / не состоялся);

Реестр покупателей должен содержать по каждому покупателю:

1) идентификационные данные покупателя;

2) сведения о брокере, через которого покупатель участвовал в аукционе;

3) объем приобретенных финансовых инструментов, обеспеченных единицами углеродной квоты или базовым активом которых являются единицы углеродной квоты;

4) цену расчетов аукциона;

5) общую сумму сделки.

43. Клиринг и расчеты по результатам торгов осуществляются клиринговой организацией и (или) депозитарием на 2 (второй) рабочий день со дня завершения аукциона после подтверждения оператором системы торговли углеродными единицами соответствия покупателя и сделки требованиям экологического законодательства Республики Казахстан.

Оператор системы торговли углеродными единицами не позднее 2 (второго) рабочего дня, следующего за днем завершения аукциона, на основании документов и сведений, а также подтверждения о завершении расчетов, полученных от клиринговой организации и (или) депозитария, осуществляет операции по переводу реализованных единиц углеродной квоты на счета покупателей в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

44. В случае выявления оператором системы торговли углеродными единицами несоответствия покупателя либо сделки требованиям Кодекса и (или) настоящих Правил на основании сведений, предоставленных фондовой биржей, исполнение сделки приостанавливается с уведомлением фондовой биржи, клиринговой организации и (или) депозитария и уполномоченного органа в области охраны окружающей среды о выявленном несоответствии.

Фондовая биржа исключает из результатов аукциона сделки, в отношении которых выявлено несоответствие требованиям Кодекса и (или) настоящих Правил, и направляет оператору системы торговли углеродными единицами и клиринговой организации и (или) депозитарию скорректированные результаты аукциона.

В случае выявления несоответствия после завершения проведения клиринга и (или) расчетов результаты аукциона изменению не подлежат, при этом применяются меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

45. Аукцион проводится в виде закрытого аукциона, при котором участники торгов подают заявки фондовой бирже через брокеров в течение установленного периода приема заявок, без доступа к информации о заявках других участников торгов.

46. Минимальный объем заявки составляет 1 лот.

Один лот составляет 100 (сто) единиц углеродной квоты.

47. В каждой заявке указывается следующее:

1) бизнес-идентификационный номер или индивидуальный идентификационный номер;

2) объем заявки в лотах;

3) предлагаемая цена в тенге за финансовый инструмент, обеспеченный единицей углеродной квоты или базовым активом которого является единица углеродной квоты, с точностью до двух знаков после запятой.

48. Каждая заявка может быть подана, изменена или отозвана только в течение периода приема заявок.

49. Цена расчетов аукциона определяется после закрытия торговой сессии.

Каждый выигравший участник торгов оплачивает по единой цене расчетов на аукционе за каждую квоту независимо от поданной ценовой заявки.

50. Совокупный объем заявок на покупку финансового инструмента, обеспеченного единицей углеродной квоты или базовым активом которого является единица углеродной квоты, поданных одним покупателем на текущем аукционе посредством одного или нескольких брокеров, не должен превышать 20 (двадцать) процентов от объема финансового инструмента, обеспеченного единицей углеродной квоты или базовым активом которого является единица углеродной квоты, выставленного на продажу на таком аукционе.

Заявки, не соответствующие требованию, установленному первым абзацем настоящего пункта, к рассмотрению не принимаются.

51. После завершения периода приема заявок на покупку торговая система фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, осуществляет обработку заявок и определение результатов аукциона в следующем порядке:

1) формирует сводный реестр всех поданных заявок на покупку;

2) ранжирует заявки на покупку в порядке убывания указанных в них цен, а при равенстве цен в порядке очередности их поступления в торговую систему фондовой биржи;

3) автоматически определяет цену расчетов аукциона после закрытия торговой сессии путем последовательного суммирования объемов заявок, начиная с заявки с наивысшей ценой;

4) определяет цену расчетов аукциона как наименьшую цену заявки, при которой совокупный объем заявок с ценой, равной или превышающей такую цену, впервые достигает либо превышает объем единиц углеродной квоты, выставленных на аукцион;

5) осуществляет удовлетворение заявок следующим образом: заявки с ценой выше цены расчетов аукциона удовлетворяются в полном объеме по цене расчетов аукциона; заявки с ценой, равной цене расчетов аукциона, удовлетворяются в пределах остаточного объема единиц углеродной квоты, оставшегося после полного удовлетворения заявок с ценой выше цены расчетов аукциона в соответствии с пунктом 52 настоящих Правил; заявки с ценой ниже цены расчетов аукциона признаются неудовлетворенными;

6) формирует сведения о результатах аукциона, включая информацию: об удовлетворенных заявках; о частично удовлетворенных заявках; о неудовлетворенных заявках;

7) информирует участников рынка о результатах аукциона в порядке, установленном внутренними документами фондовой биржи.

52. В случае, если общий объем заявок равных или выше расчетной цены аукциона превышает выставленный на продажу объем финансового инструмента, обеспеченного единицами углеродной квоты или базовым активом которого являются единицы углеродной квоты, то участник, выставивший заявку, равную расчетной цене аукциона, получает остаточный объем углеродных квот, после удовлетворения всех заявок выше расчетной цены аукциона.

При этом, если имеются две и более заявок, равные расчетной цене аукциона, то оставшийся после удовлетворения всех заявок выше расчетной цены объем распределяется между данными заявками пропорционально поданному объему с округлением до целого количества лотов, а нераспределенный остаток распределяется по одному лоту в порядке очередности поступления заявок.

53. Если совокупный объем заявок, принятых к рассмотрению (с ценой не ниже минимальной цены торгов), меньше объема квот, выставленных на аукцион, торговая система фондовой биржи удовлетворяет все принятые заявки. Ценой расчетов аукциона в таком случае является наименьшая цена, указанная в принятых заявках.

Оставшийся нераспределенный объем углеродных квот распределяется оператором системы торговли углеродными единицами в равных объемах по следующим аукционам текущего календарного года, запланированным в соответствии с ежегодным календарем проведения аукционов.

В случае, если данный аукцион является последним в текущем календарном году, оставшийся объем углеродных квот распределяется по аукционам следующего календарного года в порядке, установленном вторым абзацем настоящего пункта.

В случае, если данный аукцион является последним в рамках периода действия Национального плана, оставшийся объем углеродных квот подлежит переносу в резерв стабилизации углеродного рынка в порядке, установленном Правилами управления резервом стабилизации углеродного рынка.

54. Прием заявок на участие в аукционе осуществляется в день проведения аукциона в течение 2 (двух) часов с момента открытия торговой сессии на фондовой бирже.

55. В случае отсутствия заявок, принятых и допущенных к участию в аукционе в период приема заявок в день проведения аукциона, фондовая биржа осуществляет повторный прием заявок через 5 (пять) рабочих дней после даты проведения аукциона в порядке, установленном пунктом 54 настоящих Правил, и уведомляет субъектов углеродного рынка о повторном приеме заявок путем размещения информации на официальном интернет-ресурсе фондовой биржи.

При отсутствии заявок, принятых и допущенных к участию в аукционе по результатам повторного приема заявок, аукцион признается несостоявшимся, о чем оператор системы торговли углеродными единицами уведомляет уполномоченный орган в области охраны окружающей среды.

Нереализованные единицы углеродной квоты распределяются оператором системы торговли углеродными единицами по следующим аукционам в порядке, установленном пунктом 53 настоящих Правил.

56. Фондовая биржа, на торговой площадке которой проводится аукцион, должна обеспечивать доступ к своим аукционам на недискриминационной основе.

57. Фондовая биржа, на торговой площадке которой проводится аукцион, обеспечивает возможность удаленного доступа к своей системе с соблюдением требований информационной безопасности.

58. Фондовая биржа обеспечивает доступ к службе поддержки по телефону и электронной почте в рабочее время каждого торгового дня.

59. Для участия в аукционе брокеры, действующие от имени покупателей, обеспечивают внесение денег в качестве обеспечения в размере не менее суммы подаваемой заявки на банковский счет клиринговой организации и (или) на счет, открытый в депозитарии фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, не позднее срока окончания приема заявок на участие в аукционе, установленного пунктом 54 настоящих Правил.

60. Не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения аукциона оператор системы торговли углеродными единицами предоставляет углеродные единицы в качестве обеспечения на торговый счет оператора системы торговли углеродными единицами, открытый на счете клиринговой организации и (или) депозитария фондовой биржи, на торговой площадке которой проводится аукцион, в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан.

Глава 4. Порядок торговли углеродными единицами на вторичном углеродном рынке

61. Торговля углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, на вторичном углеродном рынке осуществляется субъектами углеродного рынка посредством заключения между ними прямых сделок на неорганизованном (внебиржевом) рынке либо совершения сделок на товарной или фондовой бирже в соответствии с их внутренними документами.

62. Клиринг и расчеты по сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, заключенным на фондовой бирже на вторичном углеродном рынке, осуществляются в течение 2 (двух) рабочих дней со дня заключения сделки в порядке, установленном договором согласно пункту 17 настоящих Правил, а также внутренними документами клиринговой организации и (или) депозитария.

Расчеты по прямым биржевым сделкам с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, осуществляются в день заключения сделки.

63. Расчеты по сделкам с углеродными единицами, заключенным на товарной бирже, осуществляются в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и внутренними документами товарной биржи, но не позднее 2 (второго) рабочего дня со дня заключения сделки.

64. Фондовая и (или) товарная биржа на вторичном углеродном рынке по итогам каждого торгового дня, в который были заключены сделки с углеродными единицами и (или) с финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, предоставляет оператору системы торговли углеродными единицами реестр заключенных сделок, содержащий сведения о продавце и покупателе по каждой сделке, объеме углеродных единиц и (или) финансового инструмента, обеспеченного углеродными единицами или базовым активом которого являются углеродные единицы, цене за единицу и общей сумме сделки.

65. Перевод углеродных единиц по сделкам, заключенным на фондовой и (или) товарной бирже на вторичном углеродном рынке, осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами на основании документов, указанных в пункте 64 настоящих Правил, а также подтверждения клиринговой организации и (или) депозитария о завершении расчетов.

Оператор системы торговли углеродными единицами осуществляет перевод углеродных единиц с торгового счета продавца, открытого на счете клиринговой организации и (или) депозитария, на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан в сроки, установленные пунктами 62 и 63 настоящих Правил.

66. Оператор системы торговли углеродными единицами предоставляет фондовой и (или) товарной бирже информацию о текущих объемах углеродных единиц, находящихся на торговых счетах субъектов углеродного рынка, открытых на счете клиринговой организации и (или) депозитария в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан, в соответствии с порядком, установленным договором между оператором системы торговли углеродными единицами и фондовой и (или) товарной биржей, а также внутренними нормативными документами фондовой и (или) товарной биржи.

67. Прямая внебиржевая сделка по углеродным единицам заключается субъектами углеродного рынка на основе договора купли-продажи по цене не ниже уровня биржевой котировки углеродной единицы, сформированной на день, предшествующий дню совершения сделки.

В случае наличия котировок на двух и более биржах на день, предшествующий дню совершения сделки, применяется наибольшее значение биржевой котировки.

68. Цена за одну углеродную единицу в договоре купли-продажи указывается в тенге за одну тонну с округлением до двух знаков после запятой.

69. Общая сумма сделки определяется как произведение количества отчуждаемых углеродных единиц на цену за одну единицу. Итоговая сумма сделки указывается в договоре с точностью до двух знаков после запятой (тиынов).

70. В случае заключения прямой внебиржевой сделки по углеродным единицам перевод углеродных единиц в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан осуществляется оператором системы торговли углеродными единицами при предоставлении следующих документов:

1) договора купли-продажи углеродных единиц;

2) совместного уведомления сторон либо отдельного уведомления продавца о заключении сделки с указанием реквизитов договора, объема реализуемых углеродных единиц и суммы сделки;

3) документа, подтверждающего исполнение обязательств по оплате углеродных единиц.

В качестве документа, подтверждающего исполнение обязательств по оплате, принимается копия платежного документа либо копия иного документа, предусмотренного договором купли-продажи.

Указанные документы представляются оператору системы торговли в течение 5 (пяти) рабочих дней, со дня совершения сделки.

71. В случае заключения прямой внебиржевой сделки по углеродным единицам в электронной форме электронный договор купли-продажи представляется оператору системы торговли углеродными единицами в форме электронного документа, удостоверенного электронными цифровыми подписями лиц, уполномоченных на его подписание, с возможностью проверки подлинности электронных цифровых подписей в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В случае невозможности проверки электронных цифровых подписей посредством информационной системы, в которой заключен договор, электронный договор представляется совместно с файлами электронной цифровой подписи в формате Cryptographic Message Syntax (CMS).

72. Оператор системы торговли углеродными единицами осуществляет перевод углеродных единиц со счета продавца на счет покупателя в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан в течение 3 (трех) рабочих дней со дня предоставления документов, указанных в пункте 70 настоящих Правил.

Документы, представленные по истечении срока, установленного пунктом 70 настоящих Правил, исполнению не подлежат.

73. Оператор системы торговли углеродными единицами не осуществляет оценку коммерческих и иных условий сделки, не проверяет экономическую обоснованность цены сделки, за исключением проверки соответствия цены сделки требованиям настоящих Правил.

74. В случае если оператор установки владеет несколькими квотируемыми установками, в договоре купли-продажи углеродных единиц в обязательном порядке подлежит указанию информация о соответствующей установке продавца, с которой осуществляется списание (перевод) углеродных единиц, а также о соответствующей установке покупателя, на счет которой осуществляется их зачисление.

75. Оператор системы торговли углеродными единицами публикует индикатор цен прямых сделок, на основе документов и сведений, представленных в соответствии с пунктами 70 и 71 настоящих Правил, на ежемесячной основе.

Глава 5. Обеспечение прозрачности торговли и соблюдение требований законодательства при осуществлении операций с углеродными единицами

76. Субъекты углеродного рынка при осуществлении операций с углеродными единицами и (или) финансовыми инструментами, обеспеченными углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, обязаны соблюдать требования настоящих Правил, а также нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих вопросы недобросовестной конкуренции, манипулирования рынком и раскрытия информации, включая акты центра. При осуществлении операций на товарной бирже также подлежат соблюдению требования законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, а при осуществлении операций на фондовой бирже – законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

77. В случае обращения через фондовую биржу финансовых инструментов, обеспеченных углеродными единицами или базовым активом которых являются углеродные единицы, раскрытие информации, в том числе информации, способной оказать влияние на цену углеродных единиц, осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, а также актами центра.

78. Фондовая и (или) товарная биржа обеспечивает мониторинг торговой активности в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность соответствующей биржи, а также актами центра.

79. Оператор системы торговли углеродными единицами обеспечивает корректность операций в государственном реестре углеродных единиц Республики Казахстан и взаимодействует с уполномоченными государственными органами в пределах своей компетенции, установленной статьей 288 Кодекса.

Ескерту. Бұйрықтың тақырыбы жаңа редакцияда - ҚР Экология және табиғи ресурстар министрінің 25.09.2026 № 215 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

Қазақстан Республикасының Экологиялық кодексінің 299-бабының 5-тармағына сәйкес, БҰЙЫРАМЫН:

1. Қоса беріліп отырған Көміртегі бірліктерін сату қағидалары бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Экология, геология және табиғи ресурстар министрлігінің Климаттық саясат және жасыл технологиялар департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:

1) осы бұйрықтың Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелуін;

2) осы бұйрықтың ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Экология, геология және табиғи ресурстар министрлігінің интернет-ресурсында орналастырылуын;

3) осы бұйрық Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркегеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Экология, геология және табиғи ресурстар министрлігінің Заң қызметі департаментіне осы тармақтың 1) және 2) тармақшаларында көзделген іс-шаралардың орындалауы туралы мәліметтердің ұсынылуын қамтамасыз етсін.

3. Осы бұйрықтың орындалуын бақылау жетекшілік ететін Қазақстан Республикасының Экология, геология және табиғи ресурстар вице-министріне жүктелсін.

4. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі және 2021 жылғы 1 шілдеден бастап туындаған құқықтық қатынастарға қолданылады.

Қазақстан Республикасы
Экология, геология және
табиғи ресурстар министрінің м.а.

С. Брекешев

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Ұлттық экономика министрлігі

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасы

Сауда және Интеграция Министрлігі

	"Көміртегі бірліктерінің
	саудасы қағидаларын бекіту
	туралы" Қазақстан Республикасы
	Экология, геология және табиғи
	ресурстар министрі міндетін
	атқарушының 2021 жылғы
	29 маусымдағы № 221
	бұйрығымен бекітілген

Көміртегі бірліктерінің саудасы қағидалары

Ескерту. Қағидалар жаңа редакцияда - ҚР Экология және табиғи ресурстар министрінің 25.09.2026 № 215 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Көміртегі бірліктерінің саудасы қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) Қазақстан Республикасы Экология кодексінің (бұдан әрі – Кодекс) 299-бабының 5-тармағына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасында көміртегі нарығының субъектілері жүзеге асыратын көміртегі бірліктерінің сауда тәртібін айқындайды.

2. Қағидаларда мынадай ұғымдар мен анықтамалар пайдаланылады:

1) қайталама көміртегі нарығы – квоталау субъектілерінің немесе көміртегі офсеттерін сатуға қатысатын жеке және заңды тұлғалардың бастамасы бойынша тікелей мәміле немесе тауар немесе қор биржасы арқылы жүзеге асырылатын көміртегі бірліктерін сатып алу-сату;

2) лот – шарт бойынша сатылатын немесе жеткізілетін және аукционда сатуға қойылатын көміртегі квотасы бірліктерінің немесе офсеттік бірліктердің партиясы;

3) көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы – қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органның парниктік газдар шығарындыларын реттеу жөніндегі ведомстволық бағынысты ұйымы, парниктік газдар шығарындылары мен сіңірілімдері саласындағы мемлекеттік реттеуді және халықаралық ынтымақтастықты техникалық және сараптамалық қолдауды қамтамасыз ететін;

4) бастапқы көміртегі нарығы – көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторының көміртегі нарығының субъектілеріне аукцион шарттарында Көміртегі квоталарының ұлттық жоспарының (бұдан әрі – Ұлттық жоспар) тиісті резерв санатынан және көміртегі нарығын тұрақтандыру резервінен көміртегі квотасы бірліктерін сатуы;

5) сауда күні – тауар немесе қор биржасы белгілеген, күнтізбелік күн шегінде биржалық сауда жүргізілетін кезең;

6) көміртегі бірлігі – көміртегі квотасының немесе көміртегі офсетінің есептік бірлігі, көмірқышқыл газының бір тоннасына тең;

7) көміртегі нарығының субъектілері – квоталау субъектілері, көміртегі офсеттерін сатуға қатысатын жеке және заңды тұлғалар және көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы;

8) клирингтік ұйым – тауар биржасының клирингтік орталығы немесе қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер бойынша клирингтік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым;

9) қор биржасының депозитарийі (бұдан әрі – депозитарий) – Орталықтың актілеріне сәйкес депозитарийлік қызметті, бағалы қағаздарды ұстаушылардың есепке алу жүйесін және тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті, бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен сауданы ұйымдастыру жөніндегі қызметті, қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша клирингтік қызметті жүзеге асыратын заңды тұлға;

10) аукционның есеп айырысу бағасы – аукцион қорытындылары бойынша көміртегі квотасы бірліктерін сатып алуға қабылданған барлық өтінімдер қанағаттандырылатын бірыңғай баға, ол бағасы осы бағаға тең немесе одан жоғары өтінімдердің жиынтық көлемі аукционға қойылған квоталардың көлеміне жететін немесе одан асатын өтінімнің ең төменгі бағасы ретінде айқындалады;

11) Орталықтың актісі – "Астана" халықаралық қаржы орталығының қатысушылары және (немесе) "Астана" халықаралық қаржы орталығының органдары және (немесе) олардың қызметкерлері арасында туындайтын қатынастарды реттейтін, "Астана" халықаралық қаржы орталығының органы қабылдаған жазбаша ресми құжат;

12) қор биржасы – сауданы ұйымдастырушының сауда жүйелерін пайдалана отырып, оларды тікелей өткізу арқылы сауданы ұйымдастырушылық және техникалық қамтамасыз етуді жүзеге асыратын заңды тұлға;

13) биржалық баға белгіленімі – қор және (немесе) тауар биржасында сауда күні ішінде жасалған мәмілелердің осы Қағидаларға сәйкес есептелетін орташа өлшемді бағасы;

14) тікелей мәміле – тараптардың оның талаптарын алдын ала келісуі арқылы жасалатын мәміле;

15) тікелей биржалық мәміле – қор биржасында оның ішкі құжаттарына сәйкес жасалатын тікелей мәміле;

16) тікелей биржадан тыс мәміле – қор және (немесе) тауар биржасының сауда алаңынан тыс жерде сатып алу-сату шарты арқылы жасалатын тікелей мәміле;

17) сауда шоты – Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде ашылған клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің шотының көміртегі бірліктерін бөлек есепке алуға арналған жеке бөлігі.

3. Осы Қағидалар Қазақстан Республикасында айналымға шығарылған көміртегі бірліктерінің сауда тәртібін белгілейді, сондай-ақ Қазақстан Республикасының көміртегі нарығы субъектілері арасында осындай сауда кезінде туындайтын қатынастарды реттейді.

2-тарау. Көміртегі бірліктерінің сауда тәртібі

4. Көміртегі нарығының бастапқы нарығында көміртегі квотасының бірліктерін өткізу үшін қор биржасы осы Қағидалардың 5-тармағында белгіленген өлшемшарттарға сәйкес қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органның шешімімен айқындалады.

Қор биржасын айқындау аукциондарды өткізу күнтізбесі бекітілгенге дейін, уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында шешім мен өзара іс-қимыл шарттары жариялана отырып жүзеге асырылады

5. Бастапқы және қайталама көміртегі нарықтарында көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктерін құрайтын қаржы құралдарымен сауда жүргізетін қор биржасы бір мезгілде мынадай өлшемшарттарға сәйкес келуге тиіс:

1) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын және көміртегі бірліктерін жеткізуді көздейтін қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша клирингті орталық контрагент функцияларын орындайтын клирингтік ұйым жүзеге асырады;

2) көміртегі бірліктерінің биржалық баға белгіленімі қалыптастырылады, ал көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша ақшалай есеп айырысулар Қазақстан Республикасының ұлттық валютасында жүзеге асырылады;

3) сауданы жүргізу және көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімімен ақпараттық өзара іс-қимылды жүзеге асыру үшін пайдаланылатын қор биржасының ақпараттық жүйелері қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган белгілеген бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін қажетті бағдарламалық-техникалық құралдар мен өзге де жабдықтарға қойылатын талаптарға сәйкес келеді;

4) қаржы құралдарымен биржалық сауданы ұйымдастыру тәжірибесі кемінде он жылды құрайды;

5) сауда өткізу тәртібін реттейтін қор биржасының ішкі құжаттары қазақ және орыс тілдерінде қолжетімді;

6) аукционның есеп айырысу бағасы қор биржасының сауда жүйесінде осы Қағидаларға сәйкес айқындалады;

7) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер бойынша сауданы өткізу, клиринг, есеп айырысу, мәмілелерді орындау және мәмілелер туралы ақпаратты беру тәртібі осы Қағидаларға және қор биржасы мен клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады.

6. Қайталама көміртегі нарығында көміртегі бірліктерімен сауда жүзеге асырылатын сауда алаңындағы тауар биржасы бір мезгілде келесі өлшемшарттарға сәйкес келуге тиіс:

1) Қазақстан Республикасының тауар биржалары туралы заңнамасына сәйкес тауар биржасы қызметін жүзеге асырады;

2) көміртегі бірліктерінің саудасы биржалық саудаға қатысушылардың электрондық өтінімдерін беруді, тіркеуді, салыстыруды және сақтауды қамтамасыз ететін тауар биржасының электрондық сауда жүйесі арқылы жүзеге асырылады;

3) көміртегі бірліктерінің биржалық баға белгіленімі қалыптастырылады, ал мәмілелер бойынша ақшалай есеп айырысу Қазақстан Республикасының ұлттық валютасында жүзеге асырылады;

4) сауда жүргізу және көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімімен ақпараттық өзара іс-қимылды жүзеге асыру үшін пайдаланылатын тауар биржасының ақпараттық жүйелері ақпараттандыру және ақпараттық қауіпсіздікті қамтамасыз ету саласындағы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келеді;

5) көміртегі бірліктерімен сауда өткізу тәртібін реттейтін тауар биржасының ішкі құжаттары қазақ және орыс тілдерінде қолжетімді;

6) биржалық тауарлармен биржалық сауданы ұйымдастыру тәжірибесі кемінде 10 жылды құрайды;

7) көміртегі бірліктерімен мәмілелер бойынша сауданы, клирингті, есеп айырысуды жүргізу, мәмілелерді орындау және ақпаратты беру тәртібі осы Қағидаларға сәйкес жүзеге асырылады.

7. Бастапқы көміртегі нарығында Ұлттық жоспардың ағымдағы және (немесе) мерзімі өткен есепті кезеңдеріне бөлінген көміртегі квотасы бірліктері, сондай-ақ көміртегі нарығын тұрақтандыру резервінен сатылатын көміртегі квотасы бірліктері ғана саудаланады.

8. Қайталама көміртегі нарығында Ұлттық жоспардың есепті кезеңіне қарамастан бірліктер саудаланады.

9. Көміртегі бірлігі – тауар және (немесе) қор биржасының сауда алаңында айналымға жіберілген биржалық тауар.

10. Тікелей биржадан тыс мәмілелер бойынша көміртегі бірліктерін сату фактісі оларды сатушының шотынан есептен шығару және Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізіліміндегі сатып алушының шотына есепке жатқызу арқылы тіркеледі.

11. Қор және (немесе) тауар биржасында көміртегі бірліктерін сату фактісі оларды клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің шотында ашылған сатушының сауда шотынан есептен шығару және Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізіліміндегі сатып алушының шотына есепке жатқызу арқылы тіркеледі.

12. Қор биржасында көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болып табылатын қаржы құралдарымен мәмілелер жасасуға жол беріледі, олар мәміле жасалған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен аспайтын мерзімде Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде құқықтарды аудару арқылы көміртегі бірліктерін жеткізуді көздейді.

Көміртегі бірлігімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірлігі болатын бір қаржы құралына бір көміртегі бірлігі сәйкес келеді.

13. Тауар биржасында көміртегі бірліктерінің саудасы Қазақстан Республикасының тауар биржалары туралы заңнамасына, тауар биржасының ішкі құжаттарына, сондай-ақ осы Қағидаларға сәйкес жүзеге асырылады.

14. Қор биржасында көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен сауда жасау тәртібі бағалы қағаздар нарығы туралы Қазақстан Республикасының заңнамасына және (немесе) орталықтың актілеріне, қор биржасының ішкі құжаттарына, сондай-ақ осы Қағидаларға сәйкес айқындалады.

15. Қор және (немесе) тауар биржасында көміртегі бірліктерін сату және сатып алу жөніндегі мәмілелер және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер көміртегі нарығы субъектілерінің атынан және олардың мүдделері үшін тауар биржалары саласындағы брокер немесе бағалы қағаздар нарығындағы брокер арқылы жасалады, бұған көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы көміртегі квотасы бірліктерін сату кезінде жасайтын мәмілелер қосылмайды.

16. Қор биржасының сауда алаңына қолжетімділікті ұсыну тәртібі және саудаға қатысу тәртібі аукцион өткізілетін қор биржасының ішкі құжаттарымен реттеледі.

17. Көміртегі бірліктерімен сауданы және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен сауданы ұйымдастыру және оларға қызмет көрсету, клирингті, есеп айырысуды және көміртегі бірліктерін жеткізуді қамтамасыз ету үшін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы, тиісті қор және (немесе) тауар биржасы, сондай-ақ оған қызмет көрсететін клирингтік ұйым және (немесе) депозитарий қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органмен келісілген сауданы өткізу, клиринг, есеп айырысу және көміртегі бірліктерін жеткізу мақсатында өзара іс-қимыл және ақпаратпен электрондық алмасуды жүзеге асыру туралы шарт жасасады.

18. Бастапқы көміртегі нарығында көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы осы Қағидалардың 17-тармағында көзделген шартты осы Қағидалардың 4-тармағына сәйкес уәкілетті орган айқындаған қор биржасымен, сондай-ақ осы биржаға қызмет көрсететін клирингтік ұйыммен және (немесе) депозитариймен қор биржасы айқындалған күннен бастап 30 күнтізбелік күн ішінде жасайды.

Бастапқы көміртегі нарығында аукциондарды көрсетілген шарт күшіне енгенге дейін өткізуге жол берілмейді.

19. Осы Қағидаларда белгіленген талаптарға сәйкес келетін және қайталама көміртегі нарығында көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктерін құрайтын қаржы құралдарымен сауданы ұйымдастыруға ниетті қор және (немесе) тауар биржасы осындай сауданы ұйымдастыру ниеті туралы өтінішпен қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органға жүгінеді.

Қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті орган өтінішті қарайды және қор биржасының осы Қағидалардың 5-тармағында белгіленген өлшемшарттарға, ал тауар биржасының осы Қағидалардың 6-тармағында белгіленген өлшемшарттарға сәйкестігі анықталған жағдайда, бұл туралы қор және (немесе) тауар биржасын және көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторын хабардар етеді. Осыдан кейін осындай биржамен және оған қызмет көрсететін клирингтік ұйыммен және (немесе) депозитариймен осы Қағидалардың 17-тармағында көзделген шартты жасасу жүзеге асырылады.

20. Осы Қағидалардың 17-тармағында көзделген шарт жасалған қор және (немесе) тауар биржаларының тізбесі қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органның және көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторының ресми интернет-ресурстарында орналастырылады.

21. Көміртегі бірліктерінің бағалары туралы анық ақпарат алу мақсатында қалыптасқан нарық конъюнктурасын ескере отырып, тауар немесе қор биржасында көміртегі бірлігіне биржалық баға белгіленімі айқындалады.

Қор биржасында биржалық баға белгіленімін есептеу кезінде көміртегі бірлігіне биржалық баға белгіленімі деп көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірлігі болып табылатын қаржы құралының биржалық баға белгіленімі түсініледі.

22. Көміртегі бірлігінің биржалық баға белгіленімі қайталама көміртегі нарығында қор және (немесе) тауар биржасында сауда күні ішінде жасалған көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктерін құрайтын қаржы құралдарымен жасалған мәмілелердің тікелей биржалық мәмілелерді есепке алмай есептелген орташа өлшемді бағасы ретінде айқындалады.

Бір мәміле жасалған жағдайда биржалық баға белгіленімі осындай мәміленің бағасына тең болып қабылданады.

23. Биржалық баға белгіленімдері осы Қағидаларға және Кодекске сәйкес тікелей мәміле бағасының ең төменгі деңгейі ретінде пайдаланылатын жағдайларды қоспағанда, биржалық саудаға қатысушылар үшін анықтамалық сипатта болады.

Тікелей мәміленің бағасының ең төменгі деңгейін айқындау мақсатында көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы қор биржалары және (немесе) тауар биржалары ұсынған мәліметтер негізінде соңғы сауда күнінің қорытындылары бойынша қалыптасқан көміртегі бірлігінің ең жоғары биржалық баға белгіленімін айқындайды және оны көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторының ресми интернет-ресурсында жариялайды. Бұл ретте көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен мәмілелер жасалған соңғы сауда күні ескеріледі.

24. Тікелей мәміле жасалған күннің алдындағы күнге тауар немесе қор биржасында көміртегі бірлігінің биржалық баға белгіленімі болмаған кезде, тікелей мәміле бағасының ең төменгі деңгейі қайталама көміртегі нарығында соңғы сауда жүргізілген күнге қалыптасқан қолжетімді соңғы биржалық баға белгіленімдердің ең жоғарысы бойынша айқындалады.

25. Қор және (немесе) тауар биржасында жасалатын көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер бойынша клирингті және (немесе) есеп айырысуды қамтамасыз ету мақсатында Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде тиісті биржаға қызмет көрсететін клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің шоты ашылады, онда көміртегі бірліктері есепке алынады және оларды аудару жөніндегі операциялар көрсетіледі.

26. Көміртегі нарығының субъектілері қайталама көміртегі нарығында қор және (немесе) тауар биржасында көміртегі бірліктерін сату мақсатында сатуға жататын көміртегі бірліктерін өз шоттарынан Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде тиісті клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің шотында ашылған сауда шоттарына Көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімін қалыптастыру және жүргізу қағидаларында белгіленген тәртіппен және мерзімдерде аударады.

27. Қор және (немесе) тауар биржасында көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен мәмілелер жасасу кезінде қамтамасыз етуді енгізу, ұстап қалу және қайтару тәртібі көміртегі бірліктерімен сауда жүзеге асырылатын қор және (немесе) тауар биржасының клирингтік ұйымының және (немесе) депозитарийінің ішкі құжаттарымен айқындалады.

28. Шоттар бойынша операциялар осы Қағидаларға және Көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімін қалыптастыру және жүргізу қағидаларына сәйкес жүзеге асырылады.

29. Сатып алушының шотына есепке жатқызылған және кейіннен Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізіліміндегі өтеу шотына және (немесе) жою шотына аударылған көміртегі бірліктері сатушыға қайтарылуға жатпайды.

3-тарау. Бастапқы көміртегі нарығындағы көміртегі бірліктерінің сауда тәртібі

30. Тиісті жылы аукцион талаптарымен сатылуға жататын көміртегі квотасы бірліктерінің көлемін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы тиісті жылға арналған аукциондар өткізу күнтізбесінде көзделген аукциондар арасында тең көлемде бөледі.

31. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы жыл сайын тиісті күнтізбелік жылдың қаңтар айында тиісті күнтізбелік жылға арналған аукциондар өткізу күнтізбесін бекітеді және оның өзінің интернет-ресурсында, сондай-ақ бастапқы көміртегі нарығы ұйымдастырылатын сауда алаңы орналасқан қор биржасының интернет-ресурсында орналастырылуын қамтамасыз етеді.

32. Бекітілген жыл сайынғы аукциондар өткізу күнтізбесіне өзгерістерді көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органмен келісу бойынша тиісті аукцион өткізілетін күнге дейін кемінде 7 (жеті) жұмыс күнінен кешіктірмей енгізеді.

Өзгертілген күнтізбе көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторының интернет-ресурсында, сондай-ақ аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасының интернет-ресурсында орналастырылады.

Күнтізбеге өзгерістер мынадай жағдайларда енгізіледі:

1) күнтізбені парниктік газдар шығарындылары мен сіңірілімдерін мемлекеттік реттеу саласындағы Қазақстан Республикасының заңнамасындағы өзгерістерге сәйкес келтіру;

2) сауданы өткізуді мүмкін етпейтін техникалық немесе ұйымдастырушылық мән-жайлардың туындауы.

33. Осы Қағидалардың 32-тармағында көзделген мән-жайлар аукцион өткізілетін күнге дейін 7 (жеті) жұмыс күнінен аз уақыт қалғанда туындаған жағдайда, көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы көміртегі нарығының субъектілерін және аукцион ұйымдастырылатын сауда алаңы орналасқан қор биржасын жыл сайынғы күнтізбеде көзделген жоспарланған аукцион күнінің ауыстырылатыны туралы жыл сайынғы күнтізбеде бастапқыда белгіленген аукцион өткізілетін күнге дейін кемінде 1 (бір) жұмыс күнінен кешіктірмей хабардар етеді.

Аукцион өткізудің жаңа күнін бекіту және аукцион өткізудің жаңа күні туралы хабарламаны көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторының және аукцион ұйымдастырылатын сауда алаңы орналасқан қор биржасының ресми интернет-ресурстарында орналастыру аукцион өткізу күнін ауыстыру туралы шешім қабылданған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде жүзеге асырылады.

34. Көміртегі нарығын тұрақтандыру резервінен көміртегі квотасы бірліктерін аукцион арқылы сату бекітілген жыл сайынғы күнтізбеден тыс аукционда жүзеге асырылады.

35. Жыл сайынғы күнтізбеде көзделмеген аукциондарды көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы Көміртегі нарығын тұрақтандыру резервін басқару қағидаларына сәйкес бастамашылық етеді, бұл ретте көміртегі нарығының субъектілерін және аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасын оларды өткізу жоспарланған күнге дейін кемінде 7 (жеті) жұмыс күнінен кешіктірмей хабардар етеді.

36. Аукционда көміртегі квотасы бірліктерін сату осы Қағидаларға, көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы, қор биржасы және клирингтік ұйым және (немесе) депозитарий арасында жасалған шартқа, сондай-ақ қор биржасының және клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің қағидаларына сәйкес жүзеге асырылады.

37. Бастапқы көміртегі нарығында көміртегі квотасы бірліктерін сатушы көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы болып табылады.

Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы аукцион өткізудің бастамашысы және осы Қағидалардың 12-тармағында көзделген қамтамасыз ету және (немесе) қаржы құралдарының базалық активі болатын көміртегі квотасы бірліктерінің болуын қамтамасыз етеді.

38. Бастапқы көміртегі нарығында көміртегі квотасы бірліктерін сатып алушылар көміртегі нарығының субъектілері болып табылады.

39. Осы Қағидаларда сауданың ең төменгі бағасы деп аукцион басталғанға дейін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы белгілейтін және қатысушыларға жария түрде хабарланатын, көміртегі бірлігімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірлігі болатын бір қаржы құралын сатып алуға берілетін өтінімнің жол берілетін ең төменгі бағасы түсініледі.

Сауданың ең төменгі бағасынан төмен бағамен берілген сатып алушылардың өтінімдері қарауға қабылданбайды және бастапқы көміртегі нарығы ұйымдастырылатын сауда алаңы орналасқан қор биржасы оларды жоюға тиіс.

Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы сауданың ең төменгі бағасын белгілейді және оны жоспарланған аукцион өткізу күніне дейін кемінде 7 (жеті) жұмыс күнінен кешіктірмей жариялайды:

1) бірінші аукцион үшін – тауар биржасында көміртегі квотасы бірліктерімен жасалған соңғы қолжетімді 10 (он) мәміле бойынша көміртегі квотасының бір бірлігіне орташа өлшемді баға деңгейінде;

2) әрбір кейінгі аукцион үшін – бастапқы көміртегі нарығындағы алдыңғы аукционның соңғы есеп айырысу бағасы деңгейінде.

40. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасына аукцион өткізуге арналған өтінімді аукцион өткізілетін күнге дейін кемінде 7 (жеті) жұмыс күнінен кешіктірмей жібереді.

Қор биржасы аукцион өткізуге арналған өтінім негізінде аукцион өткізу туралы ақпаратты қор биржасының ресми интернет-ресурсында орналастыру арқылы көміртегі нарығының субъектілерін хабардар етеді.

Аукцион өткізуге арналған өтінімде мынадай ақпарат қамтылады:

1) өтінімдерді қабылдау күні;

2) өтінімдерді қабылдау кезеңінің басталу уақыты;

3) осы Қағидалардың 54-тармағына сәйкес өтінімдерді қабылдау кезеңінің аяқталу уақыты;

4) қамтамасыз ету ретінде ұсынылатын не қаржы құралдарын шығару кезінде базалық актив ретінде пайдаланылатын көміртегі квотасы бірліктерінің көлемі;

5) осы Қағидалардың 39-тармағына сәйкес айқындалған сауданың ең төменгі бағасы;

6) осы Қағидалардың 50-тармағына сәйкес айқындалған бір қатысушыдан берілетін өтінімнің ең жоғары көлемі;

7) көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторына қамтамасыз ету ретінде көміртегі квотасы бірліктерін Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде ашылған қор биржасының клирингтік ұйымының және (немесе) депозитарийінің шотындағы өзінің сауда шотына аударғаны туралы хабарлама.

41. Бастапқы көміртегі нарығында сауда осы Қағидалардың 12-тармағында көзделген қаржы құралдарымен "Т+2" режимінде мәмілелер жасасу арқылы жүзеге асырылады.

42. Аукцион қорытындысы бойынша қор биржасы көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторына аукцион қорытындыларының хаттамасын және Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде көміртегі квотасы бірліктерін сатып алушыларға аудару үшін қажетті мәліметтерді қамтитын сатып алушылар тізілімін жібереді.

Аукцион қорытындыларының хаттамасында

1) аукцион өткізілген күн мен уақыт;

2) аукционға қойылған квоталардың көлемі;

3) сауданың ең төменгі бағасы;

4) аукционның есеп айырысу бағасы;

5) қанағаттандырылған өтінімдердің жалпы көлемі;

6) аукционның мәртебесі (өткізілді / өткізілмеді) көрсетілуге тиіс.

Сатып алушылар тізілімінде әрбір сатып алушы бойынша:

1) сатып алушының сәйкестендіру деректері;

2) сатып алушының аукционға қатысқан брокері туралы мәліметтер;

3) көміртегі квотасы бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі квотасы бірліктері болатын сатып алынған қаржы құралдарының көлемі;

4) аукционның есеп айырысу бағасы;

5) мәміленің жалпы сомасы қамтылуға тиіс.

43. Сауда нәтижелері бойынша клиринг және есеп айырысу көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторы сатып алушының және мәміленің осы Қағидалар талаптарына сәйкестігін растағаннан кейін аукцион аяқталған күннен бастап 2 (екінші) жұмыс күні жүзеге асырылады.

Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы аукцион аяқталған күннен кейінгі 2 (екінші) жұмыс күнінен кешіктірмей клирингтік ұйымнан және (немесе) депозитарийден алынған құжаттар мен мәліметтер, сондай-ақ есеп айырысулардың аяқталғанын растайтын құжат негізінде сатылған көміртегі квотасы бірліктерін Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізіліміндегі сатып алушылардың шоттарына аудару жөніндегі операцияларды жүзеге асырады.

44. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы қор биржасы ұсынған мәліметтер негізінде сатып алушының не мәміленің Кодекс және (немесе) осы Қағидалар талаптарына сәйкес келмейтінін анықтаған жағдайда, мәміленің орындалуы тоқтатыла тұрады және анықталған сәйкессіздік туралы қор биржасына, клирингтік ұйымға және (немесе) депозитарийге және қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органға хабарланады.

Қор биржасы Кодекс және (немесе) осы Қағидалар талаптарына сәйкес келмейтіні анықталған мәмілелерді аукцион нәтижелерінен алып тастайды және аукционның түзетілген нәтижелерін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторына және клирингтік ұйымға және (немесе) депозитарийге жібереді.

Сәйкессіздік клиринг және (немесе) есеп айырысу жүргізу аяқталғаннан кейін анықталған жағдайда, аукцион нәтижелері өзгертілуге жатпайды, бұл ретте Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген шаралар қолданылады.

45. Аукцион жабық аукцион түрінде өткізіледі, бұл ретте саудаға қатысушылар өтінімдерді белгіленген өтінімдерді қабылдау кезеңі ішінде брокерлер арқылы қор биржасына басқа саудаға қатысушылардың өтінімдері туралы ақпаратқа қолжетімділіксіз береді.

46. Өтінімнің ең төменгі көлемі 1 лотты құрайды.

Бір лот 100 (жүз) көміртегі квотасы бірлігін құрайды.

47. Әрбір өтінімде мынадай мәліметтер көрсетіледі:

1) бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе жеке сәйкестендіру нөмірі;

2) өтінімнің лоттардағы көлемі;

3) көміртегі квотасының бірлігімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі квотасының бірлігі болып табылатын қаржы құралы үшін үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен теңгемен ұсынылатын баға.

48. Әрбір өтінім тек өтінімдерді қабылдау кезеңі ішінде ғана берілуі, өзгертілуі немесе кері қайтарылуы мүмкін.

49. Аукционның есеп айырысу бағасы сауда сессиясы аяқталғаннан кейін айқындалады.

Әрбір жеңімпаз саудаға қатысушы берілген баға өтініміне қарамастан, әрбір квота үшін аукциондағы бірыңғай есеп айырысу бағасы бойынша төлейді.

50. Бір сатып алушының осы аукционда бір немесе бірнеше брокер арқылы берген көміртегі квотасының бірлігімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі квотасының бірлігі болатын қаржы құралын сатып алуға арналған өтінімдерінің жиынтық көлемі осындай аукционда сатуға шығарылған көміртегі квотасының бірлігімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі квотасының бірлігі болатын қаржы құралы көлемінің 20 (жиырма) пайызынан аспауға тиіс.

Осы тармақтың бірінші абзацында белгіленген талапқа сәйкес келмейтін өтінімдер қарауға қабылданбайды.

51. Сатып алуға арналған өтінімдерді қабылдау кезеңі аяқталғаннан кейін аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасының сауда жүйесі өтінімдерді өңдеуді және аукцион нәтижелерін айқындауды мынадай тәртіппен жүзеге асырады:

1) берілген сатып алуға арналған барлық өтінімдердің жиынтық тізілімін қалыптастырады;

2) сатып алуға арналған өтінімдерді оларда көрсетілген бағалардың кему тәртібімен, ал бағалар тең болған кезде олардың қор биржасының сауда жүйесіне келіп түсу кезектілігі тәртібімен реттейді;

3) сауда сессиясы аяқталғаннан кейін ең жоғары бағасы бар өтінімнен бастап өтінімдердің көлемдерін дәйекті түрде қосу арқылы аукционның есеп айырысу бағасын автоматты түрде айқындайды;

4) аукционның есеп айырысу бағасын бағасы осындай бағаға тең немесе одан жоғары өтінімдердің жиынтық көлемі аукционға қойылған көміртегі квотасы бірліктерінің көлеміне алғаш рет жететін немесе одан асатын өтінімнің ең төменгі бағасы ретінде айқындайды;

5) өтінімдерді мынадай тәртіппен қанағаттандырады: аукционның есеп айырысу бағасынан жоғары бағамен берілген өтінімдер аукционның есеп айырысу бағасы бойынша толық көлемде қанағаттандырылады; аукционның есеп айырысу бағасына тең бағамен берілген өтінімдер толық қанағаттандырылғаннан кейін қалған көміртегі квотасы бірліктерінің қалдық көлемі шегінде осы Қағидалардың 52-тармағына сәйкес қанағаттандырылады; аукционның есеп айырысу бағасынан төмен бағамен берілген өтінімдер қанағаттандырылмаған болып танылады;

6) аукцион нәтижелері туралы, оның ішінде қанағаттандырылған өтінімдер, ішінара қанағаттандырылған өтінімдер және қанағаттандырылмаған өтінімдер туралы ақпаратты қамтитын мәліметтерді қалыптастырады;

7) қор биржасының ішкі құжаттарында белгіленген тәртіппен нарыққа қатысушыларға аукцион нәтижелері туралы хабарлайды.

52. Егер аукционның есеп айырысу бағасына тең немесе одан жоғары бағамен берілген өтінімдердің жалпы көлемі сатуға шығарылған, көміртегі квотасы бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі квотасы бірліктері болатын қаржы құралының көлемінен асып кетсе, аукционның есеп айырысу бағасына тең өтінім берген қатысушы аукционның есеп айырысу бағасынан жоғары бағамен берілген барлық өтінімдер қанағаттандырылғаннан кейін қалған көміртегі квоталарының көлемін алады.

Бұл ретте аукционның есеп айырысу бағасына тең екі немесе одан көп өтінім болған жағдайда, есеп айырысу бағасынан жоғары барлық өтінімдер қанағаттандырылғаннан кейін қалған көлем берілген өтінімдердің көлеміне пропорционалды түрде, лоттардың бүтін санына дейін дөңгелектей отырып, осы өтінімдер арасында бөлінеді, ал бөлінбеген қалдық өтінімдердің келіп түсу кезектілігі тәртібімен бір лоттан бөлінеді.

53. Қарауға қабылданған өтінімдердің (сауданың ең төменгі бағасынан төмен емес бағамен) жиынтық көлемі аукционға қойылған квоталардың көлемінен аз болған жағдайда, қор биржасының сауда жүйесі барлық қабылданған өтінімдерді қанағаттандырады. Бұл жағдайда аукционның есеп айырысу бағасы қабылданған өтінімдерде көрсетілген ең төменгі баға болып табылады.

Бөлінбеген көміртегі квоталарының қалған көлемін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы аукциондар өткізудің жыл сайынғы күнтізбесіне сәйкес ағымдағы күнтізбелік жылға жоспарланған келесі аукциондар арасында тең көлемде бөледі.

Егер осы аукцион ағымдағы күнтізбелік жылдағы соңғы аукцион болып табылса, көміртегі квоталарының қалған көлемі осы тармақтың екінші абзацында белгіленген тәртіппен келесі күнтізбелік жылдың аукциондары арасында бөлінеді.

Егер осы аукцион Ұлттық жоспардың қолданылу кезеңі шеңберіндегі соңғы аукцион болып табылса, көміртегі квоталарының қалған көлемі Көміртегі нарығын тұрақтандыру резервін басқару қағидаларында белгіленген тәртіппен көміртегі нарығын тұрақтандыру резервіне аударылуға жатады.

54. Аукционға қатысуға арналған өтінімдерді қабылдау аукцион өткізілетін күні қор биржасында сауда сессиясы ашылған сәттен бастап 2 (екі) сағат ішінде жүзеге асырылады.

55. Аукцион өткізілетін күні өтінімдерді қабылдау кезеңінде аукционға қатысуға қабылданған және жіберілген өтінімдер болмаған жағдайда, қор биржасы аукцион өткізілген күннен кейін 5 (бес) жұмыс күні өткен соң осы Қағидалардың 54-тармағында белгіленген тәртіппен өтінімдерді қайта қабылдауды жүзеге асырады және қор биржасының ресми интернет-ресурсында ақпарат орналастыру арқылы көміртегі нарығының субъектілерін өтінімдерді қайта қабылдау туралы хабардар етеді.

Өтінімдерді қайта қабылдау нәтижелері бойынша аукционға қатысуға қабылданған және жіберілген өтінімдер болмаған жағдайда, аукцион өткізілмеді деп танылады, бұл туралы көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы қоршаған ортаны қорғау саласындағы уәкілетті органды хабардар етеді.

Өткізілмеген көміртегі квотасы бірліктерін көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы осы Қағидалардың 53-тармағында белгіленген тәртіппен келесі аукциондарға бөледі.

56. Аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасы өзінің аукциондарына кемсітусіз негізде қолжетімділікті қамтамасыз етуге тиіс.

57. Аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасы ақпараттық қауіпсіздік талаптарын сақтай отырып, өзінің жүйесіне қашықтан қол жеткізу мүмкіндігін қамтамасыз етеді.

58. Қор биржасы әрбір сауда күнінің жұмыс уақытында телефон және электрондық пошта арқылы қолдау көрсету қызметіне қолжетімділікті қамтамасыз етеді.

59. Аукционға қатысу үшін сатып алушылардың атынан әрекет ететін брокерлер осы Қағидалардың 54-тармағында белгіленген аукционға қатысуға өтінімдерді қабылдау мерзімі аяқталғанға дейін кешіктірмей, берілетін өтінім сомасынан кем емес мөлшерде ақшаны қамтамасыз ету ретінде клирингтік ұйымның банктік шотына және (немесе) аукцион өткізілетін сауда алаңындағы қор биржасының депозитарийінде ашылған шотқа енгізуді қамтамасыз етеді.

60. Аукцион өткізілетін күнге дейін кемінде 7 (жеті) жұмыс күні бұрын көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде аукцион өткізілетін сауда алаңы орналасқан қор биржасының клирингтік ұйымының және (немесе) депозитарийінің шотында ашылған көміртегі бірліктерінің сауда жүйесі операторының сауда шотына көміртегі бірліктерін қамтамасыз ету ретінде ұсынады.

4-тарау. Қайталама көміртегі нарығындағы көміртегі бірліктерінің сауда тәртібі

61. Қайталама көміртегі нарығында көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен сауда көміртегі нарығы субъектілері арасында ұйымдастырылмаған (биржадан тыс) нарықта тікелей мәмілелер жасасу арқылы не тауар немесе қор биржасында олардың ішкі құжаттарына сәйкес мәмілелер жасау арқылы жүзеге асырылады.

62. Қайталама көміртегі нарығында қор биржасында жасалған, көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша клиринг және есеп айырысу осы Қағидалардың 17-тармағына сәйкес жасалған шартта, сондай-ақ клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің ішкі құжаттарында белгіленген тәртіппен мәміле жасалған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күні ішінде жүзеге асырылады.

Көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен тікелей биржалық мәмілелер бойынша есеп айырысу мәміле жасалған күні жүзеге асырылады.

63. Тауар биржасында жасалған көміртегі бірліктерімен мәмілелер бойынша есеп айырысу Қазақстан Республикасының тауар биржалары туралы заңнамасында және тауар биржасының ішкі құжаттарында белгіленген тәртіппен және мерзімдерде, бірақ мәміле жасалған күннен бастап 2 (екінші) жұмыс күнінен кешіктірілмей жүзеге асырылады.

64. Қайталама көміртегі нарығында көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен мәмілелер жасалған әрбір сауда күнінің қорытындысы бойынша қор және (немесе) тауар биржасы көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторына әрбір мәміле бойынша сатушы мен сатып алушы туралы мәліметтерді, көміртегі бірліктерінің және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген қаржы құралының көлемін, бір бірлігінің бағасын және мәміленің жалпы сомасын қамтитын жасалған мәмілелер тізілімін ұсынады.

65. Қайталама көміртегі нарығында қор және (немесе) тауар биржасында жасалған мәмілелер бойынша көміртегі бірліктерін аударуды көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы осы Қағидалардың 64-тармағында көрсетілген құжаттардың, сондай-ақ клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің есеп айырысулардың аяқталғаны туралы растауы негізінде жүзеге асырады.

Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы көміртегі бірліктерін клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің шотында ашылған сатушының сауда шотынан Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізіліміндегі сатып алушының шотына осы Қағидалардың 62 және 63-тармақтарында белгіленген мерзімдерде аударады.

66. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы қор және (немесе) тауар биржасына Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде клирингтік ұйымның және (немесе) депозитарийдің шотында ашылған көміртегі нарығы субъектілерінің сауда шоттарындағы көміртегі бірліктерінің ағымдағы көлемдері туралы ақпаратты көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы мен қор және (немесе) тауар биржасы арасындағы шартта, сондай-ақ қор және (немесе) тауар биржасының ішкі нормативтік құжаттарында белгіленген тәртіпке сәйкес ұсынады.

67. Көміртегі бірліктерімен тікелей биржадан тыс мәміле көміртегі нарығының субъектілері арасында мәміле жасалған күннің алдындағы күні қалыптасқан көміртегі бірлігінің биржалық баға белгіленімінің деңгейінен төмен емес баға бойынша сатып алу-сату шарты негізінде жасалады.

Мәміле жасалған күннің алдындағы күні екі немесе одан да көп биржада баға белгіленімдері болған жағдайда, биржалық баға белгіленімінің ең жоғары мәні қолданылады.

68. Сатып алу-сату шартында бір көміртегі бірлігінің бағасы бір тоннаға теңгемен, үтірден кейін екі таңбаға дейін дөңгелектей отырып көрсетіледі.

69. Мәміленің жалпы сомасы иеліктен шығарылатын көміртегі бірліктерінің санын бір бірліктің бағасына көбейту арқылы айқындалады. Мәміленің түпкілікті сомасы шартта үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен (тиынмен) көрсетіледі.

70. Көміртегі бірліктері бойынша тікелей биржадан тыс мәміле жасалған жағдайда Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде көміртегі бірліктерін аударуды көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы мынадай құжаттар ұсынылған кезде жүзеге асырады:

1) көміртегі бірліктерін сатып алу-сату шарты;

2) мәміленің жасалғаны туралы тараптардың бірлескен хабарламасы не шарттың деректемелері, сатылатын көміртегі бірліктерінің көлемі және мәміле сомасы көрсетілген сатушының жеке хабарламасы;

3) көміртегі бірліктері үшін ақы төлеу жөніндегі міндеттемелердің орындалғанын растайтын құжат.

Ақша төлеу жөніндегі міндеттемелердің орындалғанын растайтын құжат ретінде төлем құжатының көшірмесі не сатып алу-сату шартында көзделген өзге де құжаттың көшірмесі қабылданады.

Көрсетілген құжаттар көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторына мәміле жасалған күннен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде ұсынылады.

71. Көміртегі бірліктері бойынша тікелей биржадан тыс мәміле электрондық нысанда жасалған жағдайда электрондық сатып алу-сату шарты Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес электрондық цифрлық қолтаңбалардың түпнұсқалығын тексеру мүмкіндігімен оған қол қоюға уәкілетті тұлғалардың электрондық цифрлық қолтаңбаларымен куәландырылған электрондық құжат нысанында көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторына ұсынылады.

Шарт жасалған ақпараттық жүйе арқылы электрондық цифрлық қолтаңбаларды тексеру мүмкін болмаған жағдайда, электрондық шарт электрондық цифрлық қолтаңба файлдарымен бірге Cryptographic Message Syntax (CMS) форматында ұсынылады.

72. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізілімінде көміртегі бірліктерін сатушының шотынан сатып алушының шотына осы Қағидалардың 70-тармағында көрсетілген құжаттар ұсынылған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде аударуды жүзеге асырады.

Осы Қағидалардың 70-тармағында белгіленген мерзім өткеннен кейін ұсынылған құжаттар орындалуға жатпайды.

73. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы мәміленің коммерциялық және өзге де талаптарына баға бермейді, мәміле бағасының экономикалық негізділігін тексермейді, бұған мәміле бағасының осы Қағидалардың талаптарына сәйкестігін тексеру кірмейді.

74. Қондырғы операторының иелігінде бірнеше квоталанатын қондырғы болған жағдайда, көміртегі бірліктерін есептен шығару (аудару) жүзеге асырылатын сатушының тиісті қондырғысы туралы, сондай-ақ көміртегі бірліктері есепке жатқызылатын сатып алушының тиісті қондырғысы туралы ақпарат көміртегі бірліктерін сатып алу-сату шартында міндетті түрде көрсетілуге тиіс.

75. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы осы Қағидалардың 70 және 71-тармақтарына сәйкес ұсынылған құжаттар мен мәліметтер негізінде тікелей мәмілелер бағаларының индикаторын ай сайын жариялайды.

5-тарау. Көміртегі бірліктері саудасының ашықтығын қамтамасыз ету және операцияларды жүзеге асыру кезінде заңнама талаптарын сақтау

76. Көміртегі нарығының субъектілері көміртегі бірліктерімен және (немесе) көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болатын қаржы құралдарымен операцияларды жүзеге асыру кезінде осы Қағидалардың талаптарын, сондай-ақ жосықсыз бәсекелестік, нарықты манипуляциялау және ақпаратты ашу мәселелерін реттейтін, оның ішінде орталықтың актілерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтауға міндетті. Тауар биржасында операцияларды жүзеге асыру кезінде Қазақстан Республикасының тауар биржалары туралы заңнамасының талаптары, ал қор биржасында операцияларды жүзеге асыру кезінде Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасының талаптары да сақталуға тиіс.

77. Көміртегі бірліктерімен қамтамасыз етілген немесе базалық активі көміртегі бірліктері болып табылатын қаржы құралдары қор биржасы арқылы айналымға түскен жағдайда ақпаратты, оның ішінде көміртегі бірліктерінің бағасына әсер етуі мүмкін ақпаратты ашу Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы заңнамасына, сондай-ақ Орталықтың актілеріне сәйкес жүзеге асырылады.

78. Қор және (немесе) тауар биржасы тиісті биржаның қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына, сондай-ақ орталықтың актілеріне сәйкес сауда белсенділігіне мониторинг жүргізуді қамтамасыз етеді.

79. Көміртегі бірліктерінің сауда жүйесінің операторы Қазақстан Республикасының көміртегі бірліктерінің мемлекеттік тізіліміндегі операциялардың дұрыстығын қамтамасыз етеді және Кодекстің 288-бабында белгіленген өз құзыреті шегінде уәкілетті мемлекеттік органдармен өзара іс-қимыл жасайды.

Об утверждении Правил торговли углеродными единицами